油田公司合規(guī)管理制度總則目的本制度旨在建立健全油田公司合規(guī)管理體系，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營活動符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，有效防控合規(guī)風(fēng)險，保障公司穩(wěn)健運(yùn)營，維護(hù)公司及相關(guān)方的合法權(quán)益。適用范圍本制度適用于油田公司總部及所屬各單位、各部門，以及公司全體員工?；驹瓌t1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及行業(yè)規(guī)范，確保公司經(jīng)營活動合法合規(guī)。2.全面覆蓋原則：涵蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各層級機(jī)構(gòu)和全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)。3.風(fēng)險導(dǎo)向原則：以有效識別、評估和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險為核心，合理配置資源，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。4.動態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)法律法規(guī)變化、監(jiān)管要求更新、公司發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整以及內(nèi)外部環(huán)境變化，及時修訂完善合規(guī)管理制度。合規(guī)管理職責(zé)合規(guī)管理委員會1.組成：由公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。2.職責(zé)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、基本制度和年度報(bào)告。研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決合規(guī)管理中的重大問題。監(jiān)督合規(guī)管理體系的有效運(yùn)行，對合規(guī)管理工作進(jìn)行總體指導(dǎo)和監(jiān)督。合規(guī)管理部門1.職責(zé)組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、操作流程和指引。負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險的識別、評估、監(jiān)測和預(yù)警，定期發(fā)布合規(guī)風(fēng)險提示。對公司各部門、各單位合規(guī)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查，開展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育。受理違規(guī)舉報(bào)，組織或參與對違規(guī)行為的調(diào)查處理，提出整改意見和建議。負(fù)責(zé)與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，及時了解監(jiān)管政策變化，跟蹤落實(shí)監(jiān)管要求。業(yè)務(wù)部門1.職責(zé)負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合規(guī)管理工作，制定并執(zhí)行本部門合規(guī)管理制度和流程。對本部門業(yè)務(wù)活動進(jìn)行合規(guī)審查，識別、評估和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險，及時向合規(guī)管理部門報(bào)告合規(guī)問題。組織開展本部門員工的合規(guī)培訓(xùn)和教育，督促員工遵守合規(guī)規(guī)定。配合合規(guī)管理部門開展合規(guī)調(diào)查和整改工作，落實(shí)整改要求。員工個人1.職責(zé)遵守國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度和職業(yè)道德規(guī)范，自覺維護(hù)公司合規(guī)形象。積極參加合規(guī)培訓(xùn)和教育活動，不斷提高合規(guī)意識和業(yè)務(wù)能力。發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時報(bào)告，配合公司進(jìn)行調(diào)查和處理。合規(guī)風(fēng)險識別與評估合規(guī)風(fēng)險識別1.識別范圍：全面梳理公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動涉及的法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及內(nèi)部規(guī)章制度，從市場交易、安全環(huán)保、勞動用工、財(cái)務(wù)稅收、知識產(chǎn)權(quán)等方面識別合規(guī)風(fēng)險。2.識別方法：采用問卷調(diào)查、訪談、案例分析、流程梳理等多種方法，對公司業(yè)務(wù)流程、管理制度、人員行為等進(jìn)行全面排查，識別潛在的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)。合規(guī)風(fēng)險評估1.評估標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度等因素，對識別出的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險等級。2.評估方法：運(yùn)用定性與定量相結(jié)合的方法，如風(fēng)險矩陣、層次分析法等，對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行量化評估，為風(fēng)險應(yīng)對提供依據(jù)。3.評估周期：定期（每年至少一次）對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行全面評估，遇有重大事項(xiàng)或法律法規(guī)、監(jiān)管要求發(fā)生變化時，及時進(jìn)行專項(xiàng)評估。合規(guī)審查審查范圍1.重大決策：對公司重大投資、并購、重組、資產(chǎn)處置等決策事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)審查。2.重要合同：對公司簽訂的涉及重大利益、法律關(guān)系復(fù)雜的合同進(jìn)行合規(guī)審查。3.規(guī)章制度：對公司制定、修訂的各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)審查。4.重大項(xiàng)目：對公司重大建設(shè)項(xiàng)目、科研項(xiàng)目等進(jìn)行合規(guī)審查。審查流程1.發(fā)起審查：業(yè)務(wù)部門在提交相關(guān)決策、合同、制度、項(xiàng)目等文件前，應(yīng)填寫合規(guī)審查申請表，連同相關(guān)材料一并提交至合規(guī)管理部門。2.合規(guī)審查：合規(guī)管理部門收到申請后，組織專人對提交的材料進(jìn)行合規(guī)審查，必要時可征求相關(guān)部門或外部專家的意見。3.反饋意見：合規(guī)管理部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成合規(guī)審查，并向業(yè)務(wù)部門反饋審查意見。如存在合規(guī)問題，應(yīng)提出具體的整改建議。4.決策參考：業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合規(guī)審查意見對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整和完善，將合規(guī)審查意見作為決策的重要參考依據(jù)。未經(jīng)合規(guī)審查或經(jīng)審查存在重大合規(guī)問題未整改的，不得提交決策。合規(guī)檢查與監(jiān)督合規(guī)檢查1.檢查計(jì)劃：合規(guī)管理部門制定年度合規(guī)檢查計(jì)劃，明確檢查對象、內(nèi)容、方式和時間安排。2.檢查方式：采取現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查、專項(xiàng)檢查等多種方式，對公司各部門、各單位的合規(guī)管理情況進(jìn)行檢查。3.檢查內(nèi)容：重點(diǎn)檢查合規(guī)制度執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)險防控措施落實(shí)情況、違規(guī)行為查處及整改情況等。4.檢查報(bào)告：檢查結(jié)束后，合規(guī)管理部門應(yīng)撰寫檢查報(bào)告，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)描述，提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)監(jiān)督：內(nèi)部審計(jì)部門定期對公司合規(guī)管理情況進(jìn)行審計(jì)，重點(diǎn)關(guān)注重大決策、重要業(yè)務(wù)活動、關(guān)鍵崗位人員等方面的合規(guī)性。2.紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督：紀(jì)檢監(jiān)察部門對公司員工的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅查處違規(guī)違紀(jì)案件，維護(hù)公司紀(jì)律和形象。3.員工舉報(bào)：鼓勵員工對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，公司設(shè)立專門的舉報(bào)渠道，對舉報(bào)信息進(jìn)行及時受理、調(diào)查和處理，并對舉報(bào)人予以保護(hù)。違規(guī)行為處理違規(guī)行為認(rèn)定1.認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度，明確各類違規(guī)行為的具體情形和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。2.認(rèn)定程序：由合規(guī)管理部門或相關(guān)業(yè)務(wù)部門對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進(jìn)行初步調(diào)查核實(shí)，提出認(rèn)定意見，報(bào)公司合規(guī)管理委員會審定。處理措施1.批評教育：對情節(jié)較輕的違規(guī)行為，給予批評教育，責(zé)令限期改正。2.警告：對違規(guī)情節(jié)較重的，給予警告處分，并可建議所在部門調(diào)整其工作崗位。3.記過、記大過：對違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的，給予記過、記大過處分，扣發(fā)一定期限的績效獎金。4.降職、撤職：對違規(guī)行為造成重大損失或惡劣影響的，給予降職、撤職處分，取消一定期限的晉升資格。5.解除勞動合同：對違規(guī)行為構(gòu)成嚴(yán)重違紀(jì)或違法犯罪的，依法解除勞動合同，并追究相應(yīng)的法律責(zé)任。處理流程1.立案調(diào)查：對認(rèn)定的違規(guī)行為，由合規(guī)管理部門或相關(guān)部門組成調(diào)查組進(jìn)行立案調(diào)查，收集相關(guān)證據(jù)材料。2.陳述申辯：在調(diào)查過程中，應(yīng)聽取被調(diào)查人的陳述和申辯意見，保障其合法權(quán)益。3.處理決定：調(diào)查組根據(jù)調(diào)查結(jié)果，提出處理建議，報(bào)公司合規(guī)管理委員會審議決定。4.送達(dá)執(zhí)行：將處理決定送達(dá)被處理人，并監(jiān)督執(zhí)行。被處理人對處理決定不服的，可在規(guī)定時間內(nèi)提出申訴。合規(guī)培訓(xùn)與教育培訓(xùn)計(jì)劃1.制定原則：根據(jù)公司合規(guī)管理需求和員工崗位特點(diǎn)，制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，確保培訓(xùn)內(nèi)容具有針對性和實(shí)用性。2.培訓(xùn)對象：覆蓋公司全體員工，重點(diǎn)加強(qiáng)對各級管理人員、關(guān)鍵崗位人員和新入職員工的合規(guī)培訓(xùn)。3.培訓(xùn)內(nèi)容：包括國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求、公司合規(guī)制度、合規(guī)風(fēng)險案例分析等。培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：定期組織內(nèi)部培訓(xùn)課程，邀請公司內(nèi)部專家或外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行授課。2.在線學(xué)習(xí)：搭建合規(guī)在線學(xué)習(xí)平臺，提供豐富的合規(guī)學(xué)習(xí)資源，方便員工自主學(xué)習(xí)。3.專題講座：針對特定的合規(guī)主題，舉辦專題講座，邀請行業(yè)專家或監(jiān)管部門領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行講解。4.案例研討：選取典型合規(guī)案例進(jìn)行研討分析，提高員工的合規(guī)意識和風(fēng)險防范能力。教育活動1.合規(guī)宣傳：通過公司內(nèi)部刊物、宣傳欄、微信群等渠道，廣泛宣傳合規(guī)知識和理念，營造良好的合規(guī)文化氛圍。2.合規(guī)文化建設(shè)：開展合規(guī)文化活動，如合規(guī)知識競賽、演講比賽等，增強(qiáng)員工的合規(guī)認(rèn)同感和歸屬感。合規(guī)管理信息化信息化建設(shè)目標(biāo)建立健全合規(guī)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險識別、評估、監(jiān)測、預(yù)警、報(bào)告以及合規(guī)審查、檢查、監(jiān)督等工作的信息化管理，提高合規(guī)管理工作效率和水平。系統(tǒng)功能模塊1.合規(guī)風(fēng)險庫：收集、整理、存儲各類合規(guī)風(fēng)險信息，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，為風(fēng)險識別、評估和預(yù)警提供支持。2.合規(guī)審查模塊：實(shí)現(xiàn)合規(guī)審查流程的信息化管理，對提交的審查事項(xiàng)進(jìn)行在線審批和跟蹤。3.合規(guī)檢查模塊：記錄合規(guī)檢查計(jì)劃、檢查結(jié)果、整改情況等信息，實(shí)現(xiàn)檢查工作的全過程管理。4.違規(guī)行為管理模塊：對違規(guī)行為的舉報(bào)、調(diào)查、處理等環(huán)節(jié)進(jìn)行信息化管理，提高違規(guī)行為處理的效率和透明度。5.合規(guī)培訓(xùn)與教育模塊：提供在線學(xué)習(xí)、培訓(xùn)記錄、考試考核等功能，方便員工參與合規(guī)培訓(xùn)和教育活動。6.數(shù)據(jù)分析與報(bào)告模塊：對合規(guī)管理數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，生成各類合規(guī)報(bào)告，為公司決策提供數(shù)據(jù)支持。數(shù)據(jù)管理1.數(shù)據(jù)錄入：明確數(shù)據(jù)錄入的責(zé)任部門和人員，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和及時性。2.數(shù)據(jù)維護(hù)：定期對合規(guī)管理信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)進(jìn)行維護(hù)和更新，