工程施工備案管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司工程施工備案管理，規(guī)范工程施工備案流程，確保工程建設(shè)合法合規(guī)、有序進(jìn)行，保障工程質(zhì)量和安全，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有工程項(xiàng)目的施工備案管理工作，包括新建、改建、擴(kuò)建等各類工程項(xiàng)目。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家和地方有關(guān)工程建設(shè)的法律法規(guī)、政策文件及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保備案工作合法合規(guī)。2.全面覆蓋原則：涵蓋工程項(xiàng)目從立項(xiàng)到竣工驗(yàn)收全過(guò)程的備案管理，做到無(wú)遺漏、無(wú)死角。3.責(zé)任明確原則：明確各部門(mén)及人員在工程施工備案管理中的職責(zé)，確保責(zé)任落實(shí)到人。4.高效準(zhǔn)確原則：優(yōu)化備案流程，提高工作效率，保證備案信息準(zhǔn)確無(wú)誤。二、備案管理職責(zé)分工（一）工程管理部門(mén)1.負(fù)責(zé)組織工程項(xiàng)目施工備案資料的收集、整理和初審工作。2.協(xié)調(diào)與建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)方的溝通，確保備案資料的完整性和準(zhǔn)確性。3.跟蹤備案進(jìn)度，及時(shí)解決備案過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。（二）法務(wù)部門(mén)1.審查工程施工備案涉及的法律法規(guī)及政策要求，為備案工作提供法律支持。2.對(duì)備案資料進(jìn)行合法性審查，確保備案文件符合法律規(guī)定。3.協(xié)助處理備案過(guò)程中的法律糾紛和問(wèn)題。（三）財(cái)務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)審核工程施工備案所需的費(fèi)用預(yù)算，并確保資金及時(shí)到位。2.對(duì)備案過(guò)程中涉及的費(fèi)用支付進(jìn)行監(jiān)督和管理。（四）人事部門(mén)1.將工程施工備案管理工作納入相關(guān)人員的績(jī)效考核體系，激勵(lì)員工積極履行備案管理職責(zé)。2.協(xié)助提供與備案管理相關(guān)的人員資質(zhì)等信息。（五）項(xiàng)目經(jīng)理1.負(fù)責(zé)本項(xiàng)目施工備案工作的具體實(shí)施，確保備案資料按時(shí)、準(zhǔn)確提交。2.配合各部門(mén)完成備案過(guò)程中的各項(xiàng)工作，及時(shí)反饋?lái)?xiàng)目備案進(jìn)展情況。三、施工備案前期準(zhǔn)備（一）項(xiàng)目立項(xiàng)與規(guī)劃1.項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)文件：項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)取得發(fā)展改革部門(mén)或相關(guān)主管部門(mén)的項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)文件，明確項(xiàng)目建設(shè)的必要性、可行性、建設(shè)規(guī)模、投資估算等內(nèi)容。2.規(guī)劃許可證：辦理建設(shè)用地規(guī)劃許可證和建設(shè)工程規(guī)劃許可證，確定項(xiàng)目的用地范圍、建設(shè)規(guī)模、建筑布局等符合城市規(guī)劃要求。（二）施工圖紙審查1.委托有資質(zhì)的施工圖審查機(jī)構(gòu)對(duì)施工圖紙進(jìn)行審查，審查內(nèi)容包括建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、電氣、消防等專業(yè)設(shè)計(jì)是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。2.施工圖審查合格后，取得施工圖審查合格書(shū)，作為工程施工的重要依據(jù)。（三）施工單位與監(jiān)理單位確定1.通過(guò)招標(biāo)或其他合法方式確定具備相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的施工單位和監(jiān)理單位。2.簽訂施工承包合同和監(jiān)理委托合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，合同應(yīng)符合法律法規(guī)及相關(guān)政策要求。（四）質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù)辦理1.建設(shè)單位在工程開(kāi)工前，到工程所在地建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)辦理質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù)。2.提交相關(guān)資料，包括工程概況、建設(shè)單位及參建單位信息、施工圖紙審查合格書(shū)等，質(zhì)量安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)資料進(jìn)行審核后，出具質(zhì)量安全監(jiān)督通知書(shū)。四、施工備案資料要求（一）工程概況1.工程項(xiàng)目名稱、地點(diǎn)、規(guī)模、結(jié)構(gòu)形式、層數(shù)等基本信息。2.項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)文件、規(guī)劃許可證、施工圖紙審查合格書(shū)等相關(guān)文件的復(fù)印件。（二）施工單位資質(zhì)及人員信息1.施工單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)副本復(fù)印件。2.項(xiàng)目經(jīng)理及主要技術(shù)人員的資格證書(shū)、勞動(dòng)合同復(fù)印件。（三）監(jiān)理單位資質(zhì)及人員信息1.監(jiān)理單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)副本復(fù)印件。2.總監(jiān)理工程師及監(jiān)理人員的資格證書(shū)、勞動(dòng)合同復(fù)印件。（四）施工組織設(shè)計(jì)1.工程施工組織設(shè)計(jì)方案，包括工程概況、施工部署、施工方法及技術(shù)措施、質(zhì)量保證措施、安全保證措施、進(jìn)度計(jì)劃等內(nèi)容。2.施工組織設(shè)計(jì)應(yīng)經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審批簽字，并加蓋單位公章。（五）質(zhì)量、安全管理體系文件1.施工單位質(zhì)量、安全管理體系文件，包括質(zhì)量管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等。2.質(zhì)量、安全管理體系應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求，并提供體系認(rèn)證證書(shū)復(fù)印件。（六）文明施工措施方案1.施工現(xiàn)場(chǎng)文明施工措施方案，包括施工現(xiàn)場(chǎng)圍擋、道路硬化、物料堆放、環(huán)境保護(hù)等措施。2.文明施工措施方案應(yīng)符合當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門(mén)的要求。（七）其他資料根據(jù)工程實(shí)際情況和當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門(mén)要求，可能需要提供的其他資料，如工程保險(xiǎn)合同復(fù)印件、農(nóng)民工工資保障金繳納證明等。五、施工備案流程（一）備案申請(qǐng)1.工程管理部門(mén)在工程項(xiàng)目具備施工備案條件后，填寫(xiě)《工程施工備案申請(qǐng)表》，并附上備案所需的各項(xiàng)資料。2.將備案申請(qǐng)表及資料提交至工程所在地建設(shè)行政主管部門(mén)指定的備案窗口。（二）資料受理1.備案窗口對(duì)提交的備案申請(qǐng)資料進(jìn)行形式審查，核對(duì)資料的完整性和準(zhǔn)確性。2.對(duì)于資料齊全、符合要求的，予以受理，并出具受理通知書(shū)；對(duì)于資料不齊全或不符合要求的，一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)充或更正的資料。（三）審核與公示1.建設(shè)行政主管部門(mén)對(duì)受理的備案資料進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查工程建設(shè)是否符合法律法規(guī)、政策要求及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。2.審核通過(guò)后，在規(guī)定的網(wǎng)站或媒體上進(jìn)行公示，公示期一般為[X]個(gè)工作日。公示期間接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，如有異議，可向建設(shè)行政主管部門(mén)提出。（四）備案發(fā)證1.公示無(wú)異議或異議不成立的，建設(shè)行政主管部門(mén)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為工程項(xiàng)目頒發(fā)施工備案證書(shū)。2.工程管理部門(mén)負(fù)責(zé)領(lǐng)取施工備案證書(shū)，并及時(shí)將證書(shū)復(fù)印件分發(fā)給相關(guān)部門(mén)和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。六、施工過(guò)程備案管理（一）工程進(jìn)度報(bào)告1.施工單位應(yīng)定期向工程管理部門(mén)提交工程進(jìn)度報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括工程形象進(jìn)度、完成的工程量、質(zhì)量安全情況等。2.工程進(jìn)度報(bào)告應(yīng)如實(shí)反映工程實(shí)際進(jìn)展情況，如有重大變更或問(wèn)題應(yīng)及時(shí)說(shuō)明。（二）質(zhì)量安全檢查1.工程管理部門(mén)定期組織對(duì)工程項(xiàng)目的質(zhì)量安全進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括施工質(zhì)量、施工安全、文明施工等方面。2.對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，下達(dá)整改通知書(shū)，要求施工單位限期整改，并跟蹤整改情況，直至問(wèn)題整改完畢。（三）隱蔽工程驗(yàn)收1.隱蔽工程在隱蔽前，施工單位應(yīng)通知建設(shè)單位、監(jiān)理單位進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收合格后，各方在隱蔽工程驗(yàn)收記錄上簽字確認(rèn)，方可進(jìn)行下一道工序施工。隱蔽工程驗(yàn)收記錄應(yīng)作為工程檔案資料的重要組成部分。（四）設(shè)計(jì)變更管理1.工程建設(shè)過(guò)程中如需進(jìn)行設(shè)計(jì)變更，建設(shè)單位應(yīng)組織設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)方進(jìn)行論證，并辦理設(shè)計(jì)變更手續(xù)。2.設(shè)計(jì)變更手續(xù)應(yīng)包括設(shè)計(jì)變更通知單、變更后的施工圖紙等資料，變更資料應(yīng)及時(shí)提交至工程管理部門(mén)備案。七、竣工驗(yàn)收備案管理（一）竣工驗(yàn)收申請(qǐng)1.工程完工后，施工單位向建設(shè)單位提交工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，申請(qǐng)竣工驗(yàn)收。2.建設(shè)單位收到竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告后，組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收。（二）竣工驗(yàn)收程序1.建設(shè)單位組織成立竣工驗(yàn)收小組，制定驗(yàn)收方案。2.竣工驗(yàn)收小組對(duì)工程實(shí)體質(zhì)量、工程資料等進(jìn)行檢查驗(yàn)收，形成竣工驗(yàn)收意見(jiàn)。3.對(duì)竣工驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，施工單位應(yīng)及時(shí)整改，整改完畢后重新組織驗(yàn)收，直至驗(yàn)收合格。（三）竣工驗(yàn)收備案資料1.工程竣工驗(yàn)收備案表。2.工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，包括工程概況、建設(shè)單位執(zhí)行基本建設(shè)程序情況、對(duì)工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等方面的評(píng)價(jià)、工程竣工驗(yàn)收時(shí)間、程序、內(nèi)容和組織形式等。3.法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由規(guī)劃、環(huán)保等部門(mén)出具的認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件。4.法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)由公安消防部門(mén)出具的對(duì)大型的人員密集場(chǎng)所和其他特殊建設(shè)工程驗(yàn)收合格的證明文件。5.施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書(shū)。6.法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須提供的其他文件。住宅工程還應(yīng)當(dāng)提交《住宅質(zhì)量保證書(shū)》和《住宅使用說(shuō)明書(shū)》。（四）竣工驗(yàn)收備案申請(qǐng)1.建設(shè)單位在工程竣工驗(yàn)收合格之日起[X]日內(nèi)，向工程所在地建設(shè)行政主管部門(mén)提交竣工驗(yàn)收備案資料，申請(qǐng)竣工驗(yàn)收備案。2.建設(shè)行政主管部門(mén)對(duì)備案資料進(jìn)行審查，符合要求的，予以備案，并頒發(fā)工程竣工驗(yàn)收備案證書(shū)；不符合要求的，責(zé)令建設(shè)單位限期整改，重新報(bào)送備案資料。八、備案檔案管理（一）檔案收集1.工程管理部門(mén)負(fù)責(zé)收集工程項(xiàng)目施工備案過(guò)程中形成的各類文件資料，包括備案申請(qǐng)表、受理通知書(shū)、審核意見(jiàn)、公示資料、備案證書(shū)等。2.施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)方應(yīng)及時(shí)向工程管理部門(mén)提交各自負(fù)責(zé)的工程資料，確保檔案資料的完整性。（二）檔案整理1.工程管理部門(mén)對(duì)收集到的檔案資料進(jìn)行分類整理，按照工程建設(shè)階段、資料類別等進(jìn)行歸檔。2.檔案整理應(yīng)遵循便于查閱、保管的原則，確保檔案資料的系統(tǒng)性和規(guī)范性。（三）檔案保管1.設(shè)立專門(mén)的檔案保管場(chǎng)所，配備必要的檔案保管設(shè)施，如檔案柜、防火、防潮、防蟲(chóng)等設(shè)備。2.檔案管理人員負(fù)責(zé)檔案的日常保管工作，定期對(duì)檔案進(jìn)行檢查、清點(diǎn)，確保檔案資料的安全。（四）檔案查閱1.因工作需要查閱備案檔案的，應(yīng)填寫(xiě)《檔案查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。2.檔案查閱應(yīng)在檔案保管場(chǎng)所進(jìn)行，查閱人員不得擅自涂改、抽取、復(fù)制檔案資料。查閱完畢后，應(yīng)及時(shí)歸還檔案，并辦理查閱登記手續(xù)。九、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)工程施工備案管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括備案流程執(zhí)行情況、備案資料完整性、檔案管理等方面。2.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)，要求責(zé)任部門(mén)