公司ipo現(xiàn)場(chǎng)管理制度一、總則（一）目的為確保公司首次公開發(fā)行股票（IPO）現(xiàn)場(chǎng)工作的順利進(jìn)行，規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)工作流程，提高工作效率，保障信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司IPO現(xiàn)場(chǎng)工作期間涉及的所有部門、人員及相關(guān)工作事項(xiàng)。（三）基本原則1.合規(guī)性原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定以及證券交易所的上市規(guī)則，確保IPO工作合法合規(guī)。2.真實(shí)性原則所有提供給中介機(jī)構(gòu)及監(jiān)管部門的信息必須真實(shí)可靠，嚴(yán)禁虛假陳述和隱瞞重要事實(shí)。3.準(zhǔn)確性原則信息披露應(yīng)準(zhǔn)確無誤，數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、文件資料等應(yīng)確保精確，避免出現(xiàn)誤導(dǎo)性信息。4.完整性原則全面、完整地提供與IPO相關(guān)的各類資料和信息，不得遺漏重要內(nèi)容。5.及時(shí)性原則按照規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和工作流程，及時(shí)完成各項(xiàng)工作任務(wù)，確保IPO進(jìn)程順利推進(jìn)。二、IPO現(xiàn)場(chǎng)工作組織架構(gòu)及職責(zé)（一）IPO項(xiàng)目組1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)IPO現(xiàn)場(chǎng)工作的組織、協(xié)調(diào)和推進(jìn)，制定工作計(jì)劃和時(shí)間表，確保各項(xiàng)工作按計(jì)劃完成。與中介機(jī)構(gòu)（保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等）保持密切溝通，及時(shí)解決工作中出現(xiàn)的問題。對(duì)IPO項(xiàng)目的整體質(zhì)量負(fù)責(zé)，審核重要文件和報(bào)告，把控信息披露風(fēng)險(xiǎn)。2.成員按照項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的安排，負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域的工作，包括財(cái)務(wù)資料整理、法律文件準(zhǔn)備、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、信息披露撰寫等。配合中介機(jī)構(gòu)的工作，提供所需的資料和信息，協(xié)助進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)訪談、盡職調(diào)查等工作。及時(shí)反饋工作進(jìn)展情況和遇到的問題，共同推動(dòng)項(xiàng)目順利進(jìn)行。（二）各職能部門1.財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)提供公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)憑證、審計(jì)報(bào)告等財(cái)務(wù)資料，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。協(xié)助會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)工作，解答財(cái)務(wù)相關(guān)問題，配合完成財(cái)務(wù)盡職調(diào)查。負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)相關(guān)信息的整理和披露工作，按照要求編制財(cái)務(wù)信息披露文件。2.法務(wù)部準(zhǔn)備公司的法律文件，包括公司章程、合同協(xié)議、訴訟仲裁文件等，確保公司運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)要求。協(xié)助律師事務(wù)所進(jìn)行法律盡職調(diào)查，提供法律意見和建議，處理法律相關(guān)問題。負(fù)責(zé)審核IPO過程中的法律文件和信息披露內(nèi)容，確保不存在法律風(fēng)險(xiǎn)。3.業(yè)務(wù)部門提供公司的業(yè)務(wù)資料，如業(yè)務(wù)模式、市場(chǎng)份額、客戶信息、產(chǎn)品研發(fā)等，清晰闡述公司的業(yè)務(wù)情況。配合中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，接受訪談，提供業(yè)務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)和案例。協(xié)助整理和撰寫業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露文件，突出公司業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)和發(fā)展前景。4.行政部負(fù)責(zé)IPO現(xiàn)場(chǎng)工作的后勤保障，包括辦公場(chǎng)地安排、設(shè)備設(shè)施支持、文件打印復(fù)印等。協(xié)助安排會(huì)議、接待中介機(jī)構(gòu)及監(jiān)管部門人員，做好相關(guān)的溝通協(xié)調(diào)工作。負(fù)責(zé)公司檔案資料的整理和保管，確保IPO所需資料能夠及時(shí)提供。（三）中介機(jī)構(gòu)1.保薦機(jī)構(gòu)作為IPO項(xiàng)目的總協(xié)調(diào)人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排中介機(jī)構(gòu)團(tuán)隊(duì)的工作，制定總體工作計(jì)劃和時(shí)間表。對(duì)公司進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，評(píng)估公司的上市可行性和風(fēng)險(xiǎn)，提出專業(yè)的意見和建議。協(xié)助公司制定IPO方案，組織編制申報(bào)材料，確保申報(bào)文件符合相關(guān)要求。與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持溝通，協(xié)調(diào)解決審核過程中出現(xiàn)的問題，推動(dòng)項(xiàng)目順利過會(huì)。2.會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，出具審計(jì)報(bào)告，確保財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，核實(shí)公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度，發(fā)現(xiàn)并解決潛在的財(cái)務(wù)問題。協(xié)助公司進(jìn)行財(cái)務(wù)規(guī)范工作，提供財(cái)務(wù)咨詢服務(wù)，確保公司財(cái)務(wù)符合上市要求。3.律師事務(wù)所對(duì)公司的法律合規(guī)情況進(jìn)行全面審查，出具法律意見書，確認(rèn)公司運(yùn)營(yíng)不存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)行法律盡職調(diào)查，梳理公司的法律關(guān)系，解決法律糾紛和潛在法律問題。協(xié)助公司完善內(nèi)部法律制度，審核IPO過程中的法律文件，確保申報(bào)文件合法合規(guī)。三、IPO現(xiàn)場(chǎng)工作流程（一）項(xiàng)目啟動(dòng)階段1.確定中介機(jī)構(gòu)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和上市計(jì)劃，選擇具備豐富經(jīng)驗(yàn)和良好聲譽(yù)的保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，并簽訂合作協(xié)議。2.組建IPO項(xiàng)目組由公司內(nèi)部相關(guān)人員組成IPO項(xiàng)目組，明確各成員的職責(zé)和分工，制定項(xiàng)目組工作規(guī)則和紀(jì)律。3.制定工作計(jì)劃項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織制定詳細(xì)的IPO工作計(jì)劃，明確各階段的工作任務(wù)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和責(zé)任人，確保工作有序推進(jìn)。（二）盡職調(diào)查階段1.中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)分別對(duì)公司進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，涵蓋公司的歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、內(nèi)部控制、合規(guī)情況等各個(gè)方面。公司各職能部門按照中介機(jī)構(gòu)的要求，及時(shí)提供相關(guān)資料和信息，配合中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)訪談、實(shí)地考察等工作。2.問題梳理與整改中介機(jī)構(gòu)對(duì)盡職調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行梳理和總結(jié)，形成問題清單反饋給公司。公司IPO項(xiàng)目組組織各職能部門對(duì)問題進(jìn)行分析研究，制定整改措施，明確整改責(zé)任人及整改期限，確保問題得到有效解決。（三）申報(bào)材料制作階段1.資料整理與編寫公司各職能部門按照申報(bào)文件的要求，對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行進(jìn)一步整理和完善，確保資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。IPO項(xiàng)目組負(fù)責(zé)組織編寫招股說明書、上市公告書等申報(bào)文件，各成員按照分工完成各自負(fù)責(zé)部分的撰寫工作。2.審核與修改申報(bào)材料初稿完成后，先由公司內(nèi)部進(jìn)行審核，包括項(xiàng)目組內(nèi)部審核、各職能部門負(fù)責(zé)人審核、公司管理層審核等，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行修改。中介機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審核，提出專業(yè)意見和建議，公司根據(jù)中介機(jī)構(gòu)的意見進(jìn)行修改完善，確保申報(bào)材料質(zhì)量符合要求。（四）申報(bào)與審核階段1.申報(bào)材料提交公司按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，將制作完成的申報(bào)材料報(bào)送至相關(guān)部門，正式啟動(dòng)IPO申報(bào)程序。2.審核反饋與回復(fù)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審核，提出反饋意見。公司IPO項(xiàng)目組組織各職能部門和中介機(jī)構(gòu)對(duì)反饋意見進(jìn)行研究分析，按照要求及時(shí)回復(fù)反饋意見，對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行補(bǔ)充和修改。3.溝通協(xié)調(diào)在審核過程中，公司通過保薦機(jī)構(gòu)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持密切溝通，及時(shí)了解審核進(jìn)展情況，解答監(jiān)管機(jī)構(gòu)的疑問，爭(zhēng)取審核順利通過。（五）發(fā)行上市階段1.路演與詢價(jià)在獲得證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后，公司組織進(jìn)行路演活動(dòng)，向投資者介紹公司的基本情況、業(yè)務(wù)模式、發(fā)展前景等，解答投資者的疑問。保薦機(jī)構(gòu)根據(jù)路演情況和市場(chǎng)情況，進(jìn)行詢價(jià)工作，確定股票發(fā)行價(jià)格和發(fā)行數(shù)量。2.股票發(fā)行與上市公司按照規(guī)定的程序進(jìn)行股票發(fā)行工作，完成股份募集。股票發(fā)行成功后，公司辦理股票上市相關(guān)手續(xù)，在證券交易所掛牌上市交易。四、信息披露管理（一）信息披露原則1.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整原則信息披露應(yīng)如實(shí)反映公司的實(shí)際情況，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤，內(nèi)容完整無遺漏，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2.及時(shí)、公平原則按照規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)及時(shí)披露信息，確保所有投資者能夠同時(shí)獲取相關(guān)信息，不得提前或延遲披露，保證信息披露的公平性。3.合法合規(guī)原則信息披露應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定以及證券交易所的上市規(guī)則，不得違反相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行信息披露。（二）信息披露內(nèi)容1.招股說明書詳細(xì)介紹公司的基本情況、歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)模式、財(cái)務(wù)狀況、管理層討論與分析、募集資金運(yùn)用等內(nèi)容，是投資者了解公司的重要文件。2.上市公告書在公司股票上市前，披露公司股票上市的基本情況、上市保薦機(jī)構(gòu)、上市時(shí)間、股票發(fā)行情況等信息。3.定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告等，披露公司在一定時(shí)期內(nèi)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況、重大事項(xiàng)等信息，反映公司的發(fā)展動(dòng)態(tài)。4.臨時(shí)報(bào)告及時(shí)披露公司發(fā)生的重大事件，如重大合同簽訂、重大投資、重大訴訟仲裁、關(guān)聯(lián)交易、股權(quán)變動(dòng)等，確保投資者及時(shí)了解公司的重要信息。（三）信息披露流程1.信息收集與整理公司各職能部門負(fù)責(zé)收集本部門與信息披露相關(guān)的資料和信息，按照要求進(jìn)行整理和匯總，提交給IPO項(xiàng)目組。2.審核與審批IPO項(xiàng)目組對(duì)各職能部門提交的信息進(jìn)行初步審核，確保信息內(nèi)容符合披露要求。審核通過后，提交給公司管理層進(jìn)行審批，重大信息需經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過。3.信息披露經(jīng)審批后的信息由指定的信息披露負(fù)責(zé)人按照規(guī)定的格式和渠道進(jìn)行披露，確保信息準(zhǔn)確、及時(shí)地傳達(dá)給投資者。（四）信息保密管理1.建立信息保密制度明確信息保密的范圍、責(zé)任主體、保密措施等內(nèi)容，對(duì)涉及公司商業(yè)秘密、未公開信息等嚴(yán)格保密。2.加強(qiáng)人員管理對(duì)參與IPO現(xiàn)場(chǎng)工作的人員進(jìn)行保密教育，簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任，防止信息泄露。3.控制信息傳播嚴(yán)格限制信息的傳播范圍，只向與IPO工作相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門等必要人員提供信息，嚴(yán)禁無關(guān)人員接觸未公開信息。五、現(xiàn)場(chǎng)工作紀(jì)律與監(jiān)督（一）工作紀(jì)律1.遵守法律法規(guī)所有參與IPO現(xiàn)場(chǎng)工作的人員必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得從事任何違法違規(guī)行為。2.按時(shí)完成工作任務(wù)按照工作計(jì)劃和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，認(rèn)真履行職責(zé)，按時(shí)完成各項(xiàng)工作任務(wù)，不得拖延推諉。3.保持工作溝通與協(xié)作加強(qiáng)項(xiàng)目組內(nèi)部以及與中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門之間的溝通與協(xié)作，及時(shí)共享信息，共同解決問題，確保工作順利進(jìn)行。4.保守工作秘密嚴(yán)格遵守信息保密制度，對(duì)工作中知悉的公司商業(yè)秘密、未公開信息等予以保密，不得泄露給無關(guān)人員。5.嚴(yán)禁違規(guī)操作禁止在IPO現(xiàn)場(chǎng)工作中進(jìn)行任何違規(guī)操作，如虛假陳述、隱瞞事實(shí)、操縱數(shù)據(jù)等，確保工作的真實(shí)性和公正性。（二）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督IPO項(xiàng)目組定期對(duì)工作進(jìn)展情況進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。公司內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)IPO現(xiàn)場(chǎng)工作進(jìn)行不定期審計(jì)，監(jiān)督工作流程的合規(guī)性和工作質(zhì)量。2.中介機(jī)構(gòu)監(jiān)督中介機(jī)構(gòu)按照合同約定，對(duì)公司的工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出意見和建議，督促公司改進(jìn)。3.監(jiān)管部門監(jiān)督接受證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合監(jiān)管部門的工作，對(duì)監(jiān)管部門提出的問題及時(shí)整改落實(shí)。六、培訓(xùn)與學(xué)習(xí)（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.根據(jù)IPO工作的需要和人員的實(shí)際情況，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間等。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括IPO相關(guān)法律法規(guī)、證券市場(chǎng)知識(shí)、信息披露要求、財(cái)務(wù)審計(jì)知識(shí)、法律合規(guī)知識(shí)等，提高人員的專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力。（二）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)定期組織內(nèi)部培訓(xùn)課程，邀請(qǐng)公司內(nèi)部專家或外部專業(yè)人士進(jìn)行授課，分享經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)。2.外部培訓(xùn)選派人員參加外部機(jī)構(gòu)舉辦的IPO相關(guān)培訓(xùn)課程、研討會(huì)等，拓寬視野，了解行業(yè)最新動(dòng)態(tài)和前沿知識(shí)。3.在線學(xué)習(xí)利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)提供的學(xué)習(xí)資源，鼓勵(lì)員工自主學(xué)習(xí)，及時(shí)掌握IPO相關(guān)知識(shí)