金融咨詢協(xié)議書?甲方（咨詢方）：姓名：__________________性別：__________________身份證號碼：__________________聯(lián)系地址：__________________聯(lián)系電話：__________________乙方（委托方）：公司名稱：__________________法定代表人：__________________地址：__________________聯(lián)系電話：__________________鑒于甲方在金融領域擁有專業(yè)知識和豐富經(jīng)驗，乙方有意向甲方尋求金融咨詢服務，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關法律法規(guī)的規(guī)定，就乙方委托甲方提供金融咨詢服務事宜達成如下協(xié)議：一、服務內(nèi)容及標的物（一）服務具體內(nèi)容1.金融市場分析甲方定期收集、整理國內(nèi)外金融市場的各類信息，包括但不限于股票市場、債券市場、外匯市場、期貨市場等的行情動態(tài)、政策變化等，并進行深入分析。針對乙方所處行業(yè)及相關領域，分析金融市場波動對乙方業(yè)務及財務狀況的影響，為乙方提供市場趨勢預測和風險預警。2.投資策略建議根據(jù)乙方的財務狀況、投資目標、風險承受能力等因素，為乙方量身定制個性化的投資策略。投資策略涵蓋資產(chǎn)配置方案，包括各類金融資產(chǎn)（如股票、基金、債券、衍生品等）的投資比例建議，以及投資組合的構建和調(diào)整建議。3.融資方案設計評估乙方的融資需求，結合乙方的經(jīng)營狀況、信用情況等，為乙方設計合適的融資方案。融資方案包括但不限于銀行貸款、股權融資、債券融資等方式的選擇和實施建議，協(xié)助乙方準備融資所需的各類文件和資料。4.風險管理咨詢識別乙方在金融活動中可能面臨的各種風險，如市場風險、信用風險、流動性風險等，并進行風險評估。制定相應的風險管理制度和控制措施，幫助乙方建立健全風險管理體系，提高風險應對能力。（二）服務標的物說明本協(xié)議所涉及的服務標的物為甲方基于其專業(yè)知識和經(jīng)驗，為乙方提供的上述金融咨詢服務。服務將以書面報告、口頭溝通、會議研討等方式進行交付和實施，確保乙方能夠充分理解并運用相關咨詢成果。二、雙方權利與義務（一）甲方權利1.有權要求乙方提供與服務相關的真實、準確、完整的資料和信息，包括但不限于財務報表、經(jīng)營數(shù)據(jù)、投資目標、風險承受能力評估等。2.根據(jù)本協(xié)議約定，獲取相應的咨詢服務費用。3.在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，自主開展金融市場分析、投資策略研究等工作，不受乙方不合理干涉。（二）甲方義務1.按照本協(xié)議約定的服務內(nèi)容和標準，為乙方提供專業(yè)、全面、及時的金融咨詢服務。2.對乙方提供的資料和信息予以保密，未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方披露。3.在服務過程中，如發(fā)現(xiàn)乙方提供的資料存在虛假或重大遺漏等情況，應及時告知乙方，并有權要求乙方補充或更正。4.定期向乙方匯報服務進展情況，根據(jù)乙方需求進行溝通和交流，確保乙方對服務內(nèi)容和成果有清晰的了解。（三）乙方權利1.有權要求甲方按照本協(xié)議約定的時間、方式和內(nèi)容提供金融咨詢服務。2.對甲方提供的咨詢服務成果進行審查，如認為不符合協(xié)議要求，有權要求甲方進行修改和完善。3.在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對甲方的服務工作進行監(jiān)督和提出合理建議。（四）乙方義務1.向甲方提供真實、準確、完整的資料和信息，積極配合甲方開展服務工作，包括但不限于安排相關人員與甲方溝通、提供所需數(shù)據(jù)等。2.按照本協(xié)議約定的時間和方式支付咨詢服務費用。3.尊重甲方的專業(yè)意見和建議，根據(jù)實際情況合理采納并實施相關咨詢成果。三、服務費用及支付方式（一）服務費用雙方經(jīng)協(xié)商確定，乙方應向甲方支付的金融咨詢服務費用為人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。（二）支付方式1.本協(xié)議簽訂后[X]個工作日內(nèi)，乙方向甲方支付服務費用的[X]%作為預付款，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。2.甲方完成本協(xié)議約定的各項服務內(nèi)容，并向乙方提交最終咨詢報告后[X]個工作日內(nèi)，乙方支付剩余服務費用，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。（三）費用調(diào)整如因法律法規(guī)政策變化、市場行情重大波動等不可抗力因素導致甲方提供服務的成本顯著增加，甲方有權與乙方協(xié)商調(diào)整服務費用。四、服務期限本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，服務期限為自生效之日起[X]個月。服務期滿后，雙方如無異議，則本協(xié)議自動延續(xù)[X]個月，以此類推。如需終止協(xié)議，雙方應提前[X]個工作日書面通知對方。五、保密條款（一）保密信息范圍雙方應對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、財務信息、客戶信息等各類保密信息予以保密。（二）保密措施1.雙方應采取合理的保密措施，防止保密信息的泄露。未經(jīng)對方書面同意，不得將保密信息用于本協(xié)議以外的任何目的。2.雙方應要求各自的員工、代理人等遵守保密義務，如因相關人員違反保密規(guī)定導致保密信息泄露，違約方應承擔相應的法律責任。（三）保密期限本條款的保密期限為本協(xié)議生效之日起[X]年。六、違約責任（一）甲方違約責任1.若甲方未按照本協(xié)議約定的時間、內(nèi)容和標準提供服務，每逾期一日，應按照服務費用的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過[X]日的，乙方有權解除本協(xié)議，并要求甲方返還已支付的預付款項，同時甲方應按照服務費用的[X]%向乙方支付違約金。2.若甲方違反保密義務，導致乙方遭受損失的，甲方應承擔全部賠償責任。（二）乙方違約責任1.若乙方未按照本協(xié)議約定的時間和方式支付服務費用，每逾期一日，應按照未支付金額的[X]%向甲方支付違約金。逾期超過[X]日的，甲方有權解除本協(xié)議，并要求乙方支付已完成服務對應的費用及違約金。2.若乙方違反保密義務，導致甲方遭受損失的，乙方應承擔全部賠償責任。3.若乙方提供虛假或重大遺漏的資料和信息，影響甲方服務工作的開展和成果質(zhì)量，乙方應承擔由此給甲方造成的全部損失，并按照服務費用的[X]%向甲方支付違約金。七、爭議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。八、其他條款（一）協(xié)議變更與解除本協(xié)議的任何變更或補充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。在履行本協(xié)議過程中，如一方出現(xiàn)嚴重違約行為或不可抗力等特殊情況導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行，另一方有權解除本協(xié)議。（二）通知與送達雙方在本協(xié)議中填寫的聯(lián)系地址和聯(lián)系電話為有效送達地址和電話。任何一方變更聯(lián)系方式的，應及時書面通知對方。如因一方未及時通知導致相關通知無法送達的，責任方應承擔由此產(chǎn)生的不利后果。（三）協(xié)議生效與份數(shù)本協(xié)