麗江公司合規(guī)管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)麗江公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）合規(guī)管理，規(guī)范公司運(yùn)營(yíng)行為，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司穩(wěn)健發(fā)展，依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工、各部門及下屬子公司。（三）基本原則1.合法性原則：公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管要求。2.全面性原則：合規(guī)管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門和人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督等各個(gè)環(huán)節(jié)。3.獨(dú)立性原則：合規(guī)管理部門獨(dú)立于其他業(yè)務(wù)部門，直接向公司高級(jí)管理層負(fù)責(zé)，確保合規(guī)管理的權(quán)威性和有效性。4.及時(shí)性原則：及時(shí)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司運(yùn)營(yíng)始終符合法律法規(guī)要求。二、合規(guī)管理組織架構(gòu)（一）合規(guī)管理委員會(huì)1.組成：由公司董事長(zhǎng)擔(dān)任主任，總經(jīng)理擔(dān)任副主任，各部門負(fù)責(zé)人為成員。2.職責(zé)：審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理戰(zhàn)略、基本制度和年度計(jì)劃。研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決合規(guī)管理中的重大問題。監(jiān)督公司合規(guī)管理工作的整體運(yùn)行情況。（二）合規(guī)管理部門1.設(shè)置：設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)管理部門，配備專職合規(guī)管理人員。2.職責(zé)：制定并執(zhí)行公司合規(guī)管理制度和流程。開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并預(yù)警潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。組織實(shí)施合規(guī)培訓(xùn)和教育，提高員工合規(guī)意識(shí)。對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審查，出具合規(guī)意見。處理違規(guī)行為舉報(bào)，開展合規(guī)調(diào)查，提出處理建議。跟蹤整改措施落實(shí)情況，定期向合規(guī)管理委員會(huì)報(bào)告合規(guī)管理工作進(jìn)展。（三）各部門合規(guī)職責(zé)1.各部門負(fù)責(zé)人為本部門合規(guī)管理第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)本部門合規(guī)工作。2.各部門員工應(yīng)遵守公司合規(guī)制度，積極配合合規(guī)管理工作，及時(shí)報(bào)告本部門發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題。三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.合規(guī)管理部門應(yīng)定期收集、梳理與公司經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)的法律法規(guī)、監(jiān)管要求及行業(yè)規(guī)范，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)。2.各部門應(yīng)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)，主動(dòng)識(shí)別可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向合規(guī)管理部門報(bào)告。3.合規(guī)管理部門可通過內(nèi)部審計(jì)、專項(xiàng)檢查、數(shù)據(jù)分析、外部信息收集等方式，全面識(shí)別公司面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.合規(guī)管理部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，對(duì)識(shí)別出的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用定性與定量相結(jié)合的方法，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)制定專項(xiàng)應(yīng)對(duì)措施，重點(diǎn)監(jiān)控。四、合規(guī)審查（一）審查范圍1.公司重大決策、重要合同、重大項(xiàng)目等涉及公司重大利益的事項(xiàng)。2.公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于市場(chǎng)營(yíng)銷、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、采購(gòu)管理等。3.公司規(guī)章制度、操作流程等內(nèi)部規(guī)范性文件。（二）審查流程1.業(yè)務(wù)部門在提交相關(guān)事項(xiàng)審批或?qū)嵤┣埃瑧?yīng)將材料提交至合規(guī)管理部門進(jìn)行合規(guī)審查。2.合規(guī)管理部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審查工作，對(duì)合規(guī)事項(xiàng)出具書面審查意見。3.如審查發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)問題，業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合規(guī)意見進(jìn)行整改，整改完成后重新提交審查。4.未經(jīng)合規(guī)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^的事項(xiàng)，不得提交公司決策層審批或?qū)嵤Ｎ?、合?guī)培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.合規(guī)管理部門應(yīng)制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、對(duì)象、方式和時(shí)間安排。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括國(guó)家法律法規(guī)、公司合規(guī)制度、典型案例分析等。（二）培訓(xùn)實(shí)施1.根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃，組織開展內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、線上培訓(xùn)等多種形式的合規(guī)培訓(xùn)活動(dòng)。2.定期邀請(qǐng)法律專家、監(jiān)管機(jī)構(gòu)人員進(jìn)行專題講座，提高員工對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和應(yīng)對(duì)能力。3.將合規(guī)培訓(xùn)納入員工年度培訓(xùn)計(jì)劃，作為員工績(jī)效考核的重要內(nèi)容。（三）教育宣傳1.通過公司內(nèi)部刊物、宣傳欄、微信群等渠道，宣傳合規(guī)文化，營(yíng)造良好的合規(guī)氛圍。2.定期發(fā)布合規(guī)提示，提醒員工關(guān)注重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。六、違規(guī)行為處理（一）舉報(bào)機(jī)制1.建立健全違規(guī)行為舉報(bào)制度，鼓勵(lì)員工積極舉報(bào)違規(guī)行為。2.設(shè)立舉報(bào)郵箱、舉報(bào)電話等舉報(bào)渠道，并向全體員工公開。3.對(duì)舉報(bào)人的信息嚴(yán)格保密，對(duì)查證屬實(shí)的舉報(bào)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。（二）違規(guī)調(diào)查1.接到舉報(bào)或發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為線索后，合規(guī)管理部門應(yīng)及時(shí)開展調(diào)查工作。2.調(diào)查過程中，可采取查閱資料、詢問當(dāng)事人、實(shí)地走訪等方式，收集相關(guān)證據(jù)。3.調(diào)查結(jié)束后，應(yīng)形成書面調(diào)查報(bào)告，明確違規(guī)事實(shí)、性質(zhì)、責(zé)任人員及處理建議。（三）處理措施1.根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)和后果，對(duì)責(zé)任人員給予相應(yīng)的處理措施，包括警告、罰款、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等。2.對(duì)違規(guī)行為造成公司經(jīng)濟(jì)損失的，責(zé)任人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.對(duì)于違規(guī)行為涉及違法犯罪的，公司將依法移送司法機(jī)關(guān)處理。七、合規(guī)管理監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.合規(guī)管理委員會(huì)定期對(duì)公司合規(guī)管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，聽取合規(guī)管理部門工作匯報(bào)。2.內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)將合規(guī)審計(jì)納入年度審計(jì)計(jì)劃，對(duì)公司合規(guī)管理情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。3.公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)合規(guī)管理工作進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出監(jiān)督意見。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立合規(guī)管理考核評(píng)價(jià)體系，對(duì)各部門和員工的合規(guī)管理工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.考核指標(biāo)包括合規(guī)制度執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控效果、合規(guī)培訓(xùn)參與度等。3.考核結(jié)果與部門績(jī)效、員工薪酬、晉升等掛鉤，對(duì)合規(guī)管理工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個(gè)人給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。八、附則（一）解釋權(quán)本制度由公