礦山雙控體系管理制度一、總則（一）目的為深入貫徹落實(shí)國(guó)家安全生產(chǎn)方針政策，強(qiáng)化礦山安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控，有效防范和遏制生產(chǎn)安全事故，建立健全礦山安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱“雙控體系”），結(jié)合本礦山實(shí)際情況，制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于本礦山企業(yè)內(nèi)部各部門、各生產(chǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)以及全體員工在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理方面的管理活動(dòng)。（三）基本原則1.預(yù)防為主：堅(jiān)持關(guān)口前移、源頭治理，全面排查風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)消除隱患，把事故消滅在萌芽狀態(tài)。2.科學(xué)管控：運(yùn)用科學(xué)方法和技術(shù)手段，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行精準(zhǔn)識(shí)別、評(píng)估和分級(jí)，采取有效的管控措施。3.全員參與：強(qiáng)化全體員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，明確各崗位在雙控體系建設(shè)中的職責(zé)，形成全員參與、共同防控的工作格局。4.持續(xù)改進(jìn)：雙控體系建設(shè)是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，要根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)調(diào)整等情況，不斷完善和優(yōu)化。二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.識(shí)別范圍涵蓋礦山開采、運(yùn)輸、通風(fēng)、排水、供電、爆破等各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，以及設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為、管理體系等方面。2.識(shí)別方法采用安全檢查表法、工作危害分析法、故障模式與影響分析法等多種方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。安全檢查表法：依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、操作規(guī)程等，制定詳細(xì)的安全檢查表，對(duì)各生產(chǎn)環(huán)節(jié)和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行逐一檢查，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。工作危害分析法：針對(duì)每個(gè)作業(yè)活動(dòng)，從人、機(jī)、料、法、環(huán)等方面進(jìn)行分析，識(shí)別可能導(dǎo)致事故的危險(xiǎn)因素。故障模式與影響分析法：對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行故障模式分析，評(píng)估故障可能產(chǎn)生的后果及影響程度，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。3.識(shí)別頻率每年組織一次全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，確保覆蓋礦山所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。在礦山新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目實(shí)施前，以及生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等發(fā)生重大變化時(shí)，及時(shí)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度，采用定性與定量相結(jié)合的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性分為極高、高、中、低、極低五個(gè)等級(jí)；后果嚴(yán)重程度分為重大、較大、一般、輕微四個(gè)等級(jí)。具體評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)見附件[風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)表]。2.評(píng)估方法矩陣法：將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性等級(jí)和后果嚴(yán)重程度等級(jí)對(duì)應(yīng)在矩陣表中，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)級(jí)別。作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）：通過(guò)對(duì)作業(yè)環(huán)境危險(xiǎn)性（L）、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）、發(fā)生事故可能造成的后果（C）三個(gè)因素進(jìn)行打分，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值（D=L×E×C），根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值大小確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.評(píng)估流程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別完成后，由各部門負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。填寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表，明確風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性、后果嚴(yán)重程度及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等信息。將評(píng)估結(jié)果提交至安全管理部門進(jìn)行匯總和審核。（三）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)1.重大風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性極高，一旦發(fā)生將造成重大人員傷亡、重大財(cái)產(chǎn)損失或嚴(yán)重環(huán)境破壞的風(fēng)險(xiǎn)。2.較大風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性高，可能造成較大人員傷亡、較大財(cái)產(chǎn)損失或較大環(huán)境影響的風(fēng)險(xiǎn)。3.一般風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性中等，可能造成一定人員傷亡、一定財(cái)產(chǎn)損失或一定環(huán)境影響的風(fēng)險(xiǎn)。4.低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較低，可能造成輕微人員傷亡、輕微財(cái)產(chǎn)損失或輕微環(huán)境影響的風(fēng)險(xiǎn)。（四）風(fēng)險(xiǎn)管控措施1.工程技術(shù)措施針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的工程技術(shù)措施進(jìn)行管控。如對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，采用先進(jìn)的安全設(shè)備設(shè)施、自動(dòng)化控制系統(tǒng)等，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度。在礦山開采過(guò)程中，采用合理的開采工藝和技術(shù)，確保邊坡穩(wěn)定，防止坍塌事故發(fā)生。對(duì)通風(fēng)系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)，保證井下通風(fēng)良好，有效降低瓦斯、粉塵等有害氣體濃度。2.管理措施建立健全各項(xiàng)安全管理制度，明確各部門和人員在風(fēng)險(xiǎn)管控中的職責(zé)。加強(qiáng)安全培訓(xùn)教育，提高員工的安全意識(shí)和操作技能，確保員工嚴(yán)格遵守操作規(guī)程。制定應(yīng)急預(yù)案，定期組織演練，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。加強(qiáng)安全檢查和隱患排查治理工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。3.培訓(xùn)教育措施根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控的要求，制定針對(duì)性的培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和管控等方面的培訓(xùn)。新員工入職時(shí)，進(jìn)行三級(jí)安全教育培訓(xùn)，使其了解礦山的風(fēng)險(xiǎn)狀況和管控措施。定期組織安全技能培訓(xùn)和應(yīng)急演練，提高員工的應(yīng)急處置能力。4.應(yīng)急處置措施針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)，制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和各部門、人員的職責(zé)。配備必要的應(yīng)急救援設(shè)備和物資，并定期進(jìn)行維護(hù)和檢查，確保其處于良好狀態(tài)。定期組織應(yīng)急演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的可行性和有效性，提高員工的應(yīng)急響應(yīng)能力。（五）風(fēng)險(xiǎn)信息更新1.當(dāng)?shù)V山生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，更新風(fēng)險(xiǎn)信息。2.每年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整和完善風(fēng)險(xiǎn)管控措施，確保風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控狀態(tài)。三、隱患排查治理（一）排查計(jì)劃1.制定原則隱患排查計(jì)劃應(yīng)根據(jù)礦山實(shí)際情況，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控結(jié)果，做到全面覆蓋、重點(diǎn)突出、定期排查與不定期抽查相結(jié)合。2.排查類型日常排查：由各崗位員工在作業(yè)過(guò)程中進(jìn)行的隨時(shí)排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理身邊的安全隱患。定期排查：礦山每周組織一次全面的安全檢查，每月進(jìn)行一次專項(xiàng)安全檢查，每季度開展一次綜合性安全檢查。專項(xiàng)排查：針對(duì)特定的設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)節(jié)、季節(jié)特點(diǎn)等開展的專項(xiàng)安全檢查，如汛期安全檢查、動(dòng)火作業(yè)專項(xiàng)檢查等。季節(jié)性排查：根據(jù)不同季節(jié)的特點(diǎn)，開展針對(duì)性的安全檢查，如夏季防暑降溫檢查、冬季防寒保暖檢查等。3.排查內(nèi)容包括安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的執(zhí)行情況，安全管理制度的落實(shí)情況，設(shè)備設(shè)施的運(yùn)行狀況，作業(yè)環(huán)境的安全條件，人員的操作行為等。（二）排查實(shí)施1.各部門按照排查計(jì)劃組織開展隱患排查工作，排查人員應(yīng)具備相應(yīng)的安全知識(shí)和技能。2.排查過(guò)程中，認(rèn)真填寫隱患排查記錄，詳細(xì)記錄排查時(shí)間、地點(diǎn)、人員、隱患內(nèi)容等信息。3.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的隱患，能立即整改的要立即整改；不能立即整改的，要下達(dá)隱患整改通知單，明確整改責(zé)任人、整改措施和整改期限。（三）隱患治理1.整改措施制定整改責(zé)任人根據(jù)隱患整改通知單的要求，制定具體的整改措施，確保隱患得到有效治理。整改措施應(yīng)包括工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、應(yīng)急處置措施等。2.整改實(shí)施整改責(zé)任人按照整改措施組織實(shí)施整改工作，確保整改工作按時(shí)完成。在整改過(guò)程中，要采取必要的安全防范措施，防止事故發(fā)生。3.整改驗(yàn)收整改完成后，由安全管理部門組織相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，填寫隱患整改驗(yàn)收記錄，對(duì)隱患治理情況進(jìn)行銷號(hào)。對(duì)整改不合格的，要重新下達(dá)整改通知單，責(zé)令繼續(xù)整改，直至驗(yàn)收合格。（四）隱患排查治理臺(tái)賬1.建立健全隱患排查治理臺(tái)賬，詳細(xì)記錄隱患排查治理的全過(guò)程信息，包括隱患排查時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)人、整改責(zé)任人、整改措施、整改期限、整改情況、驗(yàn)收情況等。2.隱患排查治理臺(tái)賬應(yīng)定期進(jìn)行整理和分析，總結(jié)隱患發(fā)生的規(guī)律和特點(diǎn)，為風(fēng)險(xiǎn)管控和安全管理決策提供依據(jù)。（五）隱患排查治理報(bào)告1.每月、每季度、每年對(duì)隱患排查治理情況進(jìn)行總結(jié)分析，形成隱患排查治理報(bào)告。2.報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括隱患排查治理工作開展情況、隱患數(shù)量及分類統(tǒng)計(jì)、隱患整改完成情況、存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施等。3.將隱患排查治理報(bào)告及時(shí)上報(bào)給上級(jí)主管部門和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)向全體員工通報(bào)，接受員工監(jiān)督。四、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）雙控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組成立以礦長(zhǎng)為組長(zhǎng)，各副礦長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為成員的雙控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。其主要職責(zé)如下：1.全面領(lǐng)導(dǎo)礦山雙控體系建設(shè)工作，制定雙控體系建設(shè)目標(biāo)和規(guī)劃。2.決策雙控體系建設(shè)中的重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決建設(shè)過(guò)程中遇到的問(wèn)題。3.定期對(duì)雙控體系建設(shè)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保工作順利推進(jìn)。（二）安全管理部門安全管理部門作為雙控體系建設(shè)的牽頭部門，負(fù)責(zé)雙控體系建設(shè)的日常工作，其職責(zé)如下：1.組織制定雙控體系建設(shè)實(shí)施方案和各項(xiàng)管理制度。2.指導(dǎo)各部門開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和管控工作，以及隱患排查治理工作。3.負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)信息的匯總、分析和更新，建立健全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理臺(tái)賬。4.定期組織開展雙控體系建設(shè)工作的培訓(xùn)和宣傳，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和參與度。5.對(duì)雙控體系建設(shè)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)督促整改。（三）各部門各部門負(fù)責(zé)本部門范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、管控和隱患排查治理工作，其職責(zé)如下：1.組織本部門員工開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估工作，制定并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施。2.按照隱患排查計(jì)劃，組織本部門的隱患排查工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改本部門的安全隱患。3.配合安全管理部門做好雙控體系建設(shè)的各項(xiàng)工作，及時(shí)反饋工作中存在的問(wèn)題。（四）崗位員工崗位員工是風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理的直接責(zé)任人，其職責(zé)如下：1.認(rèn)真學(xué)習(xí)和掌握本崗位的風(fēng)險(xiǎn)狀況和管控措施，嚴(yán)格遵守操作規(guī)程。2.在作業(yè)過(guò)程中，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告身邊的安全隱患，積極參與隱患整改工作。3.配合部門和企業(yè)開展的各項(xiàng)安全管理活動(dòng)，不斷提高自身的安全意識(shí)和操作技能。五、培訓(xùn)教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.根據(jù)雙控體系建設(shè)的需要，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)時(shí)間和培訓(xùn)方式等。2.培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、管控、隱患排查治理等方面的知識(shí)和技能，以及相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和安全管理制度。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控知識(shí)：包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和方法、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)原則、風(fēng)險(xiǎn)管控措施等。2.隱患排查治理知識(shí)：隱患排查計(jì)劃制定、排查方法、隱患治理流程、隱患排查治理臺(tái)賬建立等。3.法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范：國(guó)家安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。4.安全管理制度：礦山各項(xiàng)安全管理制度，如安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全操作規(guī)程等。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：由礦山內(nèi)部安全管理人員或技術(shù)專家進(jìn)行授課，培訓(xùn)內(nèi)容具有針對(duì)性和實(shí)用性。2.外部培訓(xùn)：根據(jù)實(shí)際需要，選派員工參加外部專業(yè)機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)課程，學(xué)習(xí)先進(jìn)的安全管理理念和方法。3.現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)：結(jié)合實(shí)際工作場(chǎng)景，在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地培訓(xùn)，使員工更好地理解和掌握風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理的要求。4.案例分析培訓(xùn)：通過(guò)分析典型事故案例，吸取教訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和防范能力。（四）培訓(xùn)效果評(píng)估1.每次培訓(xùn)結(jié)束后，通過(guò)考試、實(shí)際操作、問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估。2.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，總結(jié)培訓(xùn)工作中存在的問(wèn)題，及時(shí)調(diào)整培訓(xùn)內(nèi)容和方式，提高培訓(xùn)質(zhì)量。3.將培訓(xùn)效果評(píng)估結(jié)果與員工的績(jī)效考核掛鉤，激勵(lì)員工積極參加培訓(xùn)，提高自身安全素質(zhì)。六、監(jiān)督考核（一）監(jiān)督檢查1.安全管理部門定期對(duì)各部門雙控體系建設(shè)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、管控、隱患排查治理等工作的開展情況。2.采用現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料查閱、人員訪談等方式進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)下達(dá)整改通知單，責(zé)令限期整改。（二）考