信息安全需求管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司信息安全需求管理流程，確保公司信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，保護(hù)公司核心數(shù)據(jù)資產(chǎn)的保密性、完整性和可用性，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有涉及信息系統(tǒng)建設(shè)、改造、維護(hù)以及信息安全相關(guān)工作的部門和人員。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)監(jiān)管要求，確保信息安全需求管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以識(shí)別、評(píng)估和控制信息安全風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，優(yōu)先處理高風(fēng)險(xiǎn)需求。3.最小化原則：在滿足業(yè)務(wù)需求的前提下，遵循最小化授權(quán)原則，僅授予用戶完成其工作職責(zé)所需的最小信息訪問權(quán)限。4.全程管控原則：對(duì)信息安全需求的提出、評(píng)估、審批、實(shí)施、驗(yàn)收等全過程進(jìn)行有效管理和監(jiān)控。二、職責(zé)分工（一）需求提出部門1.負(fù)責(zé)根據(jù)業(yè)務(wù)需求，提出信息安全相關(guān)需求，并填寫《信息安全需求申請(qǐng)表》。2.詳細(xì)描述需求的背景、目標(biāo)、功能要求、涉及的數(shù)據(jù)范圍以及對(duì)信息安全的影響等內(nèi)容。3.配合信息安全管理部門對(duì)需求進(jìn)行評(píng)估和分析。（二）信息安全管理部門1.負(fù)責(zé)對(duì)各部門提出的信息安全需求進(jìn)行統(tǒng)一受理和登記。2.組織相關(guān)人員對(duì)需求進(jìn)行評(píng)估，包括技術(shù)可行性、安全合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)影響等方面。3.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，提出審批意見，并協(xié)調(diào)相關(guān)資源進(jìn)行需求的實(shí)施和監(jiān)督。4.定期對(duì)信息安全需求管理工作進(jìn)行總結(jié)和分析，持續(xù)優(yōu)化管理流程。（三）審批部門1.根據(jù)信息安全管理部門的評(píng)估意見，對(duì)信息安全需求進(jìn)行最終審批。2.審批需求是否符合公司整體信息安全策略和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，確保決策的科學(xué)性和合理性。（四）實(shí)施部門1.按照審批通過的信息安全需求，負(fù)責(zé)具體的技術(shù)實(shí)現(xiàn)和系統(tǒng)部署工作。2.在實(shí)施過程中，嚴(yán)格遵循信息安全相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，確保需求的有效落實(shí)。3.及時(shí)向信息安全管理部門反饋實(shí)施過程中遇到的問題和風(fēng)險(xiǎn)。（五）監(jiān)督審計(jì)部門1.對(duì)信息安全需求管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保各項(xiàng)流程和制度得到有效執(zhí)行。2.定期開展信息安全審計(jì)工作，評(píng)估信息安全需求實(shí)施后的效果，發(fā)現(xiàn)并督促整改存在的問題。三、需求提出（一）需求識(shí)別1.各部門應(yīng)定期對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行梳理，識(shí)別可能存在的信息安全風(fēng)險(xiǎn)和相應(yīng)的安全需求。2.在業(yè)務(wù)流程發(fā)生變化、引入新的信息系統(tǒng)或技術(shù)、拓展新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域等情況下，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并提出信息安全需求。（二）需求填寫1.需求提出部門使用統(tǒng)一的《信息安全需求申請(qǐng)表》進(jìn)行需求申報(bào)。2.申請(qǐng)表應(yīng)包含以下內(nèi)容：需求名稱：簡要概括需求的核心內(nèi)容。需求背景：說明需求產(chǎn)生的業(yè)務(wù)場(chǎng)景和原因。需求目標(biāo)：明確需求期望達(dá)成的信息安全目標(biāo)。功能要求：詳細(xì)描述需求所涉及的業(yè)務(wù)功能和操作流程。數(shù)據(jù)范圍：界定需求所涉及的數(shù)據(jù)種類、來源、存儲(chǔ)位置等。安全要求：提出對(duì)信息保密性、完整性、可用性等方面的具體安全要求。預(yù)計(jì)實(shí)施時(shí)間：預(yù)估需求實(shí)施的起止時(shí)間。預(yù)算：初步估算需求實(shí)施所需的費(fèi)用。申請(qǐng)人及部門：填寫需求提出人的姓名和所在部門。（三）需求提交1.需求提出部門負(fù)責(zé)人對(duì)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，確保需求內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、合理。2.審核通過后，將申請(qǐng)表提交至信息安全管理部門。四、需求評(píng)估（一）技術(shù)可行性評(píng)估1.信息安全管理部門組織技術(shù)專家對(duì)需求進(jìn)行技術(shù)可行性分析。2.評(píng)估內(nèi)容包括：現(xiàn)有的信息系統(tǒng)架構(gòu)是否支持需求的實(shí)現(xiàn)，所采用的技術(shù)手段是否成熟可靠，是否具備相應(yīng)的技術(shù)人員和資源等。3.對(duì)于技術(shù)難度較大或存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的需求，應(yīng)提出詳細(xì)的技術(shù)解決方案和應(yīng)對(duì)措施。（二）安全合規(guī)性評(píng)估1.依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部信息安全政策，對(duì)需求進(jìn)行安全合規(guī)性審查。2.檢查需求是否符合數(shù)據(jù)保護(hù)、網(wǎng)絡(luò)安全、訪問控制等方面的相關(guān)要求。3.對(duì)于不符合安全合規(guī)性的需求，要求需求提出部門進(jìn)行調(diào)整或補(bǔ)充，直至滿足要求。（三）風(fēng)險(xiǎn)影響評(píng)估1.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)需求實(shí)施可能帶來的信息安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。2.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移或接受等。（四）評(píng)估報(bào)告1.信息安全管理部門匯總技術(shù)可行性、安全合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)影響評(píng)估結(jié)果，形成《信息安全需求評(píng)估報(bào)告》。2.評(píng)估報(bào)告應(yīng)明確需求是否可行，存在的問題及改進(jìn)建議，以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論和應(yīng)對(duì)措施等內(nèi)容。五、需求審批（一）審批流程1.《信息安全需求評(píng)估報(bào)告》連同《信息安全需求申請(qǐng)表》提交至審批部門。2.審批部門根據(jù)評(píng)估報(bào)告和公司整體戰(zhàn)略、信息安全策略等，對(duì)需求進(jìn)行審批決策。3.對(duì)于重大信息安全需求，應(yīng)提交公司管理層進(jìn)行審議和批準(zhǔn)。（二）審批意見1.審批部門在收到需求申請(qǐng)后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)給出審批意見。2.審批意見分為同意、不同意和補(bǔ)充完善后再審批三種情況。同意：表示需求符合公司要求，可按照計(jì)劃進(jìn)行實(shí)施。不同意：說明需求存在的問題和不符合之處，需求提出部門需重新調(diào)整需求后再次申報(bào)。補(bǔ)充完善后再審批：指出需求需要補(bǔ)充或完善的部分，需求提出部門應(yīng)根據(jù)意見進(jìn)行修改后重新提交審批。六、需求實(shí)施（一）實(shí)施計(jì)劃制定1.實(shí)施部門根據(jù)審批通過的需求，制定詳細(xì)的《信息安全需求實(shí)施計(jì)劃》。2.實(shí)施計(jì)劃應(yīng)包括項(xiàng)目進(jìn)度安排、任務(wù)分解、責(zé)任人、質(zhì)量控制措施、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案等內(nèi)容。3.實(shí)施計(jì)劃應(yīng)提交信息安全管理部門審核，確保計(jì)劃的合理性和可行性。（二）技術(shù)實(shí)現(xiàn)1.實(shí)施部門按照實(shí)施計(jì)劃，組織技術(shù)人員進(jìn)行信息安全需求的技術(shù)實(shí)現(xiàn)工作。2.在技術(shù)實(shí)現(xiàn)過程中，嚴(yán)格遵循公司的信息安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，如代碼編寫規(guī)范、加密算法使用要求、網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)措施等。3.定期對(duì)實(shí)施進(jìn)度和質(zhì)量進(jìn)行檢查，及時(shí)解決實(shí)施過程中遇到的技術(shù)問題。（三）測(cè)試與驗(yàn)證1.需求實(shí)施完成后，實(shí)施部門應(yīng)進(jìn)行全面的測(cè)試和驗(yàn)證工作。2.測(cè)試內(nèi)容包括功能測(cè)試、安全測(cè)試、性能測(cè)試等，確保需求達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。3.邀請(qǐng)信息安全管理部門、需求提出部門等相關(guān)人員參與測(cè)試和驗(yàn)收工作，對(duì)測(cè)試結(jié)果進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)。七、需求驗(yàn)收（一）驗(yàn)收申請(qǐng)1.實(shí)施部門在完成測(cè)試與驗(yàn)證工作，確認(rèn)需求已成功實(shí)施后，向信息安全管理部門提交《信息安全需求驗(yàn)收申請(qǐng)》。2.驗(yàn)收申請(qǐng)應(yīng)附上測(cè)試報(bào)告、實(shí)施總結(jié)等相關(guān)文檔。（二）驗(yàn)收流程1.信息安全管理部門收到驗(yàn)收申請(qǐng)后，組織成立驗(yàn)收小組。2.驗(yàn)收小組由信息安全管理部門、需求提出部門、監(jiān)督審計(jì)部門等相關(guān)人員組成。3.驗(yàn)收小組依據(jù)需求文檔、測(cè)試報(bào)告等資料，對(duì)需求實(shí)施情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和評(píng)估。4.驗(yàn)收小組根據(jù)驗(yàn)收結(jié)果填寫《信息安全需求驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》。（三）驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)1.功能方面：需求所涉及的業(yè)務(wù)功能應(yīng)正常運(yùn)行，滿足用戶實(shí)際需求。2.安全方面：達(dá)到需求提出的信息安全要求，如數(shù)據(jù)加密、訪問控制、安全審計(jì)等功能正常，無安全漏洞。3.性能方面：系統(tǒng)性能指標(biāo)符合設(shè)計(jì)要求，能夠滿足業(yè)務(wù)運(yùn)行的需要。（四）驗(yàn)收結(jié)果1.驗(yàn)收結(jié)果分為驗(yàn)收通過、整改后通過和驗(yàn)收不通過三種情況。驗(yàn)收通過：表示需求實(shí)施完全符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，可正式投入使用。整改后通過：指出需求實(shí)施存在的問題，實(shí)施部門需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行整改，整改完成后再次申請(qǐng)驗(yàn)收。驗(yàn)收不通過：說明需求實(shí)施存在嚴(yán)重問題，無法滿足驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施部門需重新進(jìn)行需求實(shí)施工作。八、變更管理（一）變更提出1.在信息安全需求實(shí)施過程中，如因業(yè)務(wù)變化、技術(shù)調(diào)整等原因需要對(duì)已批準(zhǔn)的需求進(jìn)行變更，由需求提出部門或?qū)嵤┎块T提出變更申請(qǐng)。2.變更申請(qǐng)應(yīng)填寫《信息安全需求變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容、對(duì)原需求的影響以及預(yù)計(jì)的變更實(shí)施時(shí)間等。（二）變更評(píng)估1.信息安全管理部門收到變更申請(qǐng)后，組織相關(guān)人員對(duì)變更進(jìn)行評(píng)估。2.評(píng)估內(nèi)容與需求評(píng)估類似，包括技術(shù)可行性、安全合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)影響等方面。3.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，提出變更審批意見。（三）變更審批1.變更審批流程與需求審批流程相同，由審批部門對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審批。2.只有經(jīng)過審批同意的變更才能進(jìn)行實(shí)施。（四）變更實(shí)施1.實(shí)施部門按照變更審批意見，進(jìn)行變更的實(shí)施工作。2.變更實(shí)施過程中，應(yīng)做好記錄和監(jiān)控，確保變更的順利進(jìn)行。（五）變更驗(yàn)收1.變更實(shí)施完成后，按照需求驗(yàn)收流程進(jìn)行變更驗(yàn)收。2.驗(yàn)收通過后，將變更相關(guān)信息更新到信息安全需求管理文檔中。九、文檔管理（一）文檔分類1.信息安全需求管理文檔主要包括：《信息安全需求申請(qǐng)表》、《信息安全需求評(píng)估報(bào)告》、《信息安全需求實(shí)施計(jì)劃》、《信息安全需求驗(yàn)收申請(qǐng)》、《信息安全需求驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》、《信息安全需求變更申請(qǐng)表》等。2.此外，還應(yīng)包括需求實(shí)施過程中的技術(shù)文檔、測(cè)試報(bào)告、安全審計(jì)報(bào)告等相關(guān)資料。（二）文檔存儲(chǔ)1.所有信息安全需求管理文檔應(yīng)進(jìn)行電子存儲(chǔ)和紙質(zhì)存檔。2.電子文檔存儲(chǔ)在公司指定的信息安全管理系統(tǒng)中，確保文檔的安全性和可訪問性。3.紙質(zhì)文檔應(yīng)按照檔案管理要求進(jìn)行分類裝訂，妥善保管。（三）文檔更新與維護(hù)1.隨著信息安全需求管理工作的推進(jìn)，相關(guān)文檔應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更新和維護(hù)。2.當(dāng)需求發(fā)生變更、實(shí)施情況有調(diào)整或驗(yàn)收結(jié)果有變化時(shí)，應(yīng)在相應(yīng)文檔中進(jìn)行記錄和更新。3.定期對(duì)文檔進(jìn)行審查和清理，確保文檔的準(zhǔn)確性和完整性。十、培訓(xùn)與宣貫（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.信息安全管理部門制定年度信息安全需求管理培訓(xùn)計(jì)劃。2.培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)涵蓋不同崗位人員的培訓(xùn)需求，包括需求提出、評(píng)估、審批、實(shí)施、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的相關(guān)知識(shí)和技能。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.信息安全法律法規(guī)和公司信息安全政策。2.信息安全需求管理流程和方法。3.信息安全技術(shù)知識(shí)，如加密技術(shù)、訪問控制技術(shù)等。4.實(shí)際案例分析，提高員工對(duì)信息安全需求管理的認(rèn)識(shí)和理解。（三）培訓(xùn)方式1.采用內(nèi)部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、專題講座、現(xiàn)場(chǎng)演示等多種培訓(xùn)方式相結(jié)合。2.鼓勵(lì)員工積極參與培訓(xùn)，提高自身的信息安全意識(shí)和業(yè)務(wù)能力。（四）宣貫活動(dòng)1.通過公司內(nèi)部刊物、宣傳欄、郵件等渠道，對(duì)信息安全需求管理制度和相關(guān)知識(shí)進(jìn)行宣傳和推廣。2.定期組織信息安全知識(shí)競賽、主題演講等活動(dòng)，營造良好的信息安全文化氛圍。十一、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.監(jiān)督審計(jì)部門定期對(duì)信息安全需求管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.檢查內(nèi)容包括需求管理流程的執(zhí)行情況、文檔的完整性和準(zhǔn)確性、需求實(shí)施的效果等。3.對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改。（二）考核指標(biāo)1.建立信息安全需求管理工作考核指標(biāo)體系，對(duì)各部門和相關(guān)人員進(jìn)行考核。2.考核指標(biāo)包括需求按時(shí)提交率、需求評(píng)估通過率、需求實(shí)施完成率、驗(yàn)收通過率、變更管理合規(guī)率等。（三）考核結(jié)果應(yīng)用1.將考核結(jié)果與部門和個(gè)人的績效掛鉤，作為績效獎(jiǎng)金發(fā)放、晉升、評(píng)優(yōu)等