海關(guān)公司信用管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)海關(guān)公司信用管理，規(guī)范公司經(jīng)營行為，提高公司誠信意識，營造良好的市場環(huán)境，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及海關(guān)管理規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于海關(guān)公司及其所屬各部門、分支機(jī)構(gòu)、全體員工。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、海關(guān)各項(xiàng)規(guī)定，依法開展經(jīng)營活動(dòng)，確保公司信用行為合法合規(guī)。2.誠實(shí)守信原則：秉持誠實(shí)守信的價(jià)值觀，如實(shí)提供各類信息，履行承諾，維護(hù)公司良好信譽(yù)。3.全面管理原則：涵蓋公司經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，對涉及海關(guān)業(yè)務(wù)的各類事項(xiàng)進(jìn)行全面信用管理。4.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)公司信用狀況及外部環(huán)境變化，及時(shí)調(diào)整信用管理措施，確保制度的有效性和適應(yīng)性。二、信用管理組織架構(gòu)（一）信用管理委員會(huì)成立海關(guān)公司信用管理委員會(huì)，由公司總經(jīng)理擔(dān)任主任，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。信用管理委員會(huì)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)公司信用管理工作，審議重大信用管理事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決信用管理工作中的重大問題。（二）信用管理部門設(shè)立專門的信用管理部門，負(fù)責(zé)具體實(shí)施公司信用管理工作。其主要職責(zé)包括：1.制定和完善公司信用管理制度及相關(guān)流程。2.收集、整理、分析公司信用信息，建立信用檔案。3.開展信用風(fēng)險(xiǎn)評估與預(yù)警，提出風(fēng)險(xiǎn)防控建議。4.組織實(shí)施信用培訓(xùn)與宣傳工作。5.協(xié)調(diào)與海關(guān)及其他相關(guān)部門的溝通與合作，處理信用相關(guān)事務(wù)。（三）各部門職責(zé)1.業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)本部門涉及海關(guān)業(yè)務(wù)的信用信息收集、整理和報(bào)送，嚴(yán)格按照信用管理制度開展業(yè)務(wù)操作，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合信用要求。2.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)提供與公司信用相關(guān)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)支持，協(xié)助信用管理部門進(jìn)行信用風(fēng)險(xiǎn)評估，參與制定信用獎(jiǎng)懲措施。3.法務(wù)部門：為公司信用管理提供法律支持，審查信用管理制度及相關(guān)合同協(xié)議的合法性，處理信用管理過程中的法律糾紛。4.人力資源部門：將信用表現(xiàn)納入員工績效考核體系，對信用違規(guī)員工進(jìn)行相應(yīng)的紀(jì)律處分和培訓(xùn)教育，配合信用管理部門開展信用培訓(xùn)工作。三、信用信息收集與管理（一）信用信息來源1.海關(guān)系統(tǒng)信息：包括海關(guān)報(bào)關(guān)記錄、查驗(yàn)情況、稅款繳納情況、行政處罰記錄等。2.公司內(nèi)部業(yè)務(wù)記錄：如進(jìn)出口業(yè)務(wù)合同執(zhí)行情況、物流信息、客戶反饋等。3.外部信用評級機(jī)構(gòu)信息：參考權(quán)威信用評級機(jī)構(gòu)對公司的信用評級結(jié)果。4.政府部門及行業(yè)協(xié)會(huì)信息：收集政府部門發(fā)布的與公司相關(guān)的政策信息、行業(yè)協(xié)會(huì)公布的行業(yè)信用數(shù)據(jù)等。5.媒體及網(wǎng)絡(luò)信息：關(guān)注媒體報(bào)道及網(wǎng)絡(luò)輿情，及時(shí)獲取與公司信用相關(guān)的信息。（二）信用信息收集1.信用管理部門定期從海關(guān)系統(tǒng)獲取公司的海關(guān)信用信息，并進(jìn)行整理和分析。2.各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)收集本部門業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的信用信息，每月定期報(bào)送至信用管理部門。3.安排專人關(guān)注外部信用評級機(jī)構(gòu)信息、政府部門及行業(yè)協(xié)會(huì)信息以及媒體及網(wǎng)絡(luò)信息，及時(shí)收集并反饋給信用管理部門。（三）信用信息整理與歸檔信用管理部門對收集到的信用信息進(jìn)行分類整理，建立詳細(xì)的信用檔案。信用檔案應(yīng)包括公司基本信息、海關(guān)信用記錄、內(nèi)部業(yè)務(wù)信用記錄、外部信用評級信息、獎(jiǎng)懲記錄等內(nèi)容，并確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。（四）信用信息更新1.信用管理部門定期對信用檔案進(jìn)行更新，確保信息的時(shí)效性。對于海關(guān)信用信息，按照海關(guān)系統(tǒng)更新頻率及時(shí)更新；對于公司內(nèi)部業(yè)務(wù)信用信息，每月更新一次；對于外部信用評級機(jī)構(gòu)信息、政府部門及行業(yè)協(xié)會(huì)信息以及媒體及網(wǎng)絡(luò)信息，實(shí)時(shí)關(guān)注并及時(shí)更新。2.如發(fā)現(xiàn)信用信息存在錯(cuò)誤或遺漏，相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)核實(shí)并向信用管理部門提供準(zhǔn)確信息，以便進(jìn)行更正和補(bǔ)充。四、信用評級與分類管理（一）信用評級指標(biāo)1.海關(guān)信用指標(biāo)：包括報(bào)關(guān)差錯(cuò)率、稅款繳納及時(shí)率、海關(guān)行政處罰情況等。2.內(nèi)部業(yè)務(wù)指標(biāo)：如合同履約率、客戶投訴率、業(yè)務(wù)合規(guī)性等。3.財(cái)務(wù)指標(biāo)：資產(chǎn)負(fù)債率、盈利能力、現(xiàn)金流狀況等。4.社會(huì)責(zé)任指標(biāo)：依法納稅情況、員工權(quán)益保障、環(huán)境保護(hù)等。（二）信用評級方法信用管理部門根據(jù)設(shè)定的信用評級指標(biāo)，采用定量與定性相結(jié)合的方法，對公司進(jìn)行信用評級。具體步驟如下：1.確定各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重，根據(jù)重要性程度賦予不同的分值。2.收集各指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)，按照設(shè)定的評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分。3.對各項(xiàng)指標(biāo)得分進(jìn)行加權(quán)匯總，得出公司的信用評級總分。4.根據(jù)信用評級總分，將公司信用等級劃分為不同類別，如A級（優(yōu)秀）、B級（良好）、C級（一般）、D級（較差）、E級（差）。（三）信用分類管理措施1.A級公司：給予一定的政策優(yōu)惠和支持，如簡化海關(guān)通關(guān)手續(xù)、優(yōu)先享受海關(guān)便利措施等；在公司內(nèi)部進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)員工繼續(xù)保持良好信用表現(xiàn)。2.B級公司：加強(qiáng)日常監(jiān)管，定期進(jìn)行信用評估和溝通，提供信用提升指導(dǎo)建議；在業(yè)務(wù)拓展、合作機(jī)會(huì)等方面給予適當(dāng)考慮。3.C級公司：列為重點(diǎn)關(guān)注對象，增加海關(guān)查驗(yàn)頻次，加強(qiáng)內(nèi)部業(yè)務(wù)審核；要求公司制定整改措施，限期提升信用等級。4.D級公司：采取嚴(yán)格的監(jiān)管措施，限制部分業(yè)務(wù)活動(dòng)，如限制高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作、暫停某些優(yōu)惠政策享受等；對公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行誡勉談話，督促整改。5.E級公司：實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，全面審查公司業(yè)務(wù)，依法依規(guī)采取嚴(yán)厲的懲戒措施，如限制進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)、加大行政處罰力度等；對公司進(jìn)行全面整頓，直至信用狀況改善。五、信用風(fēng)險(xiǎn)評估與預(yù)警（一）信用風(fēng)險(xiǎn)評估1.信用管理部門定期對公司信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，分析影響公司信用狀況的內(nèi)外部因素，識別潛在的信用風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣等工具，對信用風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。3.根據(jù)信用風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，明確責(zé)任部門和應(yīng)對措施。（二）信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警1.建立信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，設(shè)定預(yù)警指標(biāo)和閾值。當(dāng)公司信用指標(biāo)出現(xiàn)異常波動(dòng)，接近或超出預(yù)警閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號。2.預(yù)警信號分為紅色（高風(fēng)險(xiǎn)）、橙色（中風(fēng)險(xiǎn)）、黃色（低風(fēng)險(xiǎn)）三級。信用管理部門根據(jù)預(yù)警信號級別，采取相應(yīng)的預(yù)警措施，如向相關(guān)部門發(fā)出預(yù)警通知、組織專題會(huì)議研究應(yīng)對方案等。3.各部門接到預(yù)警通知后，應(yīng)立即采取行動(dòng)，對涉及的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行排查和整改，及時(shí)化解信用風(fēng)險(xiǎn)。六、信用獎(jiǎng)懲機(jī)制（一）信用獎(jiǎng)勵(lì)1.對于信用表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和員工，公司給予以下獎(jiǎng)勵(lì)：物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)：頒發(fā)榮譽(yù)證書、獎(jiǎng)金等。精神獎(jiǎng)勵(lì)：在公司內(nèi)部進(jìn)行公開表彰，宣傳優(yōu)秀事跡。職業(yè)發(fā)展獎(jiǎng)勵(lì)：在晉升、培訓(xùn)、項(xiàng)目分配等方面給予優(yōu)先考慮。2.設(shè)立信用專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基金，用于對在信用管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的部門和個(gè)人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。（二）信用懲戒1.對于違反信用管理制度的部門和員工，公司視情節(jié)輕重給予以下懲戒：警告、通報(bào)批評等紀(jì)律處分?？蹨p績效獎(jiǎng)金、取消年度評優(yōu)資格等經(jīng)濟(jì)處罰。降職、調(diào)崗、辭退等人事處理。2.對于因信用違規(guī)行為給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.將信用違規(guī)記錄納入員工個(gè)人信用檔案，作為其職業(yè)發(fā)展的重要參考依據(jù)。七、信用培訓(xùn)與宣傳（一）信用培訓(xùn)1.制定信用培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織開展信用知識培訓(xùn)，提高員工的信用意識和業(yè)務(wù)能力。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括國家法律法規(guī)、海關(guān)信用管理規(guī)定、公司信用管理制度、信用風(fēng)險(xiǎn)防范等方面。3.培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部授課、專家講座、案例分析、在線學(xué)習(xí)等多種形式，確保培訓(xùn)效果。（二）信用宣傳1.利用公司內(nèi)部宣傳欄、網(wǎng)站、微信公眾號等渠道，宣傳公司信用管理制度、信用建設(shè)成果以及信用知識。2.積極參與行業(yè)信用宣傳活動(dòng)，展示公司良好的信用形象，提升公司在行業(yè)內(nèi)的知名度和美譽(yù)度。3.加強(qiáng)與海關(guān)及其他相關(guān)部門的溝通與交流，及時(shí)了解信用政策動(dòng)態(tài)，向員工傳達(dá)最新信息。八、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.信用管理部門定期對公司各部門信用管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保制度有效落實(shí)。2.建立內(nèi)部監(jiān)督反饋機(jī)制，對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)反饋給相關(guān)部門，并跟蹤整改情況。3.審計(jì)部門定期對公司信用管理工作進(jìn)行審計(jì)，檢查信用信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，評估信用管理措施的有效性。（二）外部監(jiān)督1.積極配合海關(guān)及其他相關(guān)部門的監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供公司信用相關(guān)資料和信息。2.關(guān)注社會(huì)公眾對公司信用狀況的監(jiān)督，及時(shí)處理