單位分級(jí)授權(quán)管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范單位內(nèi)部管理，明確各層級(jí)職責(zé)與權(quán)限，確保各項(xiàng)工作高效、有序開展，保障單位運(yùn)營(yíng)的合規(guī)性和穩(wěn)定性，特制定本分級(jí)授權(quán)管理制度。（二）適用范圍本制度適用于單位內(nèi)部各級(jí)部門、崗位及全體員工。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：所有授權(quán)行為必須符合國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求。2.職責(zé)明確原則：明確各層級(jí)、各崗位的職責(zé)與權(quán)限，避免職責(zé)不清和權(quán)力交叉。3.適度授權(quán)原則：根據(jù)工作任務(wù)的重要性、復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)程度，合理確定授權(quán)范圍和程度。4.監(jiān)督制衡原則：建立有效的監(jiān)督機(jī)制，對(duì)授權(quán)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和制衡，防止權(quán)力濫用。5.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)單位發(fā)展戰(zhàn)略、組織架構(gòu)變化及實(shí)際工作需要，適時(shí)調(diào)整授權(quán)內(nèi)容。二、授權(quán)體系概述（一）授權(quán)層級(jí)劃分1.高層管理層：包括單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員，負(fù)責(zé)對(duì)單位整體戰(zhàn)略、重大決策、重要人事任免、大額資金使用等事項(xiàng)進(jìn)行決策和授權(quán)。2.中層管理層：各部門負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織實(shí)施本部門工作，在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)一定額度的資金使用、業(yè)務(wù)審批、人員調(diào)配等事項(xiàng)進(jìn)行授權(quán)。3.基層執(zhí)行層：各崗位員工，在上級(jí)授權(quán)范圍內(nèi)，具體執(zhí)行各項(xiàng)工作任務(wù)。（二）授權(quán)類型1.常規(guī)授權(quán)：對(duì)日常、重復(fù)性工作所進(jìn)行的一般性授權(quán)，如常規(guī)業(yè)務(wù)審批流程、日常費(fèi)用報(bào)銷等。2.特別授權(quán)：針對(duì)特定的、非常規(guī)的重大事項(xiàng)或緊急情況所進(jìn)行的臨時(shí)性授權(quán)，如重大項(xiàng)目決策、突發(fā)事件處理等。三、高層管理層授權(quán)（一）戰(zhàn)略決策授權(quán)1.負(fù)責(zé)制定單位發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，經(jīng)單位董事會(huì)或相關(guān)決策機(jī)構(gòu)審議通過(guò)后實(shí)施。2.在戰(zhàn)略規(guī)劃框架內(nèi)，對(duì)重大投資項(xiàng)目、業(yè)務(wù)拓展方向、新產(chǎn)品研發(fā)等戰(zhàn)略決策事項(xiàng)進(jìn)行最終審批。（二）人事管理授權(quán)1.決定單位組織架構(gòu)設(shè)置、部門職能劃分及人員編制。2.負(fù)責(zé)高層管理人員的選拔、任用、考核、獎(jiǎng)懲及薪酬福利確定。3.審批中層管理人員的任免、調(diào)動(dòng)、晉升等人事變動(dòng)。（三）財(cái)務(wù)管理授權(quán)1.審批單位年度預(yù)算、決算方案。2.對(duì)重大資金支出、融資活動(dòng)、對(duì)外投資等財(cái)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行決策。3.確定單位財(cái)務(wù)政策、會(huì)計(jì)核算方法及內(nèi)部控制制度。（四）重大事項(xiàng)決策授權(quán)1.對(duì)涉及單位重大利益、重大風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，如重大合同簽訂、重大訴訟仲裁、重大資產(chǎn)處置等進(jìn)行決策。2.代表單位對(duì)外簽署具有重大影響的協(xié)議、合同等法律文件。四、中層管理層授權(quán)（一）部門業(yè)務(wù)管理授權(quán)1.根據(jù)單位整體戰(zhàn)略和年度工作計(jì)劃，制定本部門具體業(yè)務(wù)計(jì)劃和實(shí)施方案，并組織實(shí)施。2.在部門職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、業(yè)務(wù)合作洽談、業(yè)務(wù)項(xiàng)目推進(jìn)等事項(xiàng)進(jìn)行決策和管理。（二）人員管理授權(quán)1.負(fù)責(zé)本部門員工的招聘、培訓(xùn)、績(jī)效考核、獎(jiǎng)懲等日常管理工作。2.根據(jù)工作需要，對(duì)本部門員工的崗位調(diào)整、內(nèi)部調(diào)配等提出建議，并報(bào)高層管理層審批。（三）財(cái)務(wù)管理授權(quán)1.在單位年度預(yù)算范圍內(nèi)，審批本部門日常費(fèi)用支出，包括辦公用品采購(gòu)、差旅費(fèi)報(bào)銷、業(yè)務(wù)招待費(fèi)等。2.對(duì)一定額度內(nèi)的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、專項(xiàng)費(fèi)用等進(jìn)行管理和使用審批。（四）業(yè)務(wù)審批授權(quán)1.按照單位規(guī)定的業(yè)務(wù)審批流程，對(duì)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行審批，如業(yè)務(wù)合同簽訂、業(yè)務(wù)報(bào)告審核、業(yè)務(wù)方案批準(zhǔn)等。2.對(duì)于超出本部門常規(guī)審批權(quán)限的業(yè)務(wù)事項(xiàng)，及時(shí)提交高層管理層審批，并跟蹤審批進(jìn)展。五、基層執(zhí)行層授權(quán)（一）崗位職責(zé)與工作任務(wù)授權(quán)1.根據(jù)所在崗位說(shuō)明書，明確具體工作職責(zé)和工作任務(wù)，在上級(jí)授權(quán)范圍內(nèi)開展工作。2.按照規(guī)定的工作流程和操作規(guī)范，完成各項(xiàng)日常工作任務(wù)，如業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)錄入、文件起草、客戶服務(wù)等。（二）常規(guī)業(yè)務(wù)操作授權(quán)1.在既定的業(yè)務(wù)流程和標(biāo)準(zhǔn)下，進(jìn)行常規(guī)業(yè)務(wù)操作，如辦理日常業(yè)務(wù)手續(xù)、執(zhí)行既定的業(yè)務(wù)指令等。2.對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的一般性問(wèn)題，按照規(guī)定的處理程序進(jìn)行處理或及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)。（三）信息反饋授權(quán)1.及時(shí)向上級(jí)反饋工作進(jìn)展情況、存在的問(wèn)題及相關(guān)建議，確保信息傳遞的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。2.在權(quán)限范圍內(nèi)，對(duì)工作中涉及的信息進(jìn)行收集、整理和分析，并提供給相關(guān)部門或人員。六、授權(quán)的實(shí)施與管理（一）授權(quán)書的制定與簽署1.高層管理層根據(jù)本制度及工作需要，制定對(duì)中層管理層的授權(quán)書，明確授權(quán)事項(xiàng)、權(quán)限范圍、授權(quán)期限等內(nèi)容。2.中層管理層根據(jù)高層管理層的授權(quán)，制定對(duì)基層執(zhí)行層的授權(quán)書，并報(bào)高層管理層備案。3.授權(quán)書應(yīng)采用書面形式，由授權(quán)方和被授權(quán)方簽字確認(rèn)。（二）授權(quán)的公示與培訓(xùn)1.將各級(jí)授權(quán)書在單位內(nèi)部進(jìn)行公示，確保全體員工知曉各層級(jí)職責(zé)與權(quán)限。2.定期組織對(duì)員工的授權(quán)管理制度培訓(xùn)，使員工熟悉授權(quán)內(nèi)容、工作流程和操作規(guī)范。（三）授權(quán)的監(jiān)督與檢查1.建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)授權(quán)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，確保各項(xiàng)工作在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行。2.審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)授權(quán)事項(xiàng)的合規(guī)性進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。3.各級(jí)管理人員應(yīng)加強(qiáng)對(duì)下屬工作的日常監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正授權(quán)執(zhí)行過(guò)程中的偏差。（四）授權(quán)的變更與終止1.在以下情況下，可對(duì)授權(quán)進(jìn)行變更：?jiǎn)挝唤M織架構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)范圍變化等導(dǎo)致原授權(quán)事項(xiàng)不再適用。被授權(quán)人不能正確履行職責(zé)或出現(xiàn)重大工作失誤。其他需要變更授權(quán)的情形。2.授權(quán)期限屆滿或授權(quán)事項(xiàng)完成，授權(quán)自動(dòng)終止。3.授權(quán)變更或終止時(shí)，應(yīng)及時(shí)收回原授權(quán)書，并重新制定或調(diào)整授權(quán)內(nèi)容。七、特別授權(quán)管理（一）特別授權(quán)的啟動(dòng)1.對(duì)于特定的重大事項(xiàng)或緊急情況，由相關(guān)部門或人員提出特別授權(quán)申請(qǐng)，說(shuō)明事項(xiàng)的背景、內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)及擬采取的措施等。2.高層管理層對(duì)特別授權(quán)申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)估和審批，決定是否啟動(dòng)特別授權(quán)程序。（二）特別授權(quán)的實(shí)施1.經(jīng)批準(zhǔn)后，高層管理層制定特別授權(quán)書，明確特別授權(quán)事項(xiàng)、授權(quán)范圍、授權(quán)期限、執(zhí)行要求等內(nèi)容。2.成立特別授權(quán)事項(xiàng)專項(xiàng)工作小組或指定專人負(fù)責(zé)具體實(shí)施，確保特別授權(quán)事項(xiàng)得到妥善處理。（三）特別授權(quán)的跟蹤與反饋1.對(duì)特別授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤，及時(shí)掌握工作進(jìn)展和存在的問(wèn)題。2.負(fù)責(zé)實(shí)施特別授權(quán)事項(xiàng)的部門或人員應(yīng)定期向上級(jí)匯報(bào)工作情況，重大問(wèn)題及時(shí)請(qǐng)示。（四）特別授權(quán)的結(jié)束1.特別授權(quán)事項(xiàng)完成后，由負(fù)責(zé)實(shí)施的部門或人員提交特別授權(quán)事項(xiàng)執(zhí)行情況報(bào)告，經(jīng)高層管理層審核確認(rèn)后，特別授權(quán)結(jié)束。2.對(duì)特別授權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行總結(jié)評(píng)估，分析經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為今后類似事項(xiàng)的處理提供參考。八、責(zé)任追究（一）被授權(quán)人責(zé)任1.被授權(quán)人應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)力，履行職責(zé)。如因故意或重大過(guò)失，超出授權(quán)范圍行事，給單位造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.被授權(quán)人應(yīng)妥善保管授權(quán)書及相關(guān)文件資料，不得擅自轉(zhuǎn)借、轉(zhuǎn)讓或泄露授權(quán)內(nèi)容。如有違反，應(yīng)追究其責(zé)任。（二）授權(quán)人責(zé)任1.授權(quán)人應(yīng)對(duì)授權(quán)事項(xiàng)的合法性、合理性負(fù)責(zé)。如因授權(quán)不當(dāng)導(dǎo)致單位損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。2.授權(quán)人應(yīng)定期對(duì)被授權(quán)人的工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未及時(shí)糾正，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的管理責(zé)任。（三）責(zé)任追究方式1.對(duì)于違反授權(quán)管理制度的行為，視情節(jié)輕重，給予警