證券10月試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)的核心是（）A.證券交易所B.證券公司C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證監(jiān)會(huì)2.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指（）A.股票的發(fā)行價(jià)格B.股票的賬面價(jià)值C.股票在二級(jí)市場(chǎng)上的交易價(jià)格D.股票的票面價(jià)格3.以下哪種證券不屬于有價(jià)證券（）A.股票B.債券C.購物券D.基金4.債券按發(fā)行主體分類不包括（）A.政府債券B.金融債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.公司債券5.證券投資基金的資金主要投向（）A.實(shí)業(yè)B.郵票C.有價(jià)證券D.珠寶6.我國證券交易所采用的交易方式是（）A.做市商交易B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)C.指令驅(qū)動(dòng)D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓7.以下不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是（）A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.證券登記結(jié)算公司D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)8.股票的內(nèi)在價(jià)值是指（）A.股票票面上的標(biāo)明金額B.股票的成交市價(jià)C.股票未來收益的現(xiàn)值D.中介機(jī)構(gòu)評(píng)估的價(jià)值9.以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)（）A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)10.我國創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)在（）設(shè)立。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.香港證券交易所D.北京證券交易所二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)的基本功能包括（）A.籌資-投資功能B.資本定價(jià)功能C.資本配置功能D.風(fēng)險(xiǎn)管理功能2.普通股股東享有的權(quán)利有（）A.公司重大決策參與權(quán)B.公司資產(chǎn)收益權(quán)C.剩余資產(chǎn)分配權(quán)D.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)3.債券的基本要素有（）A.票面價(jià)值B.票面利率C.到期期限D(zhuǎn).發(fā)行價(jià)格4.證券投資基金的特點(diǎn)包括（）A.集合理財(cái)、專業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明5.以下屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管手段的有（）A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.自律手段6.證券交易的原則包括（）A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.及時(shí)原則7.影響股票價(jià)格的因素有（）A.公司經(jīng)營狀況B.宏觀經(jīng)濟(jì)因素C.政治因素D.心理因素8.金融衍生工具的基本特征包括（）A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性9.證券市場(chǎng)的參與者包括（）A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.自律性組織10.以下屬于我國證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的有（）A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.自律規(guī)則三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。（）2.優(yōu)先股股東在股東大會(huì)上沒有任何表決權(quán)。（）3.債券的償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限。（）4.開放式基金的份額總數(shù)是固定不變的。（）5.證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。（）6.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以通過分散投資來消除。（）7.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響。（）8.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。（）9.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券市場(chǎng)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。（）10.我國目前的證券市場(chǎng)采用的是集中統(tǒng)一的監(jiān)管體制。（）四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券投資基金與股票、債券的區(qū)別。答案：基金是間接投資工具，股票、債券是直接投資工具?；痫L(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中，股票風(fēng)險(xiǎn)高，債券風(fēng)險(xiǎn)低。收益方面，股票可能高收益，債券較穩(wěn)定，基金依投資標(biāo)的而定。2.簡述證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義。答案：保障投資者權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)公平、有序、高效運(yùn)行，有效控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展，保障金融體系穩(wěn)定，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)合理配置資源。3.簡述影響債券利率的因素。答案：主要因素有借貸資金市場(chǎng)利率水平，市場(chǎng)利率高則債券利率高；債券期限長短，期限長利率一般高；發(fā)行者的信用級(jí)別，信用好利率可低些；債券的票面金額大小等也有一定影響。4.簡述證券交易的程序。答案：首先開戶，包括證券賬戶和資金賬戶。其次委托，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令。然后成交，證券交易所按規(guī)則撮合成交。最后結(jié)算，進(jìn)行證券與資金的清算交收。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論如何加強(qiáng)對(duì)中小投資者的權(quán)益保護(hù)。答案：完善法律法規(guī)，明確中小投資者權(quán)益。加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，確保信息真實(shí)準(zhǔn)確。健全投訴處理機(jī)制，及時(shí)解決問題。強(qiáng)化投資者教育，提升其風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和投資能力。2.探討金融科技對(duì)證券行業(yè)的影響。答案：金融科技提升交易效率，降低成本。推動(dòng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，如智能投顧等。改善客戶體驗(yàn)，提供個(gè)性化服務(wù)。但也帶來數(shù)據(jù)安全、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等新挑戰(zhàn)，需加強(qiáng)監(jiān)管應(yīng)對(duì)。3.分析證券市場(chǎng)國際化的趨勢(shì)及對(duì)我國證券市場(chǎng)的意義。答案：趨勢(shì)表現(xiàn)為跨境投資、上市等活動(dòng)增加。對(duì)我國證券市場(chǎng)意義在于引入國際資金和先進(jìn)理念，提升競(jìng)爭力，推動(dòng)市場(chǎng)制度完善，促進(jìn)資源全球配置，提升國際影響力。4.談?wù)勀銓?duì)注冊(cè)制改革的理解。答案：注冊(cè)制改革旨在簡化企業(yè)上市流程，以信息披露為核心。使市場(chǎng)在資源配置中起更大作用，提高上市效率，增加市場(chǎng)供給，促進(jìn)市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。答案一、單項(xiàng)選擇題1.A2.C3.C4.C5.C6.C7.D8.C9.B10.B二、多項(xiàng)選擇題1.ABC2.ABCD3.ABC