機(jī)構(gòu)外包風(fēng)險(xiǎn)管理制度總則目的本制度旨在規(guī)范公司機(jī)構(gòu)外包活動(dòng)，有效識(shí)別、評(píng)估和控制外包過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，確保外包業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展，保障公司的利益和運(yùn)營(yíng)穩(wěn)定。適用范圍本制度適用于公司所有涉及機(jī)構(gòu)外包的業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于人力資源外包、信息技術(shù)外包、業(yè)務(wù)流程外包等。基本原則1.合法合規(guī)原則：外包活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：通過(guò)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，將外包風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍內(nèi)。3.成本效益原則：在確保外包服務(wù)質(zhì)量的前提下，合理控制外包成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。4.合作共贏原則：與外包商建立良好的合作關(guān)系，實(shí)現(xiàn)互利共贏，共同發(fā)展。外包業(yè)務(wù)流程外包需求評(píng)估1.業(yè)務(wù)部門提出需求：各業(yè)務(wù)部門根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出機(jī)構(gòu)外包的需求，明確外包業(yè)務(wù)的內(nèi)容、范圍、目標(biāo)和要求等。2.可行性分析：由相關(guān)職能部門（如人力資源部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等）對(duì)業(yè)務(wù)部門提出的外包需求進(jìn)行可行性分析，評(píng)估外包的必要性、可行性和風(fēng)險(xiǎn)等。3.需求審批：經(jīng)過(guò)可行性分析后，外包需求提交公司管理層進(jìn)行審批。審批通過(guò)后，方可進(jìn)入外包商選擇階段。外包商選擇1.制定選擇標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)外包業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和要求，制定外包商的選擇標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于外包商的資質(zhì)、信譽(yù)、服務(wù)能力、技術(shù)水平、價(jià)格等。2.發(fā)布招標(biāo)信息：通過(guò)多種渠道發(fā)布外包項(xiàng)目招標(biāo)信息，吸引潛在的外包商參與投標(biāo)。3.資格審查：對(duì)參與投標(biāo)的外包商進(jìn)行資格審查，篩選出符合基本條件的外包商。4.評(píng)標(biāo)與談判：組織相關(guān)人員對(duì)外包商的投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，綜合考慮各方面因素，確定中標(biāo)候選人。與中標(biāo)候選人進(jìn)行談判，進(jìn)一步明確服務(wù)內(nèi)容、價(jià)格、期限、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等條款。5.合同簽訂：與確定的外包商簽訂詳細(xì)的外包合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保合同條款合法合規(guī)、明確具體、可操作性強(qiáng)。外包合同管理1.合同審核：外包合同簽訂前，由法務(wù)部門對(duì)合同條款進(jìn)行審核，確保合同的合法性和有效性。2.合同執(zhí)行：嚴(yán)格按照外包合同的約定，監(jiān)督外包商履行合同義務(wù)，確保外包服務(wù)的質(zhì)量和進(jìn)度。3.合同變更：如因業(yè)務(wù)發(fā)展需要或其他原因，需要對(duì)外包合同進(jìn)行變更，應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行審批和簽訂補(bǔ)充協(xié)議。4.合同終止：外包合同期滿或因其他原因需要終止時(shí)，應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行結(jié)算和清算，確保雙方的權(quán)益得到保障。外包服務(wù)監(jiān)控1.建立監(jiān)控機(jī)制：建立對(duì)外包服務(wù)的監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)外包商的服務(wù)質(zhì)量、進(jìn)度、成本等進(jìn)行檢查和評(píng)估。2.信息溝通：與外包商保持密切的信息溝通，及時(shí)了解外包服務(wù)的進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決出現(xiàn)的問(wèn)題。3.績(jī)效評(píng)估：定期對(duì)外包商的績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行獎(jiǎng)懲，激勵(lì)外包商提高服務(wù)質(zhì)量。外包業(yè)務(wù)驗(yàn)收1.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)制定：根據(jù)外包合同的要求，制定明確的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，作為外包業(yè)務(wù)驗(yàn)收的依據(jù)。2.驗(yàn)收程序：外包服務(wù)完成后，由業(yè)務(wù)部門組織相關(guān)人員按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。3.驗(yàn)收結(jié)果處理：如驗(yàn)收不合格，應(yīng)要求外包商限期整改，直至驗(yàn)收合格為止。如因外包商原因?qū)е买?yàn)收不合格，給公司造成損失的，應(yīng)按照合同約定追究外包商的責(zé)任。外包風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：包括法律法規(guī)政策變化、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)波動(dòng)等。2.外包商風(fēng)險(xiǎn)：如外包商資質(zhì)不足、信譽(yù)不佳、服務(wù)能力下降、技術(shù)泄露等。3.合同風(fēng)險(xiǎn)：合同條款不明確、不合理、漏洞較多，導(dǎo)致在履行合同過(guò)程中出現(xiàn)糾紛。4.信息安全風(fēng)險(xiǎn)：外包過(guò)程中涉及公司的敏感信息，如泄露可能給公司帶來(lái)?yè)p失。5.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：外包服務(wù)質(zhì)量不符合要求，影響公司業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展。6.人員管理風(fēng)險(xiǎn)：外包人員與公司員工之間的溝通協(xié)作不暢，影響工作效率和團(tuán)隊(duì)氛圍。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.可能性評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.影響程度評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)公司造成的影響程度，分為嚴(yán)重、較大、一般三個(gè)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)矩陣?yán)L制：根據(jù)可能性評(píng)估和影響程度評(píng)估的結(jié)果，繪制風(fēng)險(xiǎn)矩陣，直觀展示各種風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。4.風(fēng)險(xiǎn)排序：按照風(fēng)險(xiǎn)矩陣的結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，確定重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)。外包風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.關(guān)注政策法規(guī)變化：安排專人關(guān)注國(guó)家法律法規(guī)政策的變化，及時(shí)調(diào)整外包業(yè)務(wù)策略，確保外包活動(dòng)合法合規(guī)。2.加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研：定期開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研，了解行業(yè)動(dòng)態(tài)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況，及時(shí)調(diào)整外包業(yè)務(wù)方向和內(nèi)容，提高公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。3.制定應(yīng)急預(yù)案：針對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)波動(dòng)等外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，制定應(yīng)急預(yù)案，降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響。外包商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.嚴(yán)格選擇外包商：在選擇外包商時(shí)，嚴(yán)格按照選擇標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行篩選，確保外包商具備良好的資質(zhì)、信譽(yù)和服務(wù)能力。2.加強(qiáng)外包商管理：與外包商簽訂詳細(xì)的合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，加強(qiáng)對(duì)外包商的監(jiān)督和管理，定期對(duì)外包商進(jìn)行評(píng)估和考核。3.建立應(yīng)急機(jī)制：針對(duì)外包商可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，建立應(yīng)急機(jī)制，如備用外包商選擇、應(yīng)急服務(wù)安排等，確保外包服務(wù)的連續(xù)性。合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.加強(qiáng)合同審核：法務(wù)部門在合同簽訂前，對(duì)合同條款進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保合同的合法性、有效性和完整性。2.明確合同條款：在合同中明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格、期限、違約責(zé)任等條款，避免出現(xiàn)模糊不清或歧義的表述。3.合同變更管理：嚴(yán)格按照合同約定的程序進(jìn)行合同變更，確保變更后的合同條款合法合規(guī)、明確具體。信息安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.簽訂保密協(xié)議：與外包商簽訂保密協(xié)議，明確外包商在服務(wù)過(guò)程中對(duì)公司敏感信息的保密義務(wù)。2.加強(qiáng)信息安全管理：建立健全公司的信息安全管理制度，對(duì)外包過(guò)程中的信息訪問(wèn)、存儲(chǔ)、傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格管理，防止信息泄露。3.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)：定期對(duì)外包涉及的重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并建立數(shù)據(jù)恢復(fù)機(jī)制，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：在合同中明確外包服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，作為驗(yàn)收的依據(jù)。2.加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)控：建立對(duì)外包服務(wù)的質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)外包商的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決質(zhì)量問(wèn)題。3.質(zhì)量改進(jìn)措施：根據(jù)質(zhì)量監(jiān)控的結(jié)果，要求外包商采取改進(jìn)措施，不斷提高服務(wù)質(zhì)量。人員管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)：建立外包人員與公司員工之間的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，定期組織溝通會(huì)議，及時(shí)解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題。2.培訓(xùn)與融入：為外包人員提供必要的培訓(xùn)，幫助其了解公司的文化、制度和業(yè)務(wù)流程，促進(jìn)其融入公司團(tuán)隊(duì)。3.激勵(lì)機(jī)制：建立對(duì)外包人員的激勵(lì)機(jī)制，如績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)、優(yōu)秀評(píng)選等，提高外包人員的工作積極性和主動(dòng)性。監(jiān)督與檢查內(nèi)部審計(jì)1.定期審計(jì)：內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)，檢查外包業(yè)務(wù)的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行情況等。2.專項(xiàng)審計(jì)：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要或發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，開(kāi)展專項(xiàng)審計(jì)，深入調(diào)查外包業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題。3.審計(jì)報(bào)告與整改：內(nèi)部審計(jì)部門出具審計(jì)報(bào)告，針對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改建議，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)監(jiān)督1.定期會(huì)議：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)定期召開(kāi)會(huì)議，聽(tīng)取外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的匯報(bào)，審議重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和風(fēng)險(xiǎn)管理決策。2.指導(dǎo)與決策：風(fēng)險(xiǎn)管