投標(biāo)保證金項(xiàng)目管理制度總則目的為規(guī)范公司投標(biāo)保證金項(xiàng)目的管理，確保公司在參與投標(biāo)活動(dòng)過(guò)程中，投標(biāo)保證金的繳納、使用、退還等環(huán)節(jié)得到有效管控，保障公司合法權(quán)益，特制定本管理制度。適用范圍本制度適用于公司參與各類(lèi)招標(biāo)項(xiàng)目時(shí)涉及投標(biāo)保證金的相關(guān)管理活動(dòng)，包括但不限于保證金的繳納、管理、使用及退還等流程?；驹瓌t1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，確保投標(biāo)保證金項(xiàng)目管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：對(duì)投標(biāo)保證金項(xiàng)目管理過(guò)程中的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制，降低公司因投標(biāo)保證金管理不善而遭受損失的可能性。3.規(guī)范操作原則：明確各環(huán)節(jié)操作流程和標(biāo)準(zhǔn)，確保投標(biāo)保證金項(xiàng)目管理工作有序、規(guī)范進(jìn)行。4.責(zé)任明確原則：明確各部門(mén)及人員在投標(biāo)保證金項(xiàng)目管理中的職責(zé)，做到責(zé)任到人。管理職責(zé)業(yè)務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)收集、整理投標(biāo)項(xiàng)目信息，明確投標(biāo)保證金金額、繳納方式、繳納時(shí)間等要求。2.按照規(guī)定流程向財(cái)務(wù)部門(mén)提交投標(biāo)保證金繳納申請(qǐng)，并對(duì)申請(qǐng)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。3.跟蹤投標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)展情況，在項(xiàng)目結(jié)束后及時(shí)向財(cái)務(wù)部門(mén)反饋?lái)?xiàng)目結(jié)果，配合財(cái)務(wù)部門(mén)辦理投標(biāo)保證金退還手續(xù)。財(cái)務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)審核業(yè)務(wù)部門(mén)提交的投標(biāo)保證金繳納申請(qǐng)，確保申請(qǐng)信息完整、合規(guī)。2.根據(jù)審核通過(guò)的申請(qǐng)，及時(shí)足額繳納投標(biāo)保證金，并做好資金支付記錄。3.妥善保管投標(biāo)保證金相關(guān)票據(jù)、憑證等資料，建立健全投標(biāo)保證金臺(tái)賬，詳細(xì)記錄保證金的繳納、使用、退還等情況。4.根據(jù)業(yè)務(wù)部門(mén)反饋的項(xiàng)目結(jié)果，按照規(guī)定辦理投標(biāo)保證金退還手續(xù)，確保資金安全、及時(shí)退還。法務(wù)部門(mén)1.參與投標(biāo)保證金項(xiàng)目管理制度的制定和修訂，從法律角度提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和建議。2.對(duì)投標(biāo)保證金項(xiàng)目管理過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和防范，審核相關(guān)合同、文件等法律文書(shū)，確保公司權(quán)益得到有效保障。3.在投標(biāo)保證金退還等環(huán)節(jié)出現(xiàn)法律糾紛時(shí)，負(fù)責(zé)提供法律支持和解決方案。審計(jì)部門(mén)1.定期對(duì)投標(biāo)保證金項(xiàng)目管理情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查制度執(zhí)行情況、資金使用情況等。2.對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)和建議，督促相關(guān)部門(mén)及時(shí)整改，確保投標(biāo)保證金項(xiàng)目管理規(guī)范、有效。投標(biāo)保證金繳納管理繳納依據(jù)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件要求，準(zhǔn)確確定投標(biāo)保證金金額、繳納方式及繳納時(shí)間等信息。招標(biāo)文件未明確要求的，按照公司內(nèi)部規(guī)定及行業(yè)慣例執(zhí)行。繳納申請(qǐng)業(yè)務(wù)部門(mén)在確定需要繳納投標(biāo)保證金后，應(yīng)填寫(xiě)《投標(biāo)保證金繳納申請(qǐng)表》，詳細(xì)注明招標(biāo)項(xiàng)目名稱(chēng)、招標(biāo)單位、投標(biāo)保證金金額、繳納方式、預(yù)計(jì)繳納時(shí)間等信息，并提交至財(cái)務(wù)部門(mén)。審核流程1.財(cái)務(wù)部門(mén)收到《投標(biāo)保證金繳納申請(qǐng)表》后，對(duì)申請(qǐng)信息進(jìn)行審核。重點(diǎn)審核申請(qǐng)金額是否與招標(biāo)文件要求一致、繳納方式是否符合規(guī)定、預(yù)計(jì)繳納時(shí)間是否合理等。2.如審核通過(guò)，財(cái)務(wù)部門(mén)在申請(qǐng)表上簽字確認(rèn)，并將申請(qǐng)表返回業(yè)務(wù)部門(mén)；如審核不通過(guò)，財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與業(yè)務(wù)部門(mén)溝通，說(shuō)明原因，要求業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行修改或補(bǔ)充相關(guān)信息。繳納操作1.業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)財(cái)務(wù)部門(mén)審核通過(guò)的申請(qǐng)表，按照規(guī)定的繳納方式和時(shí)間繳納投標(biāo)保證金。繳納方式包括銀行轉(zhuǎn)賬、支票、匯票等，具體以招標(biāo)文件要求為準(zhǔn)。2.財(cái)務(wù)部門(mén)在收到投標(biāo)保證金后，應(yīng)及時(shí)核對(duì)收款信息，確保資金到賬無(wú)誤。同時(shí)，做好資金入賬記錄，并開(kāi)具收款收據(jù)或發(fā)票。特殊情況處理如因特殊原因無(wú)法按時(shí)繳納投標(biāo)保證金，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)提前向招標(biāo)單位說(shuō)明情況，并申請(qǐng)延期繳納。經(jīng)招標(biāo)單位同意后，按照新的繳納時(shí)間要求辦理繳納手續(xù)。如因不可抗力等原因?qū)е聼o(wú)法繳納投標(biāo)保證金，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)收集相關(guān)證明材料，向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)指示妥善處理后續(xù)事宜。投標(biāo)保證金使用管理使用原則投標(biāo)保證金僅用于保障公司在投標(biāo)過(guò)程中的誠(chéng)信行為，不得挪作他用。如因公司自身原因?qū)е峦稑?biāo)保證金被沒(méi)收，相關(guān)責(zé)任部門(mén)和人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。使用情形1.如公司在投標(biāo)過(guò)程中違反招標(biāo)文件規(guī)定或相關(guān)法律法規(guī)，導(dǎo)致投標(biāo)保證金被招標(biāo)單位沒(méi)收，該部分損失由相關(guān)責(zé)任部門(mén)和人員承擔(dān)。2.在中標(biāo)項(xiàng)目中，投標(biāo)保證金可按照合同約定轉(zhuǎn)為履約保證金或部分抵作合同預(yù)付款等。具體轉(zhuǎn)換方式和金額以合同約定為準(zhǔn)。使用審批1.如涉及投標(biāo)保證金轉(zhuǎn)為履約保證金或抵作合同預(yù)付款等情況，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)填寫(xiě)《投標(biāo)保證金使用申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明項(xiàng)目名稱(chēng)、合同編號(hào)、使用金額、使用原因等信息，并提交至財(cái)務(wù)部門(mén)和法務(wù)部門(mén)審核。2.財(cái)務(wù)部門(mén)審核資金使用的合理性和合規(guī)性，法務(wù)部門(mén)審核相關(guān)合同條款及法律風(fēng)險(xiǎn)。如審核通過(guò)，各部門(mén)在申請(qǐng)表上簽字確認(rèn)后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審批權(quán)限進(jìn)行審批，審批通過(guò)后，財(cái)務(wù)部門(mén)按照審批意見(jiàn)辦理相關(guān)資金使用手續(xù)。投標(biāo)保證金退還管理退還條件1.未中標(biāo)項(xiàng)目：在招標(biāo)單位發(fā)出未中標(biāo)通知后，如公司不存在違規(guī)行為，財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理投標(biāo)保證金退還手續(xù)。2.中標(biāo)項(xiàng)目：在簽訂合同后，如公司按照合同約定履行義務(wù)，且無(wú)任何違約行為，財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理投標(biāo)保證金退還手續(xù)。如投標(biāo)保證金已轉(zhuǎn)為履約保證金或部分抵作合同預(yù)付款等，應(yīng)按照合同約定在履約結(jié)束或預(yù)付款結(jié)算后辦理剩余保證金退還手續(xù)。退還申請(qǐng)1.業(yè)務(wù)部門(mén)在項(xiàng)目結(jié)束后，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況填寫(xiě)《投標(biāo)保證金退還申請(qǐng)表》，詳細(xì)注明招標(biāo)項(xiàng)目名稱(chēng)、招標(biāo)單位、項(xiàng)目結(jié)果、退還金額、退還方式等信息，并提交至財(cái)務(wù)部門(mén)。2.如涉及投標(biāo)保證金轉(zhuǎn)為履約保證金或抵作合同預(yù)付款等情況，業(yè)務(wù)部門(mén)還應(yīng)提供相關(guān)合同文件及資金使用情況說(shuō)明等資料。審核流程1.財(cái)務(wù)部門(mén)收到《投標(biāo)保證金退還申請(qǐng)表》后，對(duì)申請(qǐng)信息及相關(guān)資料進(jìn)行審核。重點(diǎn)審核項(xiàng)目結(jié)果是否明確、退還金額是否準(zhǔn)確、退還方式是否符合規(guī)定等。2.如涉及投標(biāo)保證金轉(zhuǎn)為履約保證金或抵作合同預(yù)付款等情況，財(cái)務(wù)部門(mén)還應(yīng)核對(duì)資金使用記錄及相關(guān)合同執(zhí)行情況。3.審核通過(guò)后，財(cái)務(wù)部門(mén)在申請(qǐng)表上簽字確認(rèn)，并將申請(qǐng)表提交至法務(wù)部門(mén)進(jìn)行法律審核。法務(wù)部門(mén)重點(diǎn)審核退還手續(xù)是否符合法律法規(guī)要求，公司是否存在潛在法律風(fēng)險(xiǎn)等。4.如法務(wù)部門(mén)審核通過(guò)，申請(qǐng)表報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審批權(quán)限進(jìn)行審批，審批通過(guò)后，財(cái)務(wù)部門(mén)按照審批意見(jiàn)辦理投標(biāo)保證金退還手續(xù)。退還操作1.財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)審批通過(guò)的申請(qǐng)表，按照規(guī)定的退還方式及時(shí)辦理投標(biāo)保證金退還手續(xù)。退還方式應(yīng)與繳納方式一致，如采用銀行轉(zhuǎn)賬方式退還，應(yīng)確保收款賬戶(hù)信息準(zhǔn)確無(wú)誤。2.在辦理退還手續(xù)后，財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)更新投標(biāo)保證金臺(tái)賬，記錄退還時(shí)間、退還金額、退還方式等信息，并妥善保管相關(guān)票據(jù)、憑證等資料。特殊情況處理1.如因招標(biāo)單位原因?qū)е峦稑?biāo)保證金未能按時(shí)退還，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與招標(biāo)單位溝通協(xié)調(diào)，了解原因，并向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。同時(shí)，財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)密切關(guān)注資金動(dòng)態(tài)，確保公司權(quán)益不受損害。2.如在投標(biāo)保證金退還過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議或糾紛，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)收集相關(guān)證據(jù)資料，配合法務(wù)部門(mén)進(jìn)行處理，維護(hù)公司合法權(quán)益。監(jiān)督與檢查內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部門(mén)定期對(duì)投標(biāo)保證金項(xiàng)目管理情況進(jìn)行審計(jì)，檢查制度執(zhí)行情況、資金收支情況、臺(tái)賬記錄情況等。2.審計(jì)部門(mén)應(yīng)在審計(jì)結(jié)束后出具審計(jì)報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)和建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。外部監(jiān)督1.接受政府相關(guān)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)等的監(jiān)督檢查，積極配合提供相關(guān)資料和信息。2.對(duì)于外部監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)整改，并將整改情況反饋至相關(guān)部門(mén)。責(zé)任追究責(zé)任界定1.因業(yè)務(wù)部門(mén)提供信息不準(zhǔn)確、不完整或未及時(shí)反饋?lái)?xiàng)目結(jié)果等原因，導(dǎo)致投標(biāo)保證金繳納、使用、退還等環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題，給公司造成損失的，由業(yè)務(wù)部門(mén)承擔(dān)主要責(zé)任。2.因財(cái)務(wù)部門(mén)審核把關(guān)不嚴(yán)、資金管理不善等原因，導(dǎo)致投標(biāo)保證金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或損失的，由財(cái)務(wù)部門(mén)承擔(dān)主要責(zé)任。3.因法務(wù)部門(mén)法律審核失誤、未能有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)等原因，導(dǎo)致公司在投標(biāo)保證金項(xiàng)目管理中出現(xiàn)法律糾紛或損失的，由法務(wù)部門(mén)承擔(dān)主要責(zé)任。4.如涉及多個(gè)部門(mén)或人員的共同責(zé)任，根據(jù)各自過(guò)錯(cuò)程度分擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。追究方式1.對(duì)于因工作失誤給公司造成損失的部