建立決策機(jī)制管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司決策行為，提高決策的科學(xué)性、民主性和效率性，確保公司各項(xiàng)決策符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和整體利益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各級(jí)決策機(jī)構(gòu)及參與決策的相關(guān)人員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：決策應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、政策以及公司內(nèi)部章程和規(guī)定。2.科學(xué)民主原則：充分運(yùn)用科學(xué)方法和技術(shù)手段，廣泛征求意見(jiàn)，進(jìn)行民主討論，確保決策的科學(xué)性和民主性。3.高效務(wù)實(shí)原則：在保證決策質(zhì)量的前提下，提高決策效率，注重決策的可操作性和實(shí)效性。4.責(zé)任明確原則：明確決策主體、決策程序和決策責(zé)任，對(duì)決策失誤進(jìn)行責(zé)任追究。二、決策機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）公司董事會(huì)1.組成：由公司股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的董事組成。2.職責(zé)決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃。選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議。對(duì)發(fā)行公司債券作出決議。對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。修改公司章程。決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。制定公司的基本管理制度。公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（二）公司經(jīng)理層1.組成：由總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級(jí)管理人員組成。2.職責(zé)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案。擬訂公司的基本管理制度。制定公司的具體規(guī)章。提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員。公司章程和董事會(huì)授予的其他職權(quán)。（三）公司專門(mén)委員會(huì)1.戰(zhàn)略委員會(huì)組成：由公司董事組成，其中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人。職責(zé)：對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議；對(duì)公司重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。2.審計(jì)委員會(huì)組成：由公司獨(dú)立董事組成，其中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士并擔(dān)任召集人。職責(zé)：監(jiān)督公司內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施；負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通；審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露；審查公司內(nèi)控制度，對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審計(jì)。3.薪酬與考核委員會(huì)組成：由公司獨(dú)立董事組成，其中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是人力資源管理專家并擔(dān)任召集人。職責(zé)：研究董事、高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案；對(duì)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行考核并提出建議。三、決策程序（一）決策提議1.公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)或個(gè)人根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)需求等，提出決策事項(xiàng)的初步建議。2.建議應(yīng)包括決策事項(xiàng)的背景、目的、主要內(nèi)容、預(yù)期效果等，并提供必要的資料和分析。（二）可行性研究1.對(duì)于重大決策事項(xiàng)，由相關(guān)部門(mén)或指定的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行可行性研究。2.可行性研究應(yīng)從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、法律等方面進(jìn)行全面分析，評(píng)估決策方案的可行性和風(fēng)險(xiǎn)。3.形成可行性研究報(bào)告，明確決策方案的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅。（三）征求意見(jiàn)1.將決策事項(xiàng)及相關(guān)材料發(fā)送給公司內(nèi)部相關(guān)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及人員，征求意見(jiàn)。2.涉及員工切身利益的決策事項(xiàng)，應(yīng)征求員工代表大會(huì)或工會(huì)的意見(jiàn)。3.對(duì)于專業(yè)性較強(qiáng)的決策事項(xiàng)，應(yīng)征求相關(guān)專家的意見(jiàn)。（四）合法性審查1.公司法務(wù)部門(mén)對(duì)決策事項(xiàng)進(jìn)行合法性審查，確保決策符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定。2.審查決策方案的制定程序、內(nèi)容條款等是否合法合規(guī)，提出法律意見(jiàn)。（五）集體審議1.根據(jù)決策事項(xiàng)的性質(zhì)和重要程度，提交相應(yīng)的決策機(jī)構(gòu)進(jìn)行集體審議。2.董事會(huì)決策的事項(xiàng)，由董事會(huì)全體成員參加審議；經(jīng)理層決策的事項(xiàng)，由經(jīng)理層成員參加審議。3.審議過(guò)程中，決策人員應(yīng)充分發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)決策方案進(jìn)行深入討論和分析。（六）決策表決1.決策機(jī)構(gòu)對(duì)審議通過(guò)的決策方案進(jìn)行表決。2.表決方式可采用記名投票、無(wú)記名投票或舉手表決等，具體方式由決策機(jī)構(gòu)確定。3.決策方案需經(jīng)決策機(jī)構(gòu)成員過(guò)半數(shù)通過(guò)方為有效。對(duì)于重大決策事項(xiàng)，可能需要更高比例的通過(guò)票數(shù)。（七）決策公布與執(zhí)行1.決策通過(guò)后，以適當(dāng)方式向公司內(nèi)部公布決策結(jié)果。2.相關(guān)部門(mén)或人員負(fù)責(zé)組織實(shí)施決策方案，明確責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保決策得到有效執(zhí)行。四、決策監(jiān)督與評(píng)估（一）決策監(jiān)督1.公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)決策過(guò)程和決策執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。2.監(jiān)事會(huì)有權(quán)檢查決策事項(xiàng)的相關(guān)文件、資料，向決策機(jī)構(gòu)及執(zhí)行部門(mén)提出質(zhì)詢和建議。3.對(duì)違反決策程序或決策內(nèi)容違法違規(guī)的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)及時(shí)制止并要求糾正，必要時(shí)向股東大會(huì)報(bào)告。（二）決策評(píng)估1.建立決策評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)已實(shí)施的決策進(jìn)行評(píng)估。2.評(píng)估內(nèi)容包括決策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、決策執(zhí)行的效果、決策帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益等。3.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為今后的決策提供參考和改進(jìn)依據(jù)。五、決策責(zé)任追究（一）責(zé)任界定1.因決策失誤給公司造成損失的，根據(jù)決策過(guò)程中各環(huán)節(jié)的職責(zé)，明確相關(guān)決策人員的責(zé)任。2.決策提議人故意提供虛假信息或誤導(dǎo)性資料導(dǎo)致決策失誤的，應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。3.參與可行性研究、征求意見(jiàn)、合法性審查等環(huán)節(jié)的人員，因工作失誤導(dǎo)致決策失誤的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.決策機(jī)構(gòu)成員在審議和表決過(guò)程中未充分履行職責(zé)導(dǎo)致決策失誤的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（二）責(zé)任追究方式1.批評(píng)教育：對(duì)責(zé)任較輕的決策人員進(jìn)行批評(píng)教育，責(zé)令其作出檢討。2.經(jīng)濟(jì)處罰：根據(jù)決策失誤造成的損失程度，對(duì)責(zé)任人員給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰，扣減績(jī)效獎(jiǎng)金、工資等。3.崗位調(diào)整：對(duì)責(zé)任較重的決策人員進(jìn)行崗位調(diào)整，降職、免職或解除勞動(dòng)合同。4.法律追究：對(duì)于因決策失誤導(dǎo)致公司重大經(jīng)濟(jì)損失或觸犯法律的，依法追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。（三）責(zé)任追究程序1.由公司審計(jì)部門(mén)或相關(guān)職能部門(mén)對(duì)決策失誤事件進(jìn)行調(diào)查，查明原因，確定責(zé)任人員。2.提出責(zé)任追究建議，報(bào)公司董事會(huì)或經(jīng)理層批準(zhǔn)。3.下達(dá)責(zé)任追究決定書(shū)，告知責(zé)任人員責(zé)任追究的事實(shí)、理由和依據(jù)，并要求其在規(guī)定期限內(nèi)提出申訴。4.對(duì)責(zé)任人員的申訴進(jìn)行復(fù)查，如申訴理由不成立，維持原責(zé)任追究決定；如申訴理由成立，撤銷或變更原責(zé)任追究決定。六、附則（一）解釋權(quán)本制度由公司人力資源部負(fù)責(zé)解釋。（二）修訂與廢止1.本制度根據(jù)公司發(fā)展和實(shí)際情況需要進(jìn)