合規(guī)監(jiān)管崗位面試題及答案

單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理的核心是（）A.符合法律法規(guī)B.符合行業(yè)規(guī)范C.確保企業(yè)運(yùn)營(yíng)合法合規(guī)2.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估頻率通常是（）A.每年B.每半年C.每月3.以下屬于合規(guī)監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域的是（）A.市場(chǎng)營(yíng)銷B.財(cái)務(wù)稅收C.員工培訓(xùn)4.哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理部門職責(zé)（）A.制定合規(guī)制度B.開展業(yè)務(wù)決策C.進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)5.識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)第一步是（）A.收集信息B.風(fēng)險(xiǎn)分析C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)6.合規(guī)監(jiān)管與內(nèi)部審計(jì)的關(guān)系是（）A.相互獨(dú)立B.合規(guī)監(jiān)管包含內(nèi)部審計(jì)C.相輔相成7.合規(guī)報(bào)告通常向（）提交A.人力資源部門B.管理層C.市場(chǎng)部門8.下列不屬于合規(guī)文化建設(shè)措施的是（）A.開展合規(guī)宣傳B.建立激勵(lì)機(jī)制C.削減合規(guī)預(yù)算9.新法律法規(guī)出臺(tái)后，合規(guī)部門首先要做（）A.評(píng)估對(duì)企業(yè)影響B(tài).組織員工學(xué)習(xí)C.修訂合規(guī)手冊(cè)10.合規(guī)管理體系依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是（）A.ISO9001B.ISO37301C.ISO14001答案：1.C2.A3.B4.B5.A6.C7.B8.C9.A10.B多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.合規(guī)監(jiān)管的對(duì)象包括（）A.企業(yè)高層B.基層員工C.供應(yīng)商D.合作伙伴2.有效的合規(guī)監(jiān)管機(jī)制包含（）A.合規(guī)政策制定B.合規(guī)監(jiān)督C.違規(guī)處罰D.合規(guī)培訓(xùn)3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)來源有（）A.法律法規(guī)變化B.內(nèi)部管理漏洞C.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)D.員工違規(guī)操作4.合規(guī)監(jiān)管部門可采用的工作方法有（）A.資料審查B.實(shí)地檢查C.訪談D.數(shù)據(jù)分析5.屬于合規(guī)制度內(nèi)容的有（）A.合規(guī)目標(biāo)B.合規(guī)流程C.合規(guī)責(zé)任D.合規(guī)激勵(lì)6.合規(guī)管理信息化系統(tǒng)功能包括（）A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警B.合規(guī)文檔管理C.在線培訓(xùn)D.違規(guī)舉報(bào)7.影響合規(guī)文化建設(shè)的因素（）A.領(lǐng)導(dǎo)重視程度B.企業(yè)文化氛圍C.員工薪酬水平D.培訓(xùn)效果8.在企業(yè)并購中，合規(guī)監(jiān)管要關(guān)注（）A.目標(biāo)企業(yè)合規(guī)狀況B.并購協(xié)議合規(guī)性C.整合過程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.交易價(jià)格9.合規(guī)監(jiān)管的意義在于（）A.降低違法風(fēng)險(xiǎn)B.提升企業(yè)聲譽(yù)C.增加企業(yè)利潤(rùn)D.保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展10.合規(guī)管理績(jī)效評(píng)估指標(biāo)有（）A.違規(guī)事件發(fā)生率B.合規(guī)培訓(xùn)參與度C.制度更新頻率D.合規(guī)報(bào)告質(zhì)量答案：1.ABCD2.ABCD3.ABD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABD8.ABC9.ABD10.ABD判斷題（每題2分，共10題）1.合規(guī)監(jiān)管只需要關(guān)注法律法規(guī)，無需考慮行業(yè)規(guī)范。（）2.企業(yè)合規(guī)管理部門只需對(duì)高層負(fù)責(zé)。（）3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不能完全消除。（）4.合規(guī)制度建立后就不需要修改。（）5.員工合規(guī)培訓(xùn)可有可無。（）6.合規(guī)監(jiān)管要定期開展合規(guī)審計(jì)。（）7.只有大型企業(yè)才需要合規(guī)監(jiān)管。（）8.合規(guī)報(bào)告內(nèi)容無需對(duì)外保密。（）9.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果不影響企業(yè)決策。（）10.合規(guī)管理與企業(yè)戰(zhàn)略沒有關(guān)系。（）答案：1.×2.×3.√4.×5.×6.√7.×8.×9.×10.×簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述合規(guī)監(jiān)管的主要內(nèi)容：對(duì)企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)規(guī)范等；制定與完善合規(guī)制度；識(shí)別、評(píng)估與應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；開展合規(guī)培訓(xùn)與宣傳；對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查與處理。2.如何識(shí)別企業(yè)潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：收集內(nèi)部制度流程執(zhí)行情況、外部法律法規(guī)政策變化等信息，分析業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)與法規(guī)的差異，識(shí)別關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；參考同行業(yè)的違規(guī)案例；建立投訴舉報(bào)渠道獲取線索，評(píng)估潛在影響。3.怎樣加強(qiáng)企業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)：領(lǐng)導(dǎo)層帶頭遵守合規(guī)制度，營(yíng)造良好氛圍；加強(qiáng)員工合規(guī)培訓(xùn)教育，讓合規(guī)理念深入人心；完善激勵(lì)機(jī)制，獎(jiǎng)勵(lì)合規(guī)行為，處罰違規(guī)行為；構(gòu)建溝通渠道，及時(shí)解答員工合規(guī)疑問。4.合規(guī)監(jiān)管對(duì)企業(yè)的重要性體現(xiàn)在哪些方面：降低企業(yè)違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，避免法律制裁和財(cái)務(wù)損失；有助于提升企業(yè)信譽(yù)和形象，增強(qiáng)社會(huì)認(rèn)可度；保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，確保運(yùn)營(yíng)合法合規(guī)，適應(yīng)不斷變化的外部環(huán)境。討論題（每題5分，共4題）1.當(dāng)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門在某一業(yè)務(wù)決策上存在分歧時(shí)，應(yīng)如何解決雙方應(yīng)先坦誠溝通，詳細(xì)闡述各自觀點(diǎn)依據(jù)，明確分歧焦點(diǎn)。尋求第三方專業(yè)意見，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)與收益。以企業(yè)整體利益、合規(guī)要求為出發(fā)點(diǎn)，共同協(xié)商找到平衡業(yè)務(wù)發(fā)展和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的解決方案，高層必要時(shí)介入決策。2.如何確保合規(guī)監(jiān)管工作持續(xù)有效開展定期審查改進(jìn)合規(guī)制度，以適應(yīng)內(nèi)外部變化。持續(xù)對(duì)員工培訓(xùn)，提升合規(guī)意識(shí)與能力。建立有效的監(jiān)控評(píng)估機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并調(diào)整策略。加強(qiáng)內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)，形成全員參與的合規(guī)文化氛圍。3.談?wù)勑录夹g(shù)（如大數(shù)據(jù)、人工智能）在合規(guī)監(jiān)管中的應(yīng)用及其挑戰(zhàn)應(yīng)用：大數(shù)據(jù)助于收集分析海量數(shù)據(jù)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，人工智能實(shí)現(xiàn)智能監(jiān)測(cè)預(yù)警流程自動(dòng)化。挑戰(zhàn)：數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)難度增大，技術(shù)投入成本高，新技術(shù)可能難以快速適應(yīng)多變的合規(guī)要求