市場監(jiān)管案源管理制度一、總則（一）目的為了規(guī)范市場監(jiān)管案源管理工作，提高市場監(jiān)管效能，有效維護市場秩序，保障消費者合法權益，根據(jù)相關法律法規(guī)及市場監(jiān)管工作實際，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本單位在市場監(jiān)管過程中涉及的各類案源的管理，包括但不限于日常監(jiān)督檢查、投訴舉報、上級交辦、部門移送、媒體曝光、輿情監(jiān)測等渠道獲取的案源。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴格依據(jù)法律法規(guī)及相關政策規(guī)定開展案源管理工作，確保每一個案源的處理都有法可依、有章可循。2.公正公平原則對待所有案源一視同仁，在案源篩選、立案、調(diào)查、處理等各個環(huán)節(jié)，做到公正、公平，不偏袒任何一方。3.高效有序原則優(yōu)化案源管理流程，提高工作效率，確保案源能夠得到及時、有效的處理，避免拖延和積壓。4.源頭治理原則注重從案源產(chǎn)生的源頭入手，分析研究市場監(jiān)管中存在的普遍性、傾向性問題，采取針對性措施，加強事前防范和源頭治理。二、案源分類（一）按照來源分類1.日常監(jiān)督檢查案源通過定期或不定期對市場主體進行日常監(jiān)督檢查所發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)線索，如經(jīng)營資質(zhì)、產(chǎn)品質(zhì)量、廣告宣傳、價格行為等方面存在的問題。2.投訴舉報案源包括消費者、其他單位或個人通過書信、電子郵件、電話、傳真、走訪等形式，向本單位反映市場主體存在違法違規(guī)行為的線索。3.上級交辦案源由上級市場監(jiān)管部門交辦的涉及特定區(qū)域、特定行業(yè)或特定案件的查處任務。4.部門移送案源其他政府部門、司法機關等在履行職責過程中發(fā)現(xiàn)并移送的與市場監(jiān)管相關的案源。5.媒體曝光案源經(jīng)各類媒體曝光的市場主體違法違規(guī)行為線索。6.輿情監(jiān)測案源通過網(wǎng)絡輿情監(jiān)測系統(tǒng)等渠道收集到的有關市場主體違法違規(guī)行為的輿情信息。（二）按照性質(zhì)分類1.一般違法案源情節(jié)較輕、違法后果較小的市場監(jiān)管違法違規(guī)行為線索，如輕微的產(chǎn)品質(zhì)量瑕疵、一般性的廣告違法等。2.較重違法案源違法情節(jié)較為嚴重、違法后果較大的違法違規(guī)行為線索，可能對市場秩序和消費者權益造成較大影響，如較大規(guī)模的制假售假、虛假宣傳誤導消費者等。3.重大違法案源涉及重大違法違規(guī)行為，具有嚴重社會危害性的案源，如涉及食品安全、藥品安全、特種設備安全等領域的重大違法案件。三、案源登記（一）登記主體各業(yè)務科室、基層監(jiān)管所及其他相關部門在獲取案源后，應及時進行登記。（二）登記內(nèi)容1.案源基本信息包括案源來源（如日常監(jiān)督檢查、投訴舉報等）、發(fā)現(xiàn)時間、發(fā)現(xiàn)地點、涉及市場主體名稱、法定代表人、經(jīng)營范圍等。2.違法違規(guī)線索描述詳細記錄所發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為的具體情況，如涉嫌違法的行為表現(xiàn)、涉及的產(chǎn)品或服務、可能造成的危害后果等。3.相關證據(jù)材料如有現(xiàn)場檢查記錄、投訴舉報材料、照片、視頻、檢驗檢測報告等相關證據(jù)，應一并登記并注明證據(jù)來源。（三）登記方式采用統(tǒng)一的案源管理信息系統(tǒng)進行登記，確保案源信息的準確、完整和可追溯。對于緊急或特殊情況，可先進行紙質(zhì)登記，隨后及時錄入信息系統(tǒng)。（四）登記審核案源登記人員完成登記后，所在部門負責人應及時對登記信息進行審核，確保信息真實、準確、完整。審核通過后，案源信息正式進入案源管理流程。四、案源篩選（一）篩選標準1.違法違規(guī)行為的性質(zhì)和情節(jié)根據(jù)案源所涉及的違法違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)嚴重程度進行篩選，優(yōu)先處理重大違法、較重違法案源。2.社會影響考慮案源所涉及的違法違規(guī)行為對社會公眾利益、市場秩序的影響程度，對于社會關注度高、影響惡劣的案源重點關注。3.證據(jù)充分性對案源所掌握的證據(jù)進行評估，優(yōu)先篩選證據(jù)較為充分、能夠較快立案查處的案源。（二）篩選流程1.案源管理部門定期對已登記的案源進行梳理，按照篩選標準進行初步篩選。2.組織相關業(yè)務科室、執(zhí)法人員等進行集體討論，對初步篩選出的案源進行進一步分析和評估，確定重點案源和一般案源。3.對于重大、復雜案源，可邀請法律顧問、專家學者等進行論證，確保篩選結果的科學性和準確性。（三）篩選結果處理1.確定為重點案源的，應立即啟動調(diào)查程序，并安排專人負責，集中力量進行查處。2.確定為一般案源的，按照規(guī)定的程序和要求進行處理，確保案件得到及時、妥善解決。3.對于不符合立案條件的案源，應說明理由，并將相關情況記錄在案。五、立案（一）立案條件1.有明確的違法嫌疑人；2.有涉嫌違法的事實；3.屬于市場監(jiān)管部門的管轄范圍；4.依法應當給予行政處罰；5.有初步證據(jù)證明違法事實成立。（二）立案程序1.案源篩選確定后，承辦部門應填寫立案審批表，詳細說明案源情況、立案依據(jù)、擬采取的調(diào)查措施等。2.立案審批表經(jīng)承辦部門負責人簽字后，報分管領導審批。分管領導應在規(guī)定時間內(nèi)作出是否立案的決定。3.對于重大、復雜案源，需經(jīng)主要領導審批立案。4.立案決定作出后，承辦部門應及時將立案情況告知案源舉報人或相關移送部門，并按照規(guī)定進行公示。六、調(diào)查取證（一）調(diào)查取證原則1.合法原則調(diào)查取證活動必須嚴格遵守法律法規(guī)的規(guī)定，確保所取得的證據(jù)具有合法性。2.客觀原則調(diào)查人員應如實記錄調(diào)查過程和所獲取的證據(jù)，不得歪曲事實、偽造證據(jù)。3.全面原則全面收集與案件有關的各種證據(jù)，包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人陳述、鑒定意見、勘驗筆錄等，確保證據(jù)的完整性。（二）調(diào)查取證措施1.現(xiàn)場檢查對涉嫌違法的場所進行現(xiàn)場檢查，制作現(xiàn)場檢查筆錄，記錄現(xiàn)場情況、發(fā)現(xiàn)的問題等，并可依法采取拍照、錄像、查封、扣押等措施。2.詢問當事人依法詢問當事人、證人，制作詢問筆錄，要求其如實陳述案件事實和相關情況。3.抽樣取證對涉嫌違法的產(chǎn)品或服務進行抽樣，送法定檢驗檢測機構進行檢驗檢測，獲取相關鑒定意見。4.查閱、復制資料查閱、復制與案件有關的合同、發(fā)票、賬簿、文件、記錄等資料，以獲取證據(jù)支持。（三）證據(jù)審查1.調(diào)查人員在調(diào)查取證過程中，應及時對所取得的證據(jù)進行整理和審查，確保證據(jù)的真實性、關聯(lián)性和合法性。2.案件審理部門在案件審理過程中，對證據(jù)進行全面審查，對證據(jù)存在疑問或不充分的，可要求調(diào)查人員補充調(diào)查或重新取證。七、案件審理（一）審理主體成立案件審理委員會或指定專門的案件審理機構，負責對立案查處的案件進行審理。（二）審理內(nèi)容1.案件事實是否清楚審查調(diào)查取證所認定的違法事實是否清晰，證據(jù)是否充分、確鑿。2.證據(jù)是否合法有效對案件所涉及的證據(jù)進行合法性、真實性、關聯(lián)性審查，確保證據(jù)能夠作為定案依據(jù)。3.定性是否準確依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，對案件所涉及的違法違規(guī)行為進行準確認定，確定違法性質(zhì)和適用的法律條款。4.處罰依據(jù)是否正確審查擬作出的行政處罰決定所依據(jù)的法律條款是否準確，處罰幅度是否適當。5.程序是否合法檢查案件辦理過程中是否遵循法定程序，如立案、調(diào)查取證、告知當事人權利、舉行聽證等程序是否符合規(guī)定。（三）審理程序1.案件承辦部門將案件調(diào)查終結報告及相關證據(jù)材料提交案件審理機構。2.案件審理機構對提交的材料進行初步審查，確定是否符合審理要求。3.組織召開案件審理會議，承辦人員匯報案件情況，審理人員進行提問、討論，對案件進行全面審查。4.案件審理機構根據(jù)審理情況，提出審理意見，報案件審理委員會或分管領導審定。八、處罰決定（一）處罰決定作出根據(jù)案件審理意見，經(jīng)分管領導或案件審理委員會審定后，作出行政處罰決定。行政處罰決定書應載明當事人的基本信息、違法事實、處罰依據(jù)、處罰種類和幅度、履行方式和期限、申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限等內(nèi)容。（二）處罰決定送達行政處罰決定書應在規(guī)定時間內(nèi)送達當事人。送達方式可采用直接送達、郵寄送達、留置送達、公告送達等法定方式，確保當事人能夠及時收到處罰決定書。（三）處罰決定執(zhí)行1.當事人應在處罰決定書規(guī)定的期限內(nèi)履行處罰決定。當事人對處罰決定不服申請行政復議或提起行政訴訟的，行政處罰決定不停止執(zhí)行，但法律另有規(guī)定的除外。2.承辦部門負責對處罰決定的執(zhí)行情況進行跟蹤檢查，督促當事人按時履行處罰決定。對于逾期不履行的，依法采取強制執(zhí)行措施。九、結案（一）結案條件1.行政處罰決定執(zhí)行完畢；2.案件移送司法機關并已作出處理結果；3.經(jīng)調(diào)查核實，違法事實不成立，作出不予行政處罰決定；4.其他應當結案的情形。（二）結案程序1.承辦部門在案件符合結案條件后，填寫結案審批表，詳細說明案件辦理情況、處罰決定執(zhí)行情況等。2.結案審批表經(jīng)承辦部門負責人簽字后，報分管領導審批。3.審批通過后，案件予以結案，并將相關材料整理歸檔。十、檔案管理（一）檔案收集案件辦理過程中形成的各類文件、資料、證據(jù)等，由承辦部門負責收集整理，確保檔案材料的完整性。（二）檔案整理按照檔案管理的要求，對收集到的檔案材料進行分類、編號、裝訂，確保檔案整齊、規(guī)范。（三）檔案保管設立專門的檔案保管場所，配備必要的保管設備，對檔案進行妥善保管，確保檔案安全。（四）檔案查閱嚴格檔案查閱制度，因工作需要查閱檔案的，應履行審批手續(xù)，經(jīng)批準后方可查閱，并做好查閱記錄。十一、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.案源管理部門定期對案源管理工作進行自查，檢查案源登記、篩選、立案、調(diào)查取證、案件審理、處罰決定執(zhí)行等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定程序和要求。2.紀檢監(jiān)察部門對案源管理工作進行監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀行為依法依規(guī)