上市公司證券部管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司證券部的運作，加強公司信息披露管理，提高公司治理水平，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司證券部及相關(guān)工作人員，以及公司各部門、子公司與本制度相關(guān)的信息披露及證券事務(wù)管理工作。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)、證券監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定以及公司章程，確保公司證券事務(wù)運作合法合規(guī)。2.真實性原則：信息披露應(yīng)真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。3.及時性原則：按照規(guī)定的時間和程序及時披露信息，確保投資者能夠及時獲取公司相關(guān)信息。4.公平性原則：公平對待所有投資者，確保信息披露的公平性，不得有選擇性地披露信息。二、證券部職責(zé)（一）信息披露管理1.負責(zé)制定并完善公司信息披露管理制度，明確信息披露的內(nèi)容、流程、責(zé)任等。2.組織協(xié)調(diào)公司各部門、子公司的信息收集、整理和審核工作，確保信息披露的準確性和完整性。3.按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時、準確地編制和披露定期報告、臨時報告等各類信息披露文件，并提交證券交易所審核。4.關(guān)注媒體報道和市場動態(tài)，對涉及公司的重大信息進行核實和披露，及時回應(yīng)投資者的疑問和關(guān)切。（二）投資者關(guān)系管理1.制定投資者關(guān)系管理計劃，明確投資者關(guān)系管理的目標、策略和方式。2.組織開展投資者調(diào)研、業(yè)績發(fā)布會、路演等活動，加強與投資者的溝通與交流，增進投資者對公司的了解和信任。3.收集、整理投資者的意見和建議，及時反饋給公司管理層，為公司決策提供參考。4.維護公司與證券監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會等相關(guān)部門的良好關(guān)系，及時了解政策法規(guī)變化，確保公司合規(guī)運作。（三）證券事務(wù)管理1.負責(zé)公司股票、債券等證券的發(fā)行、上市、交易等相關(guān)工作，辦理證券登記、托管、分紅派息等手續(xù)。2.協(xié)助公司董事會、監(jiān)事會的換屆選舉及日常運作，籌備相關(guān)會議，整理會議文件，記錄會議決議。3.負責(zé)公司股東名冊的管理，辦理股東登記、變更等手續(xù)，處理股東咨詢和投訴。4.協(xié)助公司進行股權(quán)融資、債權(quán)融資等資本運作，提供相關(guān)的法律、財務(wù)等專業(yè)支持。（四）內(nèi)幕信息管理1.制定內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，明確內(nèi)幕信息的范圍、知情人的界定、登記程序等。2.對涉及公司的重大事項進行內(nèi)幕信息排查，及時登記內(nèi)幕信息知情人名單，并督促相關(guān)人員嚴格遵守保密規(guī)定。3.在內(nèi)幕信息公開前，對內(nèi)幕信息知情人采取保密措施，防止內(nèi)幕信息泄露。（五）檔案管理1.負責(zé)收集、整理、歸檔公司證券事務(wù)相關(guān)的文件、資料、合同等，建立健全檔案管理制度。2.妥善保管公司信息披露文件、投資者關(guān)系活動記錄、證券交易記錄等重要檔案，確保檔案的安全和完整。3.按照規(guī)定的期限和要求，對檔案進行保管、查閱和銷毀，防止檔案丟失或損壞。三、信息披露管理（一）信息披露內(nèi)容1.定期報告：公司應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，定期披露年度報告、中期報告和季度報告。年度報告應(yīng)當包括公司基本情況、主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標、管理層討論與分析、公司治理、內(nèi)部控制、重大事項等內(nèi)容；中期報告應(yīng)當包括公司基本情況、主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標、管理層討論與分析、重大事項等內(nèi)容；季度報告應(yīng)當包括公司基本情況、主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標、重大事項等內(nèi)容。2.臨時報告：公司發(fā)生可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應(yīng)當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。重大事件包括但不限于公司的重大投資、重大資產(chǎn)重組、重大債務(wù)重組、重大擔保、重大訴訟、重大仲裁、關(guān)聯(lián)交易、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報、利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案等。（二）信息披露流程1.信息收集：公司各部門、子公司應(yīng)指定專人負責(zé)收集與本部門、本公司相關(guān)的信息，并及時報送證券部。信息收集應(yīng)包括但不限于事件的基本情況、進展情況、對公司的影響等。2.信息審核：證券部收到各部門、子公司報送的信息后，應(yīng)進行初步審核，確保信息的真實性、準確性和完整性。對于涉及重大事項的信息，證券部應(yīng)組織相關(guān)部門進行聯(lián)合審核，并征求公司法律顧問、財務(wù)顧問等專業(yè)人士的意見。3.信息披露：經(jīng)審核后的信息，由證券部按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時編制信息披露文件，并提交公司董事會、監(jiān)事會審議。經(jīng)董事會、監(jiān)事會審議通過后，證券部應(yīng)將信息披露文件報送證券交易所審核，并在規(guī)定的時間內(nèi)進行披露。4.信息存檔：信息披露文件披露后，證券部應(yīng)及時將相關(guān)文件進行存檔，以備查閱。（三）信息披露的時間要求1.定期報告：公司應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)披露年度報告，在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)披露中期報告，在每個會計年度的前三個月、九個月結(jié)束后的一個月內(nèi)披露季度報告。第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。2.臨時報告：公司應(yīng)當在重大事件發(fā)生之日起及時披露臨時報告。其中，涉及公司重大事項的，應(yīng)當在該重大事項發(fā)生之日起五個交易日內(nèi)披露；涉及公司收購、合并、分立等重大資產(chǎn)重組事項的，應(yīng)當在該重大事項發(fā)生之日起三個交易日內(nèi)披露；涉及公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報等事項的，應(yīng)當在規(guī)定的時間內(nèi)披露。（四）信息披露的媒體公司指定《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》和上海證券交易所網(wǎng)站（[網(wǎng)址]）為公司信息披露的指定媒體。公司所有信息均應(yīng)在指定媒體上披露，不得在其他媒體上先行披露。四、投資者關(guān)系管理（一）投資者關(guān)系管理的目標1.促進公司與投資者之間的良性溝通，增強投資者對公司的了解和信任。2.建立穩(wěn)定的投資者群體，提高公司股票的市場流動性和估值水平。3.及時了解投資者的需求和意見，為公司決策提供參考，促進公司可持續(xù)發(fā)展。（二）投資者關(guān)系管理的方式1.網(wǎng)站互動：在公司官方網(wǎng)站設(shè)立投資者關(guān)系專欄，發(fā)布公司信息披露文件、定期報告、臨時報告等資料，設(shè)置投資者提問和留言板塊，及時回復(fù)投資者的問題。2.熱線電話：設(shè)立投資者咨詢熱線電話，安排專人負責(zé)接聽，解答投資者的咨詢和疑問。3.現(xiàn)場調(diào)研：接待投資者現(xiàn)場調(diào)研，安排公司管理層、相關(guān)部門負責(zé)人與投資者進行面對面交流，介紹公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況、財務(wù)狀況等。4.業(yè)績發(fā)布會：定期召開業(yè)績發(fā)布會，向投資者介紹公司業(yè)績情況、未來發(fā)展戰(zhàn)略等，并回答投資者的提問。5.路演活動：參加各類投資路演活動，向投資者宣傳公司的投資價值和發(fā)展前景。（三）投資者關(guān)系管理的流程1.活動策劃：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和投資者需求，制定投資者關(guān)系管理活動計劃，明確活動的主題、時間、地點、參與人員等。2.活動組織：按照活動計劃，組織實施投資者關(guān)系管理活動，確?；顒拥捻樌M行?；顒咏M織過程中，應(yīng)注意做好信息收集、記錄和整理工作。3.活動反饋：活動結(jié)束后，及時對活動效果進行評估和反饋，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，為今后的投資者關(guān)系管理活動提供參考。同時，將投資者的意見和建議及時反饋給公司管理層，為公司決策提供依據(jù)。（四）投資者投訴處理1.設(shè)立投資者投訴郵箱和投訴電話，明確專人負責(zé)受理投資者投訴。2.對投資者投訴進行及時登記和分類處理，對于一般性投訴，應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)給予回復(fù)；對于重大投訴，應(yīng)及時報告公司管理層，并協(xié)調(diào)相關(guān)部門進行處理。3.跟蹤投訴處理結(jié)果，確保投資者投訴得到妥善解決，并將處理結(jié)果及時反饋給投資者。五、證券事務(wù)管理（一）證券發(fā)行與上市1.負責(zé)制定公司證券發(fā)行計劃，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和資金需求，選擇合適的證券發(fā)行方式和時機。2.組織編制證券發(fā)行申報文件，包括招股說明書、募集說明書、發(fā)行保薦書、法律意見書等，并確保文件的真實性、準確性和完整性。3.協(xié)助公司辦理證券發(fā)行的申報、審核、發(fā)行等相關(guān)手續(xù)，與保薦機構(gòu)、承銷商、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)保持密切溝通與合作。4.負責(zé)公司證券上市的相關(guān)工作，包括向證券交易所提交上市申請文件、辦理證券上市登記、上市公告等事宜。（二）證券交易與登記1.負責(zé)公司股票、債券等證券的交易管理，及時了解證券市場行情，為公司管理層提供決策參考。2.辦理公司證券的登記、托管、結(jié)算等手續(xù)，確保證券交易的順利進行。3.定期統(tǒng)計公司證券的持有情況和交易情況，編制相關(guān)報表，向公司管理層和證券監(jiān)管機構(gòu)報告。（三）股權(quán)管理1.負責(zé)公司股東名冊的管理，記錄股東的姓名、聯(lián)系方式、持股數(shù)量、持股比例等信息，并及時更新。2.辦理股東登記、變更等手續(xù)，包括股東開戶、股份轉(zhuǎn)讓、繼承、贈與等事項的登記和過戶。3.協(xié)助公司進行股權(quán)融資、股權(quán)激勵等股權(quán)運作，提供相關(guān)的法律、財務(wù)等專業(yè)支持。（四）董事會、監(jiān)事會運作1.協(xié)助公司董事會、監(jiān)事會的換屆選舉工作，籌備相關(guān)會議，組織股東提名董事、監(jiān)事候選人，整理會議文件，記錄會議決議。2.負責(zé)董事會、監(jiān)事會會議的通知、組織、記錄等工作，確保會議的順利進行。3.整理董事會、監(jiān)事會會議文件，按照規(guī)定的期限和要求進行保管，以備查閱。六、內(nèi)幕信息管理（一）內(nèi)幕信息知情人登記管理1.明確內(nèi)幕信息知情人的范圍，包括公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；公司各部門、子公司的負責(zé)人；公司控股股東、實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；因職務(wù)、工作原因可能獲取內(nèi)幕信息的其他人員等。2.建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，對內(nèi)幕信息知情人的姓名、職務(wù)、身份證號碼、知悉內(nèi)幕信息的時間、內(nèi)幕信息的內(nèi)容等進行詳細登記。3.在內(nèi)幕信息公開前，內(nèi)幕信息知情人不得買賣公司證券及其衍生品種，不得泄露內(nèi)幕信息，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益。（二）內(nèi)幕信息排查與保密1.對涉及公司的重大事項進行內(nèi)幕信息排查，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人，并進行登記。2.在內(nèi)幕信息公開前，對內(nèi)幕信息知情人采取保密措施，簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任和義務(wù)。3.加強對內(nèi)幕信息知情人的管理和監(jiān)督，定期對內(nèi)幕信息知情人進行培訓(xùn)，提高其保密意識和法律意識。（三）內(nèi)幕交易防范1.建立健全內(nèi)幕交易防范機制，加強對公司證券交易的監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和制止內(nèi)幕交易行為。2.對涉嫌內(nèi)幕交易的行為，及時進行調(diào)查和處理，并向證券監(jiān)管機構(gòu)報告。3.加強對公司員工的教育和培訓(xùn)，提高員工對內(nèi)幕交易的認識和防范意識，杜絕內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。七、檔案管理（一）檔案分類1.信息披露檔案：包括定期報告、臨時報告、信息披露文件的審核記錄、與證券交易所的溝通記錄等。2.投資者關(guān)系管理檔案：包括投資者調(diào)研記錄、業(yè)績發(fā)布會記錄、路演活動記錄、投資者投訴處理記錄等。3.證券事務(wù)管理檔案：包括證券發(fā)行申報文件、證券交易記錄、股權(quán)管理文件、董事會和監(jiān)事會會議文件等。4.內(nèi)幕信息管理檔案：包括內(nèi)幕信息知情人登記記錄、內(nèi)幕信息排查記錄、保密協(xié)議等。（二）檔案保管期限1.信息披露檔案、投資者關(guān)系管理檔案、證券事務(wù)管理檔案中的永久性檔案，應(yīng)長期保管；其他檔案的保管期限不少于[X]年。2.內(nèi)幕信息管理檔案的保管期限應(yīng)自內(nèi)幕信息公開之日起不少于[X]年。（三）檔案查閱與借閱1.公司內(nèi)部人員查閱檔案，應(yīng)填寫查閱申請表，經(jīng)證券部負責(zé)人批準后，方可查閱。查閱過程中，應(yīng)遵守檔案管理制度，不得擅自涂改、復(fù)制、轉(zhuǎn)借檔案。2.外部單位或個人查閱檔案，應(yīng)持有單位介紹信或相關(guān)證明文件，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準后，方可查閱。查閱過程中，應(yīng)有公司證券部人員陪同，并遵守檔案管理制度。3.檔案借閱應(yīng)填寫借閱申請表，經(jīng)證券部負責(zé)人批準后，方可借閱。借閱期限不得超過[X]個