經(jīng)濟增長理論馬克思主義政治經(jīng)濟學與西方

經(jīng)濟學的比較

一經(jīng)濟增長理論的演進

在經(jīng)濟學說史上，經(jīng)濟增長理論的演進主要經(jīng)歷了古典政治經(jīng)濟學經(jīng)濟增長理論、馬克思主

義政治經(jīng)濟學經(jīng)濟增長理論、西方經(jīng)濟學經(jīng)濟增長理論等幾個階段，其中西方經(jīng)濟學經(jīng)濟增

長理論包括新古典經(jīng)濟增長理論、新經(jīng)濟增長理論和新制度經(jīng)濟學經(jīng)濟增長理論。

（一）古典政治經(jīng)濟學經(jīng)濟增長理論

占典政治經(jīng)濟學的經(jīng)典作家們處在資本主義生產(chǎn)方式形成和發(fā)展階段，為資本主義制度的建

立做了大量理論研究，提出了一種全新的理論思維，主要是資本、制度和科學技術(shù)三因素在

其理論中的作用。資本是資本家的物化；資本家是資本的人格化。

其中，最為系統(tǒng)的是李嘉圖的經(jīng)濟增長理論。李嘉圖的經(jīng)濟增長理論是體現(xiàn)在他的資本積累

和再生產(chǎn)學說之中的。李嘉圖把利潤看做促進經(jīng)濟增長和社會進步的動力，所以，他認為分

配乃是經(jīng)濟學研究的主題。李嘉圖極力主張發(fā)展資本主義生產(chǎn)力。他認為增加積累是擴大生

產(chǎn)的必要選擇，而刺激資本家增加積累就要靠利潤的增長。李嘉圖雖然受斯密教條的影響，

忽視不變資本的存在，并錯誤地認為，積累的資本會全部用到勞動工資即可變資本方面，但

他還是看到了促進利潤增加或經(jīng)濟增長的主要手段是提高勞動生產(chǎn)率，縮短必要勞動時間，

降低工資。為了保證資本家利潤收入，提高利潤率，李嘉圖對勞動收益漠不關心，主張限制

和縮小地租及賦稅的比例，反對地主、僧侶和官吏等非生產(chǎn)階級的奢侈消費。在李嘉圖理論

中把積累和擴大生產(chǎn)看做高于一切的觀點，充分代表和反映了資本主義上升時期的資產(chǎn)階級

利益。在李嘉圖有關經(jīng)濟增長的理論中，從資本主義分配原則出發(fā)，對經(jīng)濟增長的前景分析

得出了十分悲觀的結(jié)論。一是他從土地數(shù)量有限而質(zhì)量越來越差的前提出發(fā)，認為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)

的報酬是遞減的，并且農(nóng)業(yè)報酬遞減將逐漸壓倒工業(yè)報酬遞增趨勢，到一定階段，經(jīng)濟增長

將放慢或趨于停滯不前。二是從利潤率下降趨勢出發(fā)，分析認為資本積累趨勢下降，資本主

義經(jīng)濟增長放慢以至停滯從而進入靜止狀態(tài)。

（二）馬克思主義政治經(jīng)濟學經(jīng)濟增長理論

馬克思作為“一個增長理論家”，他的社會再生產(chǎn)理論，是對經(jīng)濟增長規(guī)律的科學分析和系

統(tǒng)闡述，其貢獻主要體現(xiàn)在以下方面。

首先，馬克思在分析經(jīng)濟增長時確立了科學的理論前提。在《1861?1863年經(jīng)濟學手稿》

中，馬克思清算了斯密教條的錯誤，一方面批判了斯密在價值形式上漏掉不變資本的錯誤，

另一方面批判了斯密在實物形式上混同個人消費和生產(chǎn)消費的錯誤。馬克思認為，要保證實

現(xiàn)增長的完整性和持續(xù)性，就必須同時實現(xiàn)“以產(chǎn)品補償產(chǎn)品”和“以價值補償價值”，而

這又建立在實物構(gòu)成原理和價值構(gòu)成原理這兩個最簡單的邏輯和抽象假設上。

其次，馬克思運用了科學的分析工具和分析方法。馬克思引入資本有機構(gòu)成這個概念作為分

析工具，以說明社會生產(chǎn)商品的數(shù)量與技術(shù)進步的關系。資本技術(shù)構(gòu)成反映生產(chǎn)力的狀況，

而資本的價值構(gòu)成則反映出生產(chǎn)關系的性質(zhì)，這就為分析經(jīng)濟增長提供了重要的分析工具。

這一工具還內(nèi)在地說明了社會潛在生?產(chǎn)能力的問題，為經(jīng)濟增長的度量提供了保證。

在分析方法上，馬克思的再生產(chǎn)理論具有如下特點：①短期分析和長期分析相結(jié)合。不僅考

察一次的商品生產(chǎn)過程和交換過程，而且考察在長期中結(jié)構(gòu)性的變化。②靜態(tài)分析和動態(tài)分

析相結(jié)合。在考察簡單再生產(chǎn)時，將價值形成與價值增值過程相統(tǒng)一；而在考察再生產(chǎn)時，

則將經(jīng)濟增長放在不斷的生產(chǎn)、實現(xiàn)、再生產(chǎn)的循環(huán)往復的過程中來分析。③均衡分析和不

均衡分析相結(jié)合。

再次，馬克思揭示了經(jīng)濟增長的條件。馬克思通過簡單再生產(chǎn)和擴大再生產(chǎn)的區(qū)分，分別闡

述了經(jīng)濟增長的靜態(tài)和動態(tài)均衡條件。在靜態(tài)均衡下，社會再生產(chǎn)的實現(xiàn)條件，取決于兩大

部類之間的比例關系是否合理，即I（肘加=He,同時也要考慮到社會生產(chǎn)資料的供給與

整個社會對生產(chǎn)資料的需求之間的一定比例關系，I（什什加=1cHic,以及社會消混資

料的供給與整個社會對消費資料的需求之間的比例關系是否合理，即H（廠肘/〃）=1

（廣/〃）+H（片加。在動態(tài)均衡條件下，馬克思通過對經(jīng)濟和技術(shù)變量的全面研究，解決

了從動態(tài)中趨于均衡的增長模式。

最后，馬克思分析了經(jīng)濟增長的內(nèi)在實現(xiàn)機制。馬克思認為，擴大再生產(chǎn)按其實現(xiàn)方式分為

外延擴大再生產(chǎn)和內(nèi)涵擴大再生產(chǎn)。外延擴大再生產(chǎn)是在生產(chǎn)技術(shù)、勞動效率和生產(chǎn)要素

（生產(chǎn)資料和勞動力）質(zhì)量不變的情況下，依靠增加生產(chǎn)要素數(shù)量以及擴人生產(chǎn)場所來擴人

生產(chǎn)規(guī)模。內(nèi)涵擴大再生產(chǎn)則是依靠生產(chǎn)技術(shù)的進步、勞動效率的提高和生產(chǎn)要素質(zhì)量的改

進，達到擴大再生產(chǎn)的目的。

（三）西方經(jīng)濟學經(jīng)濟增長理論

1.新古典經(jīng)濟增長理論

（1）哈羅德一多瑪模型。作為當代西方經(jīng)濟增長理論先驅(qū)的哈羅德一多瑪增長理論，其中

心思想是：產(chǎn)量（或收入）增長率提高到它所引起的投資恰好能吸收本期的全部儲蓄的程

度，乃是實現(xiàn)經(jīng)濟均衡增長的基本條件。這其實也就是凱恩斯的投資等于儲蓄的觀點。哈羅

德一多瑪模型簡單明了，易于計算。但是，經(jīng)濟的周期性波動是市場經(jīng)濟的常態(tài)，哈羅德一

多瑪模型所表明的經(jīng)濟增長很難穩(wěn)定在一個不變的速度上，而會呈現(xiàn)出劇烈波動。因而，西

方經(jīng)濟學稱這種增長途徑為“刃鋒”式的增長。

（2）索羅一斯旺模型。新古典綜合經(jīng)濟學家們以柯布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為基礎建立起來

的增長模型。如果用牙表示收入增長率，用G7,表示勞動力增長率，用"表示資本增長

率，則新占典經(jīng)濟增長模型的基本公式可表示為：

G產(chǎn)aGL+（I-。）GK

在這個基本公式中，收入增長是由勞動力增長和資本增長兩種因素引起的，。和分別

代表勞動和資本在總產(chǎn)量中所作出的貢獻份額，即總量生產(chǎn)函數(shù)中資本和勞動的產(chǎn)出彈性。

由上可見，索羅一斯旺模型的含義是：通過市場調(diào)節(jié)，即通過市場上生產(chǎn)要素價格（利息率

與工資）的變動，來改變勞動和資本的配合比例或資本一產(chǎn)出比率，實現(xiàn)穩(wěn)定的經(jīng)濟增長。

此外還對技術(shù)進步對于經(jīng)濟增長的作用進行了估算。這種估算反映出：經(jīng)濟增長從長期看，

不僅取決于資本增長率（或資本積累率）、勞動力增長率、資本和勞動對產(chǎn)量增長的相對作

用程度，還取決于技術(shù)進步程度，而且技術(shù)進步既能從物質(zhì)資本上體現(xiàn)出來，也能從人力資

本上體現(xiàn)出來，因而對于經(jīng)濟增長來說，對物質(zhì)的投資和對人力的投資同樣是必要的。

2.新經(jīng)濟增長理論

新經(jīng)濟增長理論是指20世紀80年代中后期逐漸興起的一些經(jīng)濟增長理論。進入90年代

后，一些新的經(jīng)濟增長理論逐漸被人們所接受，并對人們的經(jīng)濟實踐正在產(chǎn)生越來越大的作

用，成為當前西方經(jīng)濟增長理論主流學派的理論基礎，形成了所謂新經(jīng)濟增長理論。這些理

論主要包括了美國經(jīng)濟學家保爾?羅默、羅伯特-盧卡斯和巴羅等人的經(jīng)濟增長理論。

（1）羅默的增長理論。最早用技術(shù)外部性解釋經(jīng)濟增長的模型是阿羅于1962年提出的“邊

干邊學”模型，這一模型試圖將新古典經(jīng)濟增長模型中的外生技術(shù)進步內(nèi)生化。該理論認

為，技術(shù)進步是投資的副產(chǎn)品，是廠商在生產(chǎn)中積累經(jīng)驗的結(jié)果，更重要的是，一個廠商的

投資不僅會提高自身的生產(chǎn)率，而且具有外部性，即一廠商生產(chǎn)率的改進還會提高全社會的

所有其他廠商的生產(chǎn)率。因此，技術(shù)進步是經(jīng)濟系統(tǒng)的內(nèi)生變量。

（2）盧卡斯的增長理論。1988年盧卡斯建立了一個重要的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型，用人力資本

的溢出效應解釋技術(shù)進步，說明經(jīng)濟增長是人力資本不斷積累的結(jié)果。盧卡斯把技術(shù)進步具

體化為體現(xiàn)在生產(chǎn)中的一般知識和表現(xiàn)為勞動者勞動技能的人力資本。同時，他將人力資本

進一步具體化為社會共同擁有的一般知識形式的人力資本和表現(xiàn)為勞動者勞動技能的特殊的

人力資本，從而把技術(shù)進步和人力資本結(jié)合起來并且更為具體化。盧卡斯認為，只有特殊

的、專業(yè)化的、表現(xiàn)為勞動者勞動技能的人力資本才是經(jīng)濟增長的真正源泉。

(3)巴羅的增長理論。巴羅認為，技術(shù)進步表現(xiàn)為政府提供服務所帶來的私人廠商生產(chǎn)率

和社會生產(chǎn)率的提高。所以政府是推動經(jīng)濟增長的決定力量。巴羅假定：政府提供公共產(chǎn)

品，政府活動具有外部溢出效應。政府投資提供公共產(chǎn)品是整個經(jīng)濟的一個組成部分，相對

于私人而言是外部經(jīng)濟。無論政府提供的是公共產(chǎn)品，還是具有部分競爭性和非排他性的產(chǎn)

品，政府都可以采取適當?shù)亩愂罩贫龋狗稚⒏偁幗?jīng)濟的均衡增長率等于社會最優(yōu)增長率，

提高社會福利水平。

3.新制度經(jīng)濟學經(jīng)濟增長理論

新制度經(jīng)濟學不僅和一般新古典增長理論不同，而且和與之相近的新增長理論也不同。它不

僅理所當然地把公司和企業(yè)當做經(jīng)濟組織，而且進而把政府和管理機構(gòu)、大學和科學技術(shù)學

會等實體組織都視為經(jīng)濟組織。新制度經(jīng)濟學一方面將社會組織泛經(jīng)濟化，另一方面將制度

當做一種變量，認為經(jīng)濟組織的成長演變是為了孕育和促進技術(shù)進步和其他活動，是為了刺

激與經(jīng)濟增長相關的投資。所以，新制度經(jīng)濟學”將技術(shù)進步和經(jīng)濟增長看成是一套復雜組

織系統(tǒng)運行作用的結(jié)果”。

二馬克思經(jīng)濟增長理論與西方經(jīng)濟學經(jīng)濟增長理論的比較

通過從邏輯上整理經(jīng)濟增長理論的演進，能夠更有條理地比較兩大經(jīng)濟學體系的經(jīng)濟增長理

論，具體從研究方法與理論模型方面入手。

(一)研究方法的比較

L微觀基礎

馬克思的經(jīng)濟增長理論的微觀基礎是價值，即從價值補償和實物替換兩方面來進行分析，西

方經(jīng)濟學的經(jīng)濟增長模型完全從價格來進行分析。這是因為馬克思區(qū)分了商品的使用價值和

價值、價值和價格，西方經(jīng)濟學雖然區(qū)分了效用和均衡價格，由于沒有對價值與價格進行區(qū)

分，把二者混為一談，導致了在研究經(jīng)濟增長模型時，只研究價格，而不可能研究實物替換

問題。

2.從靜態(tài)到動態(tài)的分析方法

馬克思的經(jīng)濟增長理論和西方經(jīng)濟學增長理論的分析都是從靜態(tài)分析到動態(tài)分析的方法。馬

克思的擴大再生產(chǎn)是在假定資本有機構(gòu)成不變，第一部類積累量要求第一部類在滿足第一部

類擴大再生產(chǎn)所需的消費資料量的前提下進行積累，從而擴大第二部類的再生產(chǎn)。這種有機

構(gòu)成不變的分析實際就是靜態(tài)分析。馬克思在論述擴大再生產(chǎn)時雖然總體上沒有涉及有機構(gòu)

成的提高，但十分明確地指出了生產(chǎn)資料優(yōu)先增長，這一點后來被列寧進一步發(fā)展。列寧把

伴隨技術(shù)進步的有機構(gòu)成提高引入擴大再生產(chǎn)理論，得出在經(jīng)濟增長過程中，增長最快的是

為第一部類制造生產(chǎn)資料的生產(chǎn)，其次是第二部類生產(chǎn)資料的生產(chǎn)，最慢的是消費資料的生

產(chǎn)，這種分析方法是動態(tài)分析法。

西方經(jīng)濟學的經(jīng)濟增長理論也是如此，經(jīng)歷了從凱恩斯的靜態(tài)分析到哈羅德一多瑪動態(tài)分析

的變化。新古典經(jīng)濟學的技術(shù)進步經(jīng)濟增長理論實際上也采用了動態(tài)分析方法。

3.從實證到規(guī)范的分析方法

馬克思的經(jīng)濟增長理論和西方經(jīng)濟學的經(jīng)濟增長理論都是從實證分析到規(guī)范分析的方法。馬

克思運用實證分析的方法，證明了社會資本的擴大再生產(chǎn)使兩大部類必須保持一定比例，但

資本主義做不到，兩大部類比例的經(jīng)常被破壞，導致周期性的經(jīng)濟危機。接著馬克思用規(guī)范

分析的方法說明只有推翻資本主義社會，建立能夠保證兩大部類生產(chǎn)比例平衡的社會主義社

會，才能實現(xiàn)經(jīng)濟的穩(wěn)定增長。西方經(jīng)濟學的經(jīng)濟增長模型受階級局限性的影響，雖然實證

分析了實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)定增長的條件，但規(guī)范分析卻認為在資本主義社會的框架內(nèi)，通過調(diào)整影

響經(jīng)濟增長的因素，達到供求平衡，從而可以實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)定增長。

（二）理論模型的比較

對于經(jīng)濟增長理論模型的分析，主要關注于其經(jīng)濟增長率和利潤率的決定方面。

1.經(jīng)濟增長率的決定

馬克思主義經(jīng)濟學在完成經(jīng)濟增長的基本方程時選取了一條與新古典主義傳統(tǒng)完全不同的道

路：首先決定基本方程中的工資和消費（也決定了經(jīng)濟中的總儲蓄和投資），再利用基本方

程決定經(jīng)濟中的利潤率和增長率。工資是工人勞動力的價值，就是生產(chǎn)和再生產(chǎn)這種商品所

需要的社會必要勞動時間，同時也受到歷史的和道德的因素的影響，在相當長的時期內(nèi)是一

個不變的常數(shù)。而使用價值，就是勞動力的使用或者勞動，是資本家剩余價值或者利潤的源

泉。

在西方經(jīng)濟學的新古典主義傳統(tǒng)中，經(jīng)濟增長是由一定的技術(shù)以及偏好下代表性個人的最優(yōu)

化行為決定的。這基本上概括了現(xiàn)代新古典主義增長理論的所有結(jié)論一一將增長率表示為資

本利潤率，以及其他的各種外生給定的參數(shù)的函數(shù)。如果要完成新古典主義傳統(tǒng)對模型的描

述，并決定增長率、消費（以及儲蓄或者投資）和工資水平，我們必須轉(zhuǎn)到對利潤率決定的

討論。

2.利潤率的決定

在馬克思主義經(jīng)濟學中，利潤一一這種以不變資木和可變資本共同產(chǎn)物的形態(tài)出現(xiàn)的概念一

一是由工人勞動所創(chuàng)造的剩余價值的體現(xiàn)。因此，利潤率決定于剩余價值的生產(chǎn)。將剩余價

值率定義為每個工人生產(chǎn)的剩余價值與每個工人勞動力的價值的比率：

m'-mv

其中，，、勿分別表示剩余價值率和每個工人創(chuàng)造的剩余價值。

西方經(jīng)濟學新古典主義傳統(tǒng)的利潤率決定：從消費者效用最大化和市場均衡條件出發(fā)，經(jīng)濟

中穩(wěn)態(tài)增長率可以表示為資本利潤率以及其他各種外生給定參數(shù)的函數(shù)。又因為在新古典主

義的傳統(tǒng)中，除了利潤率以外，其他的參數(shù)都是經(jīng)濟系統(tǒng)以外外生給定的常數(shù)，因此，經(jīng)濟

系統(tǒng)對增長能夠產(chǎn)生影響的只能是利潤率。本小節(jié)的目的就是簡要梳理新古典主義經(jīng)濟學傳

統(tǒng)的利潤率決定理論及其對穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟增長率的意義。

新古典主義傳統(tǒng)的利潤率決定理論的核心含義是：資本利潤率決定于資本的邊際生產(chǎn)力?，F(xiàn)

代西方增長理論遵循新古典主義傳統(tǒng)，為了合理解釋整個經(jīng)濟系統(tǒng)的穩(wěn)態(tài)增長率，不得不對

技術(shù)參數(shù)進行考察。

大體來說，西方經(jīng)濟學經(jīng)濟增長理論分為AK形式和R&D形式兩種類型：前者分別從知識、

人力資本或者政府的公共投資的外部性角度，論證當這種外部性存在的時候，個體水平上的

生產(chǎn)函數(shù)表現(xiàn)為規(guī)模報酬不變，而在社會水平上的生產(chǎn)函數(shù)則呈現(xiàn)規(guī)模報酬遞增的特點，從

而使得利潤率可以不隨著資木積累而遞減，進而說明經(jīng)濟中的增長現(xiàn)象；后者將分工和創(chuàng)新

引入增長模型，突破新古典模型的完全競爭假設，引入企業(yè)對創(chuàng)新技術(shù)利潤的壟斷，通過企

業(yè)有意識的R&D投入，直接解釋了新古典模型中外生的技術(shù)進步，從而將經(jīng)濟增長率內(nèi)生

化。

三兩種經(jīng)濟增長理論的關系

馬克思的再生產(chǎn)理論與西方經(jīng)濟增長理論有一定的歷史聯(lián)系。馬克思關于社會資本的再生產(chǎn)

理論，對西方經(jīng)濟理論產(chǎn)生了潛在的、不可估量的影響。主要體現(xiàn)在以下兒個方面。

首先，資本存量比率和資本增量比率的關系。實現(xiàn)經(jīng)濟長期增長，必須解決生產(chǎn)和消費的關

系問題。這就要求整個社會的兩大部類間必須保持合理的生產(chǎn)比例關系，而生產(chǎn)比例關系又

必須建立在社會對兩大部類的資本分配上。馬克思將擴大再生產(chǎn)的基礎確立在追加投資上，

并將生產(chǎn)和消費放在一個對立統(tǒng)一的體系中，這一思想對后來的西方經(jīng)濟增長理論產(chǎn)生了重

大影響。實質(zhì)上，從凱恩斯開始，西方經(jīng)濟增長理論也開始觸及消費和生產(chǎn)、儲蓄和投資的

關系。在他們的理論中，也承認了資本品和消費品的區(qū)分對分析經(jīng)濟增長的重要意義。

其次，馬克思關于資本有機構(gòu)成的概念，影響到后來西方經(jīng)濟增長理論的發(fā)展。盡管西方經(jīng)

濟理論不承認有機構(gòu)成的概念本身，但他們不得不承認技術(shù)進步在經(jīng)濟增長中的作用，并將

其日益擴大地納入自己的增長體系。自從馬克思提出資本有機構(gòu)成概念，將資本與勞動的結(jié)

合方式作為分析工具后，經(jīng)濟增長的內(nèi)在機埋才真正被揭示出來。經(jīng)濟增長不僅依賴于投入

的增加，也依賴于要素投入的效率的提高，提高要素效率必須靠技術(shù)進步，而旦技術(shù)進步在

經(jīng)濟增長中所作出的貢獻越來越大。

此外，關于增長路徑的選擇。在馬克思的再生產(chǎn)理論中，資本的追加投入必須依靠資本積

累，這意味著資本要素也是內(nèi)生的。在一定的歷史條件和生產(chǎn)力水平下，資本積累的量是有

限的，自然資源也是有限的，這就決定整個社會不可能超越其歷史階段和現(xiàn)實能力實現(xiàn)經(jīng)濟

增長。而在內(nèi)涵式擴大再生產(chǎn)條件下，集約化生產(chǎn)和效率的提高就可以緩解和避免經(jīng)濟增長

的瓶頸。馬克思將技術(shù)進步和人從自然界的解放結(jié)合起來理解經(jīng)濟增長，這種全新的視角對

增長路徑的選擇有巨大的理論意義。西方經(jīng)濟增長理論在增長路徑的選擇上，始終以對現(xiàn)象

的解釋為基礎，最初對增長路徑的選擇是局限于外延式的擴大，如哈羅德一多瑪模型從投入

角度說明了經(jīng)濟增長的原因；新古典增長理論將技術(shù)作為外生性因素，部分解釋和預測了

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