建筑央企采購管理制度一、總則（一）目的為加強公司采購管理，規(guī)范采購行為，降低采購成本，保證采購質(zhì)量，提高采購效率，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及所屬各單位的各類物資采購、工程服務(wù)采購等活動。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定。2.公開公平公正原則：采購過程應(yīng)公開透明，確保公平競爭，維護供應(yīng)商合法權(quán)益。3.成本效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，努力降低采購成本，提高采購效益。4.質(zhì)量優(yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、信譽良好的供應(yīng)商和產(chǎn)品。5.廉潔自律原則：采購人員應(yīng)嚴格遵守廉潔自律規(guī)定，杜絕違規(guī)違紀行為。二、采購組織與職責（一）采購管理部門1.公司層面：設(shè)立采購管理中心，負責統(tǒng)籌管理公司采購工作，制定采購管理制度、流程和標準，指導(dǎo)和監(jiān)督所屬單位采購工作，協(xié)調(diào)解決重大采購問題。2.所屬單位層面：設(shè)立采購管理部門或配備專職采購人員，負責本單位采購工作的具體實施，執(zhí)行公司采購管理制度和流程，組織采購項目的招標、談判等活動，建立供應(yīng)商管理檔案，配合公司采購管理中心開展相關(guān)工作。（二）需求部門負責提出采購需求，明確采購物資或服務(wù)的規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時間等，參與采購項目的技術(shù)評審、商務(wù)談判等工作，對采購結(jié)果進行驗收和使用評價。（三）財務(wù)部門負責審核采購預(yù)算，監(jiān)督采購資金支付，參與采購合同審核，提供采購成本分析等財務(wù)支持。（四）審計部門負責對采購活動進行審計監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性、采購結(jié)果的公正性等，對違規(guī)行為提出處理建議。三、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各需求部門應(yīng)根據(jù)年度工作計劃和業(yè)務(wù)需求，在每年規(guī)定時間內(nèi)編制采購預(yù)算，明確采購項目、數(shù)量、金額等內(nèi)容。2.采購預(yù)算應(yīng)結(jié)合市場價格走勢、歷史采購數(shù)據(jù)等因素進行合理估算，并報經(jīng)本單位財務(wù)部門審核、主管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.公司采購管理中心對所屬單位采購預(yù)算進行匯總審核，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批后下達執(zhí)行。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購活動應(yīng)嚴格按照批準的采購預(yù)算執(zhí)行，不得超預(yù)算采購。特殊情況確需調(diào)整預(yù)算的，應(yīng)按規(guī)定程序辦理審批手續(xù)。2.采購管理部門應(yīng)定期對采購預(yù)算執(zhí)行情況進行分析和監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行過程中的問題。（三）預(yù)算調(diào)整1.因市場價格波動、項目需求變更等原因?qū)е虏少忣A(yù)算需要調(diào)整的，需求部門應(yīng)提出書面申請，詳細說明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容及預(yù)計增加或減少的金額。2.采購管理部門對調(diào)整申請進行審核，提出審核意見后報本單位財務(wù)部門審核、主管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.經(jīng)批準的預(yù)算調(diào)整申請應(yīng)及時下達給采購管理部門和相關(guān)執(zhí)行單位，作為采購預(yù)算執(zhí)行的依據(jù)。四、采購方式（一）招標采購1.達到下列標準之一的采購項目，應(yīng)采用招標方式：施工單項合同估算價在400萬元人民幣以上；重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在200萬元人民幣以上；勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上。2.招標采購應(yīng)按照國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，編制招標文件，發(fā)布招標公告，組織開標、評標、定標等活動。3.評標委員會應(yīng)按照招標文件規(guī)定的評標標準和方法進行評標，推薦中標候選人，招標人根據(jù)評標結(jié)果確定中標人。（二）競爭性談判采購1.符合下列情形之一的采購項目，可以采用競爭性談判方式：招標后沒有供應(yīng)商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計算出價格總額的。2.競爭性談判采購應(yīng)成立談判小組，與不少于三家供應(yīng)商進行談判，談判小組應(yīng)根據(jù)談判情況要求供應(yīng)商進行最后報價，采購人從談判小組提出的成交候選人中確定成交供應(yīng)商。（三）詢價采購1.采購的貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目，可以采用詢價方式采購。2.詢價采購應(yīng)向不少于三家供應(yīng)商發(fā)出詢價通知書，要求供應(yīng)商一次報出不得更改的價格，采購人根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報價最低的原則確定成交供應(yīng)商。（四）單一來源采購1.符合下列情形之一的采購項目，可以采用單一來源方式采購：只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。2.單一來源采購應(yīng)與供應(yīng)商進行協(xié)商，在保證采購質(zhì)量和合理價格的前提下，確定成交供應(yīng)商。（五）其他采購方式根據(jù)采購項目的特點和實際情況，經(jīng)公司批準，也可采用框架協(xié)議采購、電子商城采購等其他采購方式。五、采購流程（一）采購申請1.需求部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，填寫采購申請表，詳細說明采購物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時間、用途等內(nèi)容，并經(jīng)部門負責人審核簽字。2.采購申請表應(yīng)提交給本單位采購管理部門，采購管理部門對采購申請的必要性、合理性進行審核。（二）采購審批1.采購申請經(jīng)采購管理部門審核通過后，按照公司規(guī)定的審批權(quán)限，報本單位財務(wù)部門、主管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.對于重大采購項目，還應(yīng)報公司采購管理中心審核、公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）采購實施1.采購管理部門根據(jù)批準的采購申請，按照采購方式的相關(guān)規(guī)定組織實施采購活動。2.采用招標采購方式的，應(yīng)按照招標程序發(fā)布招標公告、發(fā)售招標文件、組織開標評標定標等；采用競爭性談判采購方式的，應(yīng)成立談判小組與供應(yīng)商進行談判；采用詢價采購方式的，應(yīng)向供應(yīng)商發(fā)出詢價通知書；采用單一來源采購方式的，應(yīng)與供應(yīng)商進行協(xié)商。3.在采購過程中，采購管理部門應(yīng)與供應(yīng)商保持密切溝通，及時了解采購進展情況，協(xié)調(diào)解決采購過程中出現(xiàn)的問題。（四）合同簽訂1.采購項目確定成交供應(yīng)商后，采購管理部門應(yīng)組織與供應(yīng)商簽訂采購合同。2.采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括物資或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨時間、質(zhì)量標準、付款方式、違約責任等內(nèi)容。3.采購合同簽訂前，應(yīng)經(jīng)本單位法律合規(guī)部門或法律顧問審核，確保合同合法合規(guī)。（五）驗收付款1.采購物資或服務(wù)到貨后，需求部門應(yīng)按照合同約定進行驗收，驗收合格后出具驗收報告。2.采購管理部門根據(jù)驗收報告和采購合同，辦理付款申請手續(xù)，經(jīng)財務(wù)部門審核、主管領(lǐng)導(dǎo)審批后支付貨款。3.財務(wù)部門應(yīng)嚴格按照合同約定的付款方式和時間支付貨款，對不符合合同約定的付款申請不予支付。六、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準入1.采購管理部門應(yīng)建立供應(yīng)商準入制度，明確供應(yīng)商的準入條件，包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)等方面。2.供應(yīng)商申請準入時，應(yīng)提交營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證、資質(zhì)證書、業(yè)績證明、產(chǎn)品質(zhì)量檢測報告等相關(guān)資料。3.采購管理部門對供應(yīng)商提交的資料進行審核，必要時可進行實地考察，符合準入條件的供應(yīng)商納入公司供應(yīng)商名錄。（二）供應(yīng)商評價1.采購管理部門應(yīng)定期對供應(yīng)商進行評價，評價內(nèi)容包括供應(yīng)商的交貨及時性、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、價格水平、合作配合度等方面。2.評價方式可采用問卷調(diào)查、實地考察、數(shù)據(jù)分析等多種方式，評價結(jié)果應(yīng)形成書面報告。3.根據(jù)供應(yīng)商評價結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎勵，對表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商進行警告、整改或淘汰。（三）供應(yīng)商動態(tài)管理1.采購管理部門應(yīng)建立供應(yīng)商動態(tài)管理檔案，及時更新供應(yīng)商的基本信息、業(yè)績表現(xiàn)、評價結(jié)果等內(nèi)容。2.對于供應(yīng)商的重大變動情況，如企業(yè)合并、分立、破產(chǎn)等，采購管理部門應(yīng)及時進行調(diào)查和評估，并采取相應(yīng)的措施。3.根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和采購需求變化，適時調(diào)整供應(yīng)商名錄，引入新的優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，淘汰不合格供應(yīng)商。七、采購風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.采購管理部門應(yīng)定期對采購活動進行風(fēng)險識別與評估，分析可能存在的風(fēng)險因素，如市場價格波動風(fēng)險、供應(yīng)商違約風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的風(fēng)險進行評估，確定風(fēng)險的等級和影響程度。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.針對不同類型的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。對于市場價格波動風(fēng)險，可采用套期保值、簽訂長期合同等方式；對于供應(yīng)商違約風(fēng)險，可在合同中約定違約責任，增加供應(yīng)商保證金等；對于質(zhì)量風(fēng)險，加強驗收環(huán)節(jié)管理，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量擔保等；對于合規(guī)風(fēng)險，加強法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴格遵守采購程序和規(guī)定。2.定期對風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況進行檢查和評估，及時調(diào)整和完善風(fēng)險應(yīng)對策略。（三）風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警1.建立采購風(fēng)險監(jiān)控機制，對采購活動進行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化情況。2.設(shè)定風(fēng)險預(yù)警指標和閾值，當風(fēng)險指標達到預(yù)警閾值時，及時發(fā)出預(yù)警信號，采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。八、采購信息化管理（一）采購信息系統(tǒng)建設(shè)1.公司應(yīng)建立采購信息系統(tǒng)，實現(xiàn)采購業(yè)務(wù)的信息化管理，包括采購申請、審批、采購實施、合同簽訂、驗收付款、供應(yīng)商管理等環(huán)節(jié)。2.采購信息系統(tǒng)應(yīng)具備數(shù)據(jù)錄入、查詢、統(tǒng)計、分析等功能，為采購管理提供決策支持。（二）信息共享與協(xié)同1.采購信息系統(tǒng)應(yīng)與公司其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享和協(xié)同，如財務(wù)系統(tǒng)、項目管理系統(tǒng)等，確保采購信息的及時準確傳遞。2.采購管理部門與需求部門、財務(wù)部門、審計部門等應(yīng)通過采購信息系統(tǒng)進行業(yè)務(wù)協(xié)同，提高工作效率和管理水平。（三）數(shù)據(jù)安全管理1.加強采購信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)安全管理，采取數(shù)據(jù)備份、加密、訪問控制等措施，防止數(shù)據(jù)泄露、丟失和篡改。2.定期對采購信息系統(tǒng)進行安全檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)和解決安全隱患。九、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司審計部門應(yīng)定期對采購活動進行審計監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性、采購結(jié)果的公正性、采購合同的執(zhí)行情況等。2.采購管理部門應(yīng)加強對所屬單位采購工作的日常監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正采購過程中的違規(guī)行為。（二）考核評價1.建立采購工作考核評價制度，對采購管理部門和采購人員的工作業(yè)績、工