不合規(guī)上報(bào)管理制度總則目的為加強(qiáng)公司內(nèi)部管理，規(guī)范不合規(guī)行為的上報(bào)流程，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正和防范各類(lèi)不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，特制定本制度。適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括但不限于正式員工、試用期員工、勞務(wù)派遣人員等。定義1.不合規(guī)行為：指違反國(guó)家法律法規(guī)、公司內(nèi)部規(guī)章制度、業(yè)務(wù)操作流程或職業(yè)道德規(guī)范的行為，包括但不限于財(cái)務(wù)違規(guī)、業(yè)務(wù)違規(guī)、管理違規(guī)、信息安全違規(guī)等。2.上報(bào)人：發(fā)現(xiàn)不合規(guī)行為并按照本制度規(guī)定向上級(jí)或相關(guān)部門(mén)報(bào)告的員工。3.受理部門(mén)：負(fù)責(zé)接收、處理不合規(guī)行為報(bào)告的部門(mén)，包括但不限于審計(jì)部門(mén)、合規(guī)部門(mén)、紀(jì)檢部門(mén)等。不合規(guī)行為的識(shí)別與分類(lèi)不合規(guī)行為的識(shí)別1.員工應(yīng)保持敏銳的觀察力，關(guān)注工作中的各個(gè)環(huán)節(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的不合規(guī)行為。2.公司鼓勵(lì)員工積極參與合規(guī)建設(shè)，通過(guò)培訓(xùn)、宣傳等方式提高員工對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和識(shí)別能力。3.各部門(mén)應(yīng)定期對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理和自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正不合規(guī)行為。不合規(guī)行為的分類(lèi)1.財(cái)務(wù)類(lèi)不合規(guī)：如虛假報(bào)銷(xiāo)、挪用公款、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)造假等。2.業(yè)務(wù)類(lèi)不合規(guī)：如違反銷(xiāo)售政策、采購(gòu)流程違規(guī)、合同簽訂不規(guī)范等。3.管理類(lèi)不合規(guī)：如違反考勤制度、濫用職權(quán)、決策程序不規(guī)范等。4.信息安全類(lèi)不合規(guī)：如泄露公司機(jī)密信息、違規(guī)使用公司信息系統(tǒng)等。上報(bào)流程一般上報(bào)流程1.發(fā)現(xiàn)：?jiǎn)T工發(fā)現(xiàn)不合規(guī)行為后，應(yīng)立即進(jìn)行記錄，包括行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、涉及人員、具體情況等。2.報(bào)告：上報(bào)人應(yīng)在發(fā)現(xiàn)不合規(guī)行為后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，填寫(xiě)《不合規(guī)行為報(bào)告表》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《報(bào)告表》），詳細(xì)描述不合規(guī)行為的情況，并提交給上級(jí)主管或直接向受理部門(mén)報(bào)告。3.受理：受理部門(mén)收到《報(bào)告表》后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初步審查，判斷是否屬于本部門(mén)的受理范圍。如屬于受理范圍，應(yīng)及時(shí)安排調(diào)查；如不屬于受理范圍，應(yīng)將《報(bào)告表》退回上報(bào)人，并說(shuō)明原因。4.調(diào)查：受理部門(mén)應(yīng)成立調(diào)查組，對(duì)不合規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查組應(yīng)至少由[X]名成員組成，其中包括一名負(fù)責(zé)人。調(diào)查過(guò)程中，調(diào)查組應(yīng)收集相關(guān)證據(jù)，與相關(guān)人員進(jìn)行談話，并形成調(diào)查記錄。5.處理：調(diào)查組根據(jù)調(diào)查結(jié)果，提出處理建議，報(bào)公司管理層審批。公司管理層應(yīng)在收到處理建議后的[X]個(gè)工作日內(nèi)作出審批決定。處理方式包括但不限于警告、罰款、降職、辭退等。6.反饋：受理部門(mén)應(yīng)將處理結(jié)果及時(shí)反饋給上報(bào)人，并對(duì)上報(bào)人進(jìn)行保密。如上報(bào)人對(duì)處理結(jié)果有異議，可在收到反饋后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向公司管理層提出申訴。公司管理層應(yīng)在收到申訴后的[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)查，并將復(fù)查結(jié)果反饋給上報(bào)人。緊急上報(bào)流程1.對(duì)于可能導(dǎo)致公司重大損失或嚴(yán)重影響公司聲譽(yù)的緊急不合規(guī)行為，上報(bào)人應(yīng)立即向公司管理層報(bào)告。2.公司管理層在接到報(bào)告后，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急處理機(jī)制，采取措施控制風(fēng)險(xiǎn)，并組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行調(diào)查處理。3.緊急不合規(guī)行為的調(diào)查處理應(yīng)在最短的時(shí)間內(nèi)完成，處理結(jié)果應(yīng)及時(shí)向公司全體員工通報(bào)。保護(hù)與激勵(lì)保護(hù)措施1.公司應(yīng)保護(hù)上報(bào)人的合法權(quán)益，不得對(duì)上報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。如發(fā)現(xiàn)有打擊報(bào)復(fù)上報(bào)人的行為，公司將嚴(yán)肅處理，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。2.受理部門(mén)應(yīng)對(duì)上報(bào)人的信息嚴(yán)格保密，不得泄露上報(bào)人的姓名、部門(mén)等信息。如因工作需要必須披露上報(bào)人信息的，應(yīng)事先征得上報(bào)人的同意。激勵(lì)措施1.公司對(duì)積極發(fā)現(xiàn)和上報(bào)不合規(guī)行為的員工給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)方式包括但不限于獎(jiǎng)金、榮譽(yù)證書(shū)、晉升機(jī)會(huì)等。2.對(duì)于在不合規(guī)行為調(diào)查處理過(guò)程中表現(xiàn)突出的員工，公司將給予特別獎(jiǎng)勵(lì)。培訓(xùn)與宣傳培訓(xùn)1.公司應(yīng)定期組織不合規(guī)上報(bào)管理制度的培訓(xùn)，提高員工對(duì)不合規(guī)行為的認(rèn)識(shí)和識(shí)別能力，以及上報(bào)流程的熟悉程度。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括國(guó)家法律法規(guī)、公司內(nèi)部規(guī)章制度、不合規(guī)行為的案例分析、上報(bào)流程等。3.培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、專(zhuān)題講座等多種形式。宣傳1.公司應(yīng)通過(guò)內(nèi)部刊物、宣傳欄、電子郵件等多種渠道，宣傳不合規(guī)上報(bào)管理制度，營(yíng)造良好的合規(guī)文化氛圍。2.宣傳內(nèi)容應(yīng)包括制度的主要內(nèi)容、上報(bào)渠道、獎(jiǎng)勵(lì)措施等，提高員工對(duì)制度的知曉率和認(rèn)同感。監(jiān)督與檢查監(jiān)督機(jī)制1.公司應(yīng)建立健全不合規(guī)上報(bào)管理制度的監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。2.審計(jì)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)不合規(guī)行為的上報(bào)和處理情況進(jìn)行審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。3.合規(guī)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各部門(mén)合規(guī)工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，確保不合規(guī)上報(bào)管理制度的有效執(zhí)行。檢查內(nèi)容1.檢查各部門(mén)是否按照本制度規(guī)定及時(shí)上報(bào)不合規(guī)行為。2.檢查受理部門(mén)是否按照規(guī)定的流程對(duì)不合規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查處理。3.檢查上報(bào)人的權(quán)益是否得到保護(hù)，是否存在打擊報(bào)復(fù)上報(bào)人的情況。4.檢查制度的宣傳和培訓(xùn)工作是否到位，員工對(duì)制度的知曉率和認(rèn)同感是否達(dá)到要求。附則解釋權(quán)本制度由公司人力資源部負(fù)責(zé)解釋。修訂與廢止1.本制度如有未盡事宜或與國(guó)家法律法規(guī)、公司內(nèi)部規(guī)章制度相抵