歐洲聯(lián)盟法：法律與體制第一部分：歐洲統(tǒng)合理論簡介第二部分：歐盟的本質(zhì)與形式課務(wù)事項確認(rèn)選修同學(xué)試務(wù)安排（筆試與報告等）其他問題與討論歐洲統(tǒng)合理論簡介前言：什么是政治理論？目的？I.政治統(tǒng)合途徑

A.聯(lián)邦主義

B.新制度主義

C.新自由政府間主義II.經(jīng)濟(jì)統(tǒng)合途徑

A.功能主義

B.新功能主義III.社會統(tǒng)合途徑

A.溝通/交流理論

B.建構(gòu)主義政治統(tǒng)合途徑聯(lián)邦主義（Federalism）

-中心思想：經(jīng)由憲政措施，將功能性合作加以制度化，以建立超國家聯(lián)邦

-統(tǒng)合可由上而下：因為合作機(jī)構(gòu)的建立與運(yùn)作，有助于共同意識成長強(qiáng)化，但個別國家可適度維持自治與個別認(rèn)同

-超國家機(jī)構(gòu)（政治統(tǒng)合）可有效率協(xié)調(diào)爭議，建構(gòu)有利于經(jīng)濟(jì)統(tǒng)合的環(huán)境；但功能性的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)合，卻未必能促成政治統(tǒng)合

-原因：政治菁英的集體政治意志與態(tài)度為統(tǒng)合過程中最重要變量

-國家為統(tǒng)合障礙，須透過憲政措施，建立具有民意基礎(chǔ)的大會，才能完成歐洲統(tǒng)合

-限制：（一）忽視經(jīng)濟(jì)因素的力量（負(fù)面如石油危機(jī)導(dǎo)致保護(hù)主義，因而影響經(jīng)濟(jì)統(tǒng)合進(jìn)程）（正面如經(jīng)濟(jì)統(tǒng)合確實促成一定程度的政治合作）；（二）過度注重菁英意志，忽視其與社會認(rèn)知之間的落差（如共同身分認(rèn)同建構(gòu)，文化與社會交流）政治統(tǒng)合途徑新制度主義(newinstitutionalism/neoinstitutionalism)

-強(qiáng)調(diào)制度建構(gòu)與運(yùn)作對于統(tǒng)合的影響（與功能主義同）

-制度范圍包括：正式法規(guī)、非正式規(guī)范、習(xí)俗、意念、價值、文化、歷史等

-制度會限制行動者的選項，也會影響其偏好與利益的界定（例：不同會員國的同類產(chǎn)業(yè)從業(yè)者，其文化與價值認(rèn)同接近）

-次理論（選介）：

規(guī)范制度主義：成員基于符合制度規(guī)范的「妥適行為」來行動理性制度主義：成員利用制度來在一定范圍內(nèi)極大化其利益

歷史制度主義：成員行動受制于過去的制度規(guī)范與設(shè)計，機(jī)構(gòu)會依照原始選擇方向自然發(fā)展

政治統(tǒng)合途徑聯(lián)合理論（或融合假說）（fusionhypothesis）

-核心問題：統(tǒng)合動力如何隨時間成長

-國家選擇統(tǒng)合來解決共同問題（來自國內(nèi)公民的需求，以及全球經(jīng)濟(jì)互賴等方面）

-層級困境

制度沒有隨著國家本質(zhì)而改變，導(dǎo)致問題叢生（舊的議會憲法封閉制度與新的福利服務(wù)國家與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的不兼容）

-決策困境

各國政府需加強(qiáng)合作以解決體制設(shè)計上的沖突（歐洲利益執(zhí)委會vs各國利益部長理事會）

-國家基于共同需要，讓渡分享部分主權(quán)，進(jìn)行統(tǒng)合來合作解決共同問題

-盡管國家主權(quán)不太可能完全讓渡，但情勢與需求也使國家無法逆轉(zhuǎn)統(tǒng)合的進(jìn)程政治統(tǒng)合途徑新自由政府間主義（neoliberalintergovernmentalism）

-來自雙層賽局概念：決策者同時處理國內(nèi)政治與國際政治兩層賽局，互相影響，目的在極大化政治權(quán)力

（作法：在國內(nèi)尋求政治支持，在國際以其國內(nèi)政治需要來進(jìn)行協(xié)商合作）

-主要論點：國內(nèi)政治（國家與社會之間互動）形成國家偏好（需求面），政府繼而據(jù)此與其他國家進(jìn)行協(xié)商議價（供給面）。政府基于理性考慮自愿決定是否合作（及條件交換），而非受制度等其他因素影響。

-代表歐洲統(tǒng)合主要進(jìn)程的歷次重要條約，皆可由此得到解釋（皆由政府間會議協(xié)商形成初步共識，繼而擬定條約草案，再進(jìn)行細(xì)部協(xié)商談判，各國領(lǐng)導(dǎo)人一致接受后，才送交各國批準(zhǔn)）

經(jīng)濟(jì)統(tǒng)合途徑功能主義（functionalism）

-主張：國家無法帶來和平與福祉，需透過功能性國際組織加以取代

-統(tǒng)合基于經(jīng)濟(jì)需求及共同利益，由下而上逐步完成，避免主權(quán)讓渡分享等困難

-透過功能性合作，使人民忠誠轉(zhuǎn)移（由國家至跨國企業(yè)與國際功能性組織），以達(dá)成世界和平

-對區(qū)域統(tǒng)合和聯(lián)邦主義有所批評，認(rèn)為其不過是擴(kuò)大版的國家而已，害處依然存在

-盡管如此，歐洲的煤鋼與經(jīng)濟(jì)統(tǒng)合已說明了功能性統(tǒng)合創(chuàng)造福祉的需求與趨勢

經(jīng)濟(jì)統(tǒng)合途徑新功能主義（neofunctionalism）

-主張：經(jīng)濟(jì)統(tǒng)合雖是推動政治統(tǒng)合關(guān)鍵，但兩者需互相配合

-「外溢」效果（spillover）：合作范圍將會逐步擴(kuò)散，互賴程度也會因此逐步增加，達(dá)到增進(jìn)個別與整體福利

-例：煤鋼之后的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)合：各國基于實際利益需求而產(chǎn)生

-政治經(jīng)濟(jì)政策制定權(quán)仍為菁英掌控，因此菁英價值觀越接近，對統(tǒng)合自然越有利

-利益團(tuán)體力量越來越強(qiáng)，國家需要有所回應(yīng)，促成功能性統(tǒng)合加速

例：煤鋼統(tǒng)合→自由貿(mào)易→關(guān)稅同盟→共同市場→貨幣聯(lián)盟社會統(tǒng)合途徑溝通∕交流理論（CommunicationTheory/Transactionalism）

-行動者間透過互動逐漸形塑彼此認(rèn)同（民族），從而建構(gòu)國家社會。

-國家間亦透過彼此互動建構(gòu)出國際社會（避戰(zhàn)等安全需求），即為統(tǒng)合。

-在互動過程中，逐漸形成制度與規(guī)則，使國際社會緊密結(jié)合、持續(xù)運(yùn)作

-社會綿密互動所產(chǎn)生的歐洲認(rèn)同，對統(tǒng)合進(jìn)展至關(guān)重要，因為行動者的認(rèn)同與期望對于制度建立與社會規(guī)范形成具有引導(dǎo)作用

-技術(shù)層次交流（貿(mào)易、旅游、電信等）不足以創(chuàng)造共同意識（需分享共同符號與價值觀等）

-影響統(tǒng)合成效因素：地理位置、民族性、交通與通訊、民族意識、共同利益、統(tǒng)合動機(jī)與目標(biāo)、組織建制與權(quán)力結(jié)構(gòu)、會員國主權(quán)讓渡程度、政府效率、以往合作經(jīng)驗等社會統(tǒng)合途徑建構(gòu)主義（Constructivism）

-國際政治的結(jié)構(gòu)是社會建構(gòu)結(jié)果，非固定外在的原因

-國家行為不只因為國際叢林法則，它也同時建構(gòu)了國際叢林

-行為者不只受限于結(jié)構(gòu)環(huán)境，它也同時形塑未來的結(jié)構(gòu)環(huán)境（Giddens’structurationtheory結(jié)構(gòu)化社會理論）（類似往前選轉(zhuǎn)的循環(huán))

-所以，國家的利益與認(rèn)同都是互動（社會建構(gòu)）的結(jié)果

-歐洲統(tǒng)合是國家間互動以及其所建構(gòu)出的歐洲認(rèn)同成果

-歐盟法律、規(guī)則、政策的制定（統(tǒng)合），形塑歐洲社會認(rèn)同與行為者的利益

-如上圖所顯示Rose,J.(1999).TowardsastructurationaltheoryofIS,theorydevelopmentandcasestudyillustrations.In:Pries-Hejeetal.(Eds.)Proceedingsofthe7thEuropeanConferenceonInformationSystems.Copenhagen:CopenhagenBusinessSchool.歐盟的本質(zhì)與形式I.歐洲共同體∕歐洲聯(lián)盟的定位

A.超國家組織

i.非國際合作組織

ii.非邦聯(lián)、非聯(lián)邦

iii.法人地位

B.從異質(zhì)三合體聯(lián)盟到一體聯(lián)盟

i.經(jīng)濟(jì)與貨幣統(tǒng)合

ii.共同外交暨安全政策

iii.司法與內(nèi)政事務(wù)合作

C.歐盟模式的特殊性II.對外關(guān)系法律基礎(chǔ)

A.法律人格的進(jìn)展

B.對外關(guān)系權(quán)限歐洲共同體∕歐洲聯(lián)盟的定位本質(zhì)：國家組織體法律屬性：無成文憲法、無國家建造、有憲法主權(quán)的政治體法律人格：里斯本條約首度賦與歐盟法人格（其前僅歐體具法人格）仍不具聯(lián)邦國家條件歐洲共同體∕歐洲聯(lián)盟的定位：超國家組織非聯(lián)邦，但屬超國家組織體理由：

(i)非國際組織（超越）

-有獨立制度、機(jī)構(gòu)；有自主性、統(tǒng)合性的法律與管轄，屬統(tǒng)合的國際組織

-一般國際組織僅具單純功能性質(zhì)、不影響國家內(nèi)部管轄權(quán)及主權(quán)國家構(gòu)成的國際社會

(ii)非邦聯(lián)、非聯(lián)邦

-尚不具邦聯(lián)的共同外交防衛(wèi)管轄權(quán)

-有單一貨幣、單一機(jī)構(gòu)架構(gòu)、多數(shù)決策程序、議會直接選舉、歐洲公民權(quán)利、基本人權(quán)憲章、最高法律，及管轄、劃分共同體與會員國權(quán)限范圍的補(bǔ)充原則

-建構(gòu)共同外交暨安全政策與司法內(nèi)政合作

-特質(zhì)較接近聯(lián)邦，但建構(gòu)在國際條約基礎(chǔ)而非憲法，且會員國除已讓渡部分外，仍保留其他部分的國際法上行為能力

(iii)法人地位

-里斯本條約賦與歐盟（而非僅歐體）法人格，可締結(jié)國際條約

-廢除以往三支柱型態(tài)變?yōu)橐惑w，采單一機(jī)構(gòu)架構(gòu)：部長理事會、執(zhí)委會、歐洲議會、歐洲法院

從異質(zhì)性三合體聯(lián)盟到一體聯(lián)盟：經(jīng)濟(jì)與貨幣統(tǒng)合經(jīng)濟(jì)統(tǒng)合

歐體緊密協(xié)調(diào)、統(tǒng)合會員國間之經(jīng)濟(jì)政策，遵行內(nèi)部市場經(jīng)濟(jì)自由競爭法則，全力消除內(nèi)部市場實質(zhì)性障礙(例如邊境管制與簽證規(guī)定一致「申根」)、技術(shù)性障礙（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)）、財政性障礙（如關(guān)稅），貨物、人員、資本、服務(wù)四大自由流通，已于1992完成單一市場貨幣統(tǒng)合

-貨幣統(tǒng)合需有經(jīng)濟(jì)統(tǒng)合為基礎(chǔ)，也為穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)統(tǒng)合的重要因素（貨幣政策）

-1999年創(chuàng)立歐元Euro成為單一貨幣，取代記帳單位Ecu，2002年成為歐元區(qū)唯一法定貨幣歐體管轄權(quán)逐漸增加（馬斯垂克條約）：

教育、職訓(xùn)、青少年、文化、公共衛(wèi)生、產(chǎn)業(yè)政策、基礎(chǔ)建設(shè)網(wǎng)絡(luò)（交通，電信，能源等）、消費者保護(hù)、第三國國民出入境簽證、社會政策（除英國外）公民資格概念產(chǎn)生，朝政治聯(lián)盟前進(jìn)：

除在共同體內(nèi)自由居住通行外，有獨立經(jīng)濟(jì)活動權(quán)利，也在居住地享有與該國公民同等權(quán)利（如選舉、被選舉權(quán)），在本國無邦交之第三國居住公民享有與有邦交會員國公民相同之外交領(lǐng)事保護(hù)權(quán)，可向歐洲議會就維護(hù)相關(guān)條約權(quán)利請愿，對于共同體機(jī)構(gòu)施政不當(dāng)可向歐洲議會監(jiān)察使提出申訴等決策程序不斷變革：歐洲議會決策權(quán)持續(xù)強(qiáng)化從異質(zhì)性三合體聯(lián)盟到一體聯(lián)盟：

共同外交暨安全政策馬斯垂克條約：納入西歐聯(lián)盟阿姆斯特丹條約：西歐聯(lián)盟需為歐盟進(jìn)行彼得斯堡任務(wù)(人道救援、維和、危機(jī)處理等)透過西歐聯(lián)盟實現(xiàn)防衛(wèi)方面的共同立場與行動程序：理事會一致決，才可動用西歐聯(lián)盟軍隊尼斯條約：增加加強(qiáng)合作、調(diào)整一致決與條件多數(shù)決范圍，增設(shè)政治暨安全委員會來因應(yīng)危機(jī)處理從異質(zhì)性三合體聯(lián)盟到一體聯(lián)盟：

司法與內(nèi)政事務(wù)合作處理議題為人員自由流通所需具備的配套措施：

政治庇護(hù)、移民與第三國國民、掃毒、掃黑、反國際詐騙、民刑事司法合作、海關(guān)、警政合作里斯本條約：歐洲法院管轄權(quán)由歐體進(jìn)一步擴(kuò)張至司法內(nèi)政合作（除會員國選擇不加入的領(lǐng)域以外，例如英國與愛爾蘭在庇護(hù)、簽證與移民事務(wù)上選擇不加入合作）歐盟模式的特殊性歐盟統(tǒng)合的深度（體制完備程度）與廣度（政策統(tǒng)合范圍），無任何其他區(qū)域性或全球性的國際組織可相比特殊的歷史背景、相近的宗教信仰、有共同基礎(chǔ)價值（如民主、人權(quán)），都是統(tǒng)合得以取得大幅進(jìn)展的原因，也是不易在其他地區(qū)復(fù)制的條件對外關(guān)系法律基礎(chǔ):法律人格歐體的法律人格

-馬斯垂克條約建立歐洲聯(lián)盟（包括三支柱）

-歐體、共同體：指1950年代成立的ECSCEECEuratom

-歐洲經(jīng)濟(jì)共同體改稱歐洲共同體

-三共同體的法律人格：ECSC條約第6條、Euratom第184條、EEC第210條（現(xiàn)EC條約第281條）均賦與法律人格，具行為能力

-EC條約282條更規(guī)定：EC于會員國內(nèi)有其國內(nèi)法人規(guī)定享有之最廣行為能力（含訴訟、處分資產(chǎn)等）

-國際社會承認(rèn)：超過147國與EC建立關(guān)系、超過120國于EC派駐使節(jié)、EC與多國雙邊多邊協(xié)定、加入超過一百個國際組織

-行為能力限于條約授權(quán)范圍歐盟的法律人格（beforeLisbon）

-因條約模糊引發(fā)爭議

-主觀理論（組織成員的意念）vs客觀理論（組織是否基于國際法條約設(shè)立，并具有組織宗旨與自身機(jī)關(guān)）

-否定論：EU條約無明文規(guī)定、條約談判時會員國表示不具法律人格、執(zhí)委會與歐洲議會積極要求

-肯定論：條約第2條要求確立聯(lián)盟主體性、第11條應(yīng)制定實現(xiàn)CFSP以維護(hù)EU共同價值與基本利益及獨立完整性等條文顯示締約國應(yīng)有創(chuàng)設(shè)法律人格意圖；三支柱為一體，而EC有法律人格，因此某種程度上具有法律人格，不應(yīng)拘泥于條文

-此爭議在里斯本條約明文規(guī)定時得到解決對外關(guān)系法律基礎(chǔ):對外關(guān)系權(quán)限EC對外關(guān)系明示權(quán)限（EC條約明文列舉）

-共同商業(yè)政策CCP：關(guān)稅稅率、關(guān)稅及貿(mào)易協(xié)定訂定、自由化措施、貿(mào)易保護(hù)措施等

-需對外協(xié)商時：執(zhí)委會提出建議，理事會以條件多數(shù)決授權(quán)執(zhí)委會展開協(xié)商。此外，阿姆斯特丹條約規(guī)定，有關(guān)條約尚未授權(quán)的議題項目（服務(wù)業(yè)及智慧財產(chǎn)權(quán)等），在執(zhí)委會建議后，理事會經(jīng)咨詢歐洲議會后，可以一致決交由執(zhí)委會進(jìn)行協(xié)商。尼斯條約進(jìn)一步將議題擴(kuò)張至文化與視聽服務(wù)、教育服務(wù)、社會與人體健康服務(wù)有關(guān)的貿(mào)易協(xié)定。

-其他明示權(quán)限：貨幣或外匯制度協(xié)議（EC/111）、技術(shù)發(fā)展合作（EC/170）、環(huán)境政策（EC/174.4）、發(fā)展合作（EC/181）、CFSP決議之經(jīng)濟(jì)制裁（EC/301）

-締結(jié)條約：EC/300規(guī)定，與第三國或國際組織締約，須經(jīng)特定程序，理事會一致決，并咨詢歐洲議會意見

-國際合作：EC/302執(zhí)委會與UN及其專門機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行有意義合作；EC/304應(yīng)與OECD發(fā)展緊密合作關(guān)系

-聯(lián)系協(xié)定：EC/310得與第三國及國際組織締結(jié)互惠權(quán)益、共同行動及特殊程序關(guān)系之聯(lián)系協(xié)定；EC/49與第三國締結(jié)入會條約EC對外關(guān)系默示權(quán)限（非明文規(guī)定，亦非EC/310條權(quán)利補(bǔ)充規(guī)定范圍）

-在非專屬權(quán)限范圍，會員國不能有效達(dá)成目標(biāo)，或預(yù)定行動的規(guī)模影響，最好由EC執(zhí)行時，可以由執(zhí)委會提案，經(jīng)理事會咨詢歐洲議會后以一致決決定（補(bǔ)充原則，以條約應(yīng)達(dá)成目標(biāo)為限）

-重點：對內(nèi)有立法權(quán)限范圍，對外即應(yīng)有締約權(quán)（即使無明文規(guī)定）（平行原則），否則影響對內(nèi)立法，且不符法理

-相關(guān)案例：

a)歐洲道路運(yùn)輸協(xié)定案（theERTAcase）中，執(zhí)委會要求歐洲法院撤銷有關(guān)理事會就該協(xié)定談判權(quán)限屬于會員國的決定，歐洲法院裁決，每當(dāng)共同體基于條約執(zhí)行一項共同政策觀