建筑設(shè)計院合規(guī)管理制度總則一、目的為規(guī)范建筑設(shè)計院的經(jīng)營管理行為，加強內(nèi)部控制，防范法律風(fēng)險，保障公司的合法權(quán)益，提高公司的運營效率，制定本制度。二、適用范圍本制度適用于建筑設(shè)計院全體員工，包括董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員。三、管理原則1.合法性原則：合規(guī)管理制度應(yīng)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司章程的要求。2.全面性原則：合規(guī)管理制度應(yīng)涵蓋公司經(jīng)營管理的各個方面，包括但不限于合同管理、財務(wù)管理、人力資源管理、知識產(chǎn)權(quán)管理等。3.獨立性原則：合規(guī)管理部門應(yīng)獨立于其他部門，具有獨立的調(diào)查權(quán)、建議權(quán)和處罰權(quán)。4.及時性原則：合規(guī)管理部門應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)和處理公司經(jīng)營管理中的合規(guī)風(fēng)險，確保公司的合規(guī)運營。四、管理機構(gòu)及職責1.合規(guī)管理委員會（1）組成：由公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)部門負責人組成。（2）職責：負責制定公司合規(guī)管理制度，審議公司合規(guī)管理工作報告，協(xié)調(diào)解決公司合規(guī)管理中的重大問題。2.合規(guī)管理部門（1）設(shè)立：公司設(shè)立合規(guī)管理部門，負責公司的合規(guī)管理工作。（2）職責：具體負責公司合規(guī)管理制度的制定、修訂、執(zhí)行和監(jiān)督檢查；組織開展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳活動；協(xié)調(diào)處理公司內(nèi)部的合規(guī)糾紛；接受外部監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督檢查，并及時報告公司的合規(guī)情況。3.其他部門各部門應(yīng)配合合規(guī)管理部門的工作，履行本部門的合規(guī)管理職責，及時報告本部門的合規(guī)風(fēng)險。合同管理一、合同簽訂1.合同簽訂前，合同承辦部門應(yīng)進行充分的市場調(diào)研和資信調(diào)查，了解對方的基本情況、信用狀況、履約能力等信息，確保對方具有簽訂合同的資格和能力。2.合同簽訂前，合同承辦部門應(yīng)組織相關(guān)部門進行合同評審，對合同的條款、內(nèi)容、風(fēng)險等進行全面審查，確保合同的合法性、合理性和可行性。3.合同簽訂時，應(yīng)使用公司統(tǒng)一的合同文本，合同文本應(yīng)經(jīng)合規(guī)管理部門審核后，由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字蓋章。4.對于重大合同，應(yīng)經(jīng)公司董事會或股東大會審議通過后，方可簽訂。二、合同履行1.合同承辦部門應(yīng)按照合同約定的條款和時間履行合同義務(wù)，及時支付款項、交付貨物或提供服務(wù)。2.合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)對方存在違約行為，應(yīng)及時采取措施，要求對方承擔違約責任，并保留相關(guān)證據(jù)。3.合同履行完畢后，合同承辦部門應(yīng)及時辦理合同結(jié)算手續(xù)，并將合同履行情況報告合規(guī)管理部門。三、合同變更與解除1.合同簽訂后，如需變更或解除合同，應(yīng)經(jīng)合同雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.對于重大合同的變更或解除，應(yīng)經(jīng)公司董事會或股東大會審議通過后，方可辦理。3.合同變更或解除后，合同承辦部門應(yīng)及時通知相關(guān)部門，并將變更或解除協(xié)議報合規(guī)管理部門備案。四、合同檔案管理1.合同簽訂后，合同承辦部門應(yīng)將合同原件及相關(guān)資料及時歸檔，建立合同檔案。2.合同檔案應(yīng)包括合同文本、合同評審記錄、合同履行情況報告、變更或解除協(xié)議等相關(guān)資料。3.合同檔案應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定進行保管，定期進行整理和歸檔，確保合同檔案的安全、完整和可查。財務(wù)管理一、財務(wù)預(yù)算管理1.公司應(yīng)制定年度財務(wù)預(yù)算計劃，明確公司的財務(wù)目標和經(jīng)營計劃，并將財務(wù)預(yù)算指標分解到各部門和各項目。2.各部門應(yīng)根據(jù)公司的財務(wù)預(yù)算計劃，制定本部門的年度財務(wù)預(yù)算計劃，并報公司財務(wù)部門備案。3.公司財務(wù)部門應(yīng)定期對各部門的財務(wù)預(yù)算執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決財務(wù)預(yù)算執(zhí)行中存在的問題，并向公司管理層報告財務(wù)預(yù)算執(zhí)行情況。二、資金管理1.公司應(yīng)建立健全資金管理制度，加強對資金的籌集、使用、分配和監(jiān)督管理，確保資金的安全、合理和有效使用。2.公司應(yīng)嚴格控制資金的支出，按照公司的財務(wù)預(yù)算計劃和審批程序，合理安排資金支出，避免資金的浪費和濫用。3.公司應(yīng)加強對銀行賬戶的管理，嚴格遵守銀行賬戶的開戶、銷戶和使用規(guī)定，定期對銀行賬戶進行清理和核對，確保銀行賬戶的安全和準確。4.公司應(yīng)加強對資金的風(fēng)險管理，建立健全資金風(fēng)險預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)和處理資金風(fēng)險，避免資金損失。三、成本管理1.公司應(yīng)建立健全成本管理制度，加強對成本的核算、控制和分析，降低成本，提高經(jīng)濟效益。2.公司應(yīng)制定成本核算方法和成本控制標準，明確各部門和各項目的成本責任，加強對成本的事前、事中和事后控制。3.公司應(yīng)定期對成本進行分析和評估，及時發(fā)現(xiàn)和解決成本管理中存在的問題，并采取措施降低成本，提高經(jīng)濟效益。四、財務(wù)報表管理1.公司應(yīng)按照國家法律法規(guī)和會計準則的要求，編制財務(wù)報表，并及時報送相關(guān)部門和機構(gòu)。2.公司應(yīng)建立健全財務(wù)報表管理制度，加強對財務(wù)報表的編制、審核、報送和披露等環(huán)節(jié)的管理，確保財務(wù)報表的真實、準確和完整。3.公司應(yīng)定期對財務(wù)報表進行分析和評估，及時發(fā)現(xiàn)和解決財務(wù)報表中存在的問題，并采取措施改進財務(wù)報表的編制和披露工作。人力資源管理一、招聘與錄用1.公司應(yīng)根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和人力資源需求，制定年度招聘計劃，并按照計劃進行招聘。2.公司應(yīng)嚴格按照招聘程序進行招聘，包括發(fā)布招聘信息、篩選簡歷、面試、背景調(diào)查等環(huán)節(jié)，確保招聘的公正性和合理性。3.公司應(yīng)與錄用人員簽訂勞動合同，并按照國家法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度，為錄用人員辦理相關(guān)手續(xù)，如社會保險、住房公積金等。二、培訓(xùn)與發(fā)展1.公司應(yīng)建立健全員工培訓(xùn)制度，加強對員工的培訓(xùn)和發(fā)展，提高員工的業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)。2.公司應(yīng)根據(jù)員工的崗位需求和個人發(fā)展意愿，制定個性化的培訓(xùn)計劃，并組織實施。3.公司應(yīng)鼓勵員工參加各種形式的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)活動，如內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等，為員工提供良好的學(xué)習(xí)環(huán)境和發(fā)展機會。三、績效考核1.公司應(yīng)建立健全績效考核制度，加強對員工的績效考核，客觀、公正地評價員工的工作表現(xiàn)和業(yè)績。2.公司應(yīng)根據(jù)員工的崗位特點和工作要求，制定科學(xué)合理的績效考核指標和考核標準，并定期對員工進行績效考核。3.公司應(yīng)將績效考核結(jié)果與員工的薪酬、晉升、獎懲等掛鉤，激勵員工積極工作，提高工作效率和質(zhì)量。四、薪酬管理1.公司應(yīng)建立健全薪酬管理制度，合理確定員工的薪酬水平和薪酬結(jié)構(gòu)，確保員工的薪酬公平、合理。2.公司應(yīng)根據(jù)員工的工作表現(xiàn)和業(yè)績，定期對員工的薪酬進行調(diào)整，體現(xiàn)員工的價值和貢獻。3.公司應(yīng)按照國家法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度，及時足額地支付員工的薪酬，保障員工的合法權(quán)益。知識產(chǎn)權(quán)管理一、知識產(chǎn)權(quán)保護1.公司應(yīng)加強對知識產(chǎn)權(quán)的保護，建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理制度，明確知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和保護等事項。2.公司應(yīng)加強對公司的商標、專利、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的管理，及時申請和注冊相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)，防止知識產(chǎn)權(quán)被侵犯。3.公司應(yīng)加強對公司的商業(yè)秘密的保護，建立健全商業(yè)秘密管理制度，明確商業(yè)秘密的范圍、保密措施和泄密責任等事項，防止商業(yè)秘密被泄露。二、知識產(chǎn)權(quán)使用1.公司應(yīng)合理使用知識產(chǎn)權(quán)，不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。2.公司在使用他人的知識產(chǎn)權(quán)時，應(yīng)取得對方的授權(quán)，并按照授權(quán)協(xié)議的約定使用。3.公司應(yīng)加強對公司內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)的使用管理，明確知識產(chǎn)權(quán)的使用范圍、使用方式和使用期限等事項，防止知識產(chǎn)權(quán)被濫用。三、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓與許可1.公司在轉(zhuǎn)讓或許可知識產(chǎn)權(quán)時，應(yīng)按照國家法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行相關(guān)的審批程序，并簽訂書面協(xié)議。2.公司在轉(zhuǎn)讓或許可知識產(chǎn)權(quán)時，應(yīng)明確知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓價格或許可費用、轉(zhuǎn)讓或許可的范圍、期限和方式等事項，