綜合能源采購(gòu)管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司綜合能源采購(gòu)行為，確保采購(gòu)過(guò)程公開、公平、公正，提高能源采購(gòu)效率，降低采購(gòu)成本，保障公司能源供應(yīng)的穩(wěn)定性和可靠性，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有涉及綜合能源（包括但不限于電力、天然氣、熱力等）采購(gòu)的部門和項(xiàng)目。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、政策以及公司內(nèi)部規(guī)定，確保采購(gòu)活動(dòng)合法合規(guī)。2.經(jīng)濟(jì)性原則：通過(guò)科學(xué)的采購(gòu)策略和有效的供應(yīng)商管理，實(shí)現(xiàn)能源采購(gòu)成本的最優(yōu)控制。3.質(zhì)量保障原則：確保所采購(gòu)的綜合能源質(zhì)量符合公司生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)需求，不影響公司正常業(yè)務(wù)開展。4.透明性原則：采購(gòu)過(guò)程和信息應(yīng)保持公開透明，接受公司內(nèi)部監(jiān)督和相關(guān)部門檢查。二、職責(zé)分工（一）采購(gòu)部門1.負(fù)責(zé)制定綜合能源采購(gòu)計(jì)劃，根據(jù)公司生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)需求，結(jié)合能源市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，合理安排采購(gòu)數(shù)量和時(shí)間。2.組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)，包括供應(yīng)商選擇、采購(gòu)合同簽訂、訂單跟蹤等環(huán)節(jié)，確保采購(gòu)任務(wù)按時(shí)完成。3.建立和維護(hù)供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和管理，確保供應(yīng)商的供貨能力和服務(wù)質(zhì)量。4.收集、整理和分析能源市場(chǎng)信息，為公司采購(gòu)決策提供參考依據(jù)。（二）使用部門1.根據(jù)本部門的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)計(jì)劃，提前向采購(gòu)部門提交能源需求預(yù)測(cè)，明確能源種類、數(shù)量、使用時(shí)間等要求。2.參與采購(gòu)合同的評(píng)審，對(duì)采購(gòu)能源的質(zhì)量、規(guī)格、交付時(shí)間等提出意見和建議。3.負(fù)責(zé)驗(yàn)收所采購(gòu)的能源，確保能源質(zhì)量符合要求，并及時(shí)反饋驗(yàn)收結(jié)果。（三）財(cái)務(wù)部門1.參與采購(gòu)預(yù)算的編制和審核，提供資金支持和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。2.負(fù)責(zé)采購(gòu)資金的支付管理，審核采購(gòu)發(fā)票和付款申請(qǐng)，確保資金支付的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。3.對(duì)采購(gòu)成本進(jìn)行核算和分析，為公司采購(gòu)決策提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)支持。（四）審計(jì)部門1.對(duì)綜合能源采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)過(guò)程的合規(guī)性、經(jīng)濟(jì)性和有效性。2.對(duì)采購(gòu)合同進(jìn)行審查，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，確保合同條款符合法律法規(guī)和公司利益。3.對(duì)采購(gòu)過(guò)程中的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理，提出改進(jìn)建議和措施。三、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）計(jì)劃編制1.采購(gòu)部門應(yīng)于每年年底前，根據(jù)公司下一年度的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)計(jì)劃、能源消耗歷史數(shù)據(jù)以及市場(chǎng)預(yù)測(cè)情況，編制下一年度綜合能源采購(gòu)計(jì)劃初稿。2.使用部門應(yīng)在接到采購(gòu)部門通知后，及時(shí)對(duì)本部門的能源需求進(jìn)行詳細(xì)預(yù)測(cè)，并提交給采購(gòu)部門。采購(gòu)部門結(jié)合各使用部門的需求預(yù)測(cè)，對(duì)采購(gòu)計(jì)劃初稿進(jìn)行調(diào)整和完善，形成正式的年度采購(gòu)計(jì)劃。3.年度采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確能源種類、采購(gòu)數(shù)量、采購(gòu)時(shí)間、預(yù)計(jì)采購(gòu)金額等內(nèi)容，并經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）計(jì)劃調(diào)整1.在年度采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中，如因公司生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)計(jì)劃調(diào)整、能源市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、不可抗力等因素影響，需要對(duì)采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整的，使用部門應(yīng)及時(shí)向采購(gòu)部門提出書面申請(qǐng)。2.采購(gòu)部門接到申請(qǐng)后，應(yīng)會(huì)同相關(guān)部門對(duì)調(diào)整原因進(jìn)行分析和評(píng)估，根據(jù)實(shí)際情況編制采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整方案。調(diào)整方案應(yīng)明確調(diào)整的內(nèi)容、原因、預(yù)計(jì)影響及應(yīng)對(duì)措施等，并經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整方案經(jīng)審批通過(guò)后，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)組織實(shí)施，并將調(diào)整情況通知相關(guān)部門。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.采購(gòu)部門應(yīng)通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)。供應(yīng)商信息應(yīng)包括企業(yè)基本情況、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面。2.根據(jù)采購(gòu)需求，采購(gòu)部門從供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)中篩選出符合條件的供應(yīng)商，并組織相關(guān)部門對(duì)其進(jìn)行實(shí)地考察和評(píng)估?？疾煸u(píng)估內(nèi)容包括企業(yè)資質(zhì)、生產(chǎn)設(shè)備、質(zhì)量管理體系、環(huán)保情況、財(cái)務(wù)狀況等。3.采購(gòu)部門應(yīng)組織使用部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)人員組成供應(yīng)商評(píng)審小組，對(duì)考察評(píng)估合格的供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)審。評(píng)審小組應(yīng)根據(jù)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行打分，得分較高的供應(yīng)商作為擬選用對(duì)象。4.擬選用的供應(yīng)商名單經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過(guò)后，采購(gòu)部門與供應(yīng)商簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（二）供應(yīng)商評(píng)估1.采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估周期原則上為每年一次。評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面。2.使用部門應(yīng)根據(jù)實(shí)際使用情況，及時(shí)向采購(gòu)部門反饋供應(yīng)商的相關(guān)信息，作為供應(yīng)商評(píng)估的重要依據(jù)。3.采購(gòu)部門根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理。對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，可給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)和優(yōu)先合作機(jī)會(huì)；對(duì)于表現(xiàn)較差的供應(yīng)商，應(yīng)及時(shí)提出整改要求，如整改后仍不符合要求，可終止合作協(xié)議。（三）供應(yīng)商淘汰1.如供應(yīng)商出現(xiàn)以下情況之一，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)提出淘汰建議：提供的能源產(chǎn)品質(zhì)量連續(xù)多次不符合要求，給公司生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)造成嚴(yán)重影響的；交貨期經(jīng)常延誤，嚴(yán)重影響公司生產(chǎn)計(jì)劃執(zhí)行的；價(jià)格水平明顯高于市場(chǎng)同類產(chǎn)品，且無(wú)合理理由的；售后服務(wù)不到位，客戶投訴較多的；違反法律法規(guī)或公司合作協(xié)議，給公司造成損失的。2.供應(yīng)商淘汰建議經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過(guò)后，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)通知供應(yīng)商終止合作，并做好相關(guān)后續(xù)工作。五、采購(gòu)流程管理（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.使用部門根據(jù)本部門的能源需求情況，填寫《綜合能源采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明能源種類、數(shù)量、使用時(shí)間、預(yù)計(jì)金額等信息，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后提交給采購(gòu)部門。2.采購(gòu)申請(qǐng)表應(yīng)附相關(guān)的能源需求證明材料，如生產(chǎn)計(jì)劃、設(shè)備運(yùn)行記錄等，以便采購(gòu)部門準(zhǔn)確了解需求情況。（二）采購(gòu)審批1.采購(gòu)部門收到采購(gòu)申請(qǐng)后，應(yīng)進(jìn)行初步審核。審核內(nèi)容包括申請(qǐng)的合理性、必要性、采購(gòu)數(shù)量和金額是否在預(yù)算范圍內(nèi)等。2.對(duì)于金額較小的采購(gòu)申請(qǐng)（具體金額標(biāo)準(zhǔn)由公司根據(jù)實(shí)際情況確定），經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審核后即可組織采購(gòu)；對(duì)于金額較大的采購(gòu)申請(qǐng)，采購(gòu)部門應(yīng)提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.公司分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)根據(jù)采購(gòu)申請(qǐng)的具體情況，結(jié)合公司的采購(gòu)政策和資金狀況進(jìn)行審批。審批通過(guò)后，采購(gòu)部門方可開展采購(gòu)活動(dòng)。（三）采購(gòu)實(shí)施1.采購(gòu)部門根據(jù)審批通過(guò)的采購(gòu)申請(qǐng)，選擇合適的采購(gòu)方式進(jìn)行采購(gòu)。采購(gòu)方式包括招標(biāo)采購(gòu)、詢價(jià)采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)等，具體采購(gòu)方式應(yīng)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和公司相關(guān)規(guī)定確定。2.對(duì)于招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)部門應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)。評(píng)標(biāo)過(guò)程應(yīng)嚴(yán)格按照評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，確保評(píng)標(biāo)結(jié)果的公平、公正、公開。3.對(duì)于詢價(jià)采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)部門應(yīng)向多家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)函，要求供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)。采購(gòu)部門對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較和分析，選擇報(bào)價(jià)合理、質(zhì)量可靠的供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。4.對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)部門應(yīng)組織相關(guān)人員與供應(yīng)商進(jìn)行談判，通過(guò)多輪報(bào)價(jià)和協(xié)商，確定最終的采購(gòu)價(jià)格和合同條款。5.對(duì)于單一來(lái)源采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)部門應(yīng)提供充分的理由和依據(jù)，并按照公司規(guī)定的審批程序進(jìn)行審批。審批通過(guò)后，方可與唯一供應(yīng)商進(jìn)行談判并簽訂采購(gòu)合同。6.在采購(gòu)實(shí)施過(guò)程中，采購(gòu)部門應(yīng)與供應(yīng)商保持密切溝通，及時(shí)了解采購(gòu)進(jìn)展情況，確保采購(gòu)任務(wù)按時(shí)完成。如出現(xiàn)供應(yīng)商交貨延遲、產(chǎn)品質(zhì)量問題等情況，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行協(xié)調(diào)解決。（四）合同簽訂1.采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)采購(gòu)談判結(jié)果，起草采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括能源種類、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。2.采購(gòu)合同初稿完成后，采購(gòu)部門應(yīng)組織使用部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)人員進(jìn)行合同評(píng)審。評(píng)審內(nèi)容包括合同條款的合法性、合理性、完整性、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面。3.各部門應(yīng)根據(jù)本部門的職責(zé)和專業(yè)知識(shí)，對(duì)合同條款提出意見和建議。采購(gòu)部門根據(jù)評(píng)審意見對(duì)合同進(jìn)行修改和完善，形成正式的采購(gòu)合同。4.正式的采購(gòu)合同經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人、使用部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、審計(jì)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過(guò)后，采購(gòu)部門與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。（五）驗(yàn)收付款1.能源到貨前，采購(gòu)部門應(yīng)通知使用部門做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。使用部門應(yīng)按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收規(guī)范，對(duì)到貨能源進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收合格后，使用部門應(yīng)填寫《綜合能源驗(yàn)收單》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后提交給采購(gòu)部門。采購(gòu)部門根據(jù)驗(yàn)收單和采購(gòu)合同，辦理付款申請(qǐng)手續(xù)。3.財(cái)務(wù)部門收到付款申請(qǐng)后，應(yīng)按照公司財(cái)務(wù)管理制度和采購(gòu)合同約定，對(duì)付款申請(qǐng)進(jìn)行審核。審核無(wú)誤后，辦理付款手續(xù)，支付采購(gòu)款項(xiàng)。4.如驗(yàn)收過(guò)程中發(fā)現(xiàn)能源質(zhì)量不符合要求或數(shù)量短缺等問題，使用部門應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)部門與供應(yīng)商協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可按照合同約定追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。六、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)1.采購(gòu)部門應(yīng)密切關(guān)注能源市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)了解市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)情況。通過(guò)建立市場(chǎng)價(jià)格監(jiān)測(cè)機(jī)制，定期收集、分析市場(chǎng)價(jià)格信息，為采購(gòu)決策提供參考依據(jù)。2.根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)情況，合理安排采購(gòu)時(shí)間和采購(gòu)數(shù)量。對(duì)于價(jià)格波動(dòng)較大的能源品種，可采取套期保值等風(fēng)險(xiǎn)管理工具，降低市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。3.加強(qiáng)與供應(yīng)商的溝通與合作，爭(zhēng)取有利的采購(gòu)價(jià)格和合同條款。與供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期合作協(xié)議，約定價(jià)格調(diào)整機(jī)制，以應(yīng)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)。（二）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)1.嚴(yán)格供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)，確保所選用的供應(yīng)商具備良好的質(zhì)量管理體系和生產(chǎn)能力。在采購(gòu)合同中明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收條款，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量合格證明文件。2.加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)能源的檢驗(yàn)檢測(cè)工作。使用部門應(yīng)按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收規(guī)范，對(duì)到貨能源進(jìn)行嚴(yán)格驗(yàn)收。采購(gòu)部門可委托專業(yè)檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)能源質(zhì)量進(jìn)行抽檢，確保能源質(zhì)量符合要求。3.建立質(zhì)量追溯機(jī)制，如發(fā)現(xiàn)能源質(zhì)量問題，能夠及時(shí)追溯到供應(yīng)商，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理，如退貨、換貨、索賠等。（三）合同風(fēng)險(xiǎn)1.加強(qiáng)采購(gòu)合同管理，嚴(yán)格合同評(píng)審流程。合同條款應(yīng)明確、具體、合法，避免出現(xiàn)模糊不清或歧義的條款。在合同簽訂前，應(yīng)組織相關(guān)部門對(duì)合同條款進(jìn)行全面審查，防范合同風(fēng)險(xiǎn)。2.建立合同執(zhí)行跟蹤機(jī)制，及時(shí)掌握合同履行情況。采購(gòu)部門應(yīng)定期與供應(yīng)商溝通，了解合同執(zhí)行進(jìn)度，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量履行合同義務(wù)。如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在違約行為，應(yīng)及時(shí)采取措施追究其違約責(zé)任。3.妥善保管采購(gòu)合同及相關(guān)文件資料，建立合同檔案管理制度。合同檔案應(yīng)包括合同文本、談判記錄、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款憑證等，以便日后查閱和審計(jì)。（四）廉潔風(fēng)險(xiǎn)1.加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)人員的廉潔教育，提高采購(gòu)人員的廉潔意識(shí)和職業(yè)道德水平。采購(gòu)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守公司廉潔制度，不得接受供應(yīng)商的賄賂、回扣、宴請(qǐng)等不正當(dāng)利益。2.建立健全采購(gòu)廉潔監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)過(guò)程的監(jiān)督檢查。審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，重點(diǎn)檢查采購(gòu)人員是否存在廉潔違規(guī)行為。對(duì)發(fā)現(xiàn)的廉潔問題，應(yīng)嚴(yán)肅處理，追究相關(guān)人員的責(zé)任。3.在采購(gòu)合同中明確廉潔條款，要求供應(yīng)商遵守廉潔規(guī)定。如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在行賄等廉潔違規(guī)行為，應(yīng)立即終止合作，并依法追究其法律責(zé)任。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)綜合能源采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)過(guò)程的合規(guī)性、經(jīng)濟(jì)性和有效性。審計(jì)內(nèi)容包括采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行情況、供應(yīng)商管理、采購(gòu)流程、合同簽訂與履行、資金支付等方面。2.審計(jì)部門應(yīng)根據(jù)審計(jì)結(jié)果，出具審計(jì)報(bào)告，提出審計(jì)意見和建議。對(duì)于審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改，并將整改情況反饋給審計(jì)部門。3.公司內(nèi)部其他相關(guān)部門有權(quán)對(duì)綜合能源采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)問題可及時(shí)向采購(gòu)部門或公司領(lǐng)導(dǎo)反映。采購(gòu)部門應(yīng)積極配合相關(guān)部門的監(jiān)督檢查工作，對(duì)提出的問題認(rèn)真整改落實(shí)。（二）考核評(píng)價(jià)1.采購(gòu)部門應(yīng)建立綜合能源采購(gòu)工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)采購(gòu)人員的工作業(yè)績(jī)、工作態(tài)度、廉潔自律等方面進(jìn)行考核評(píng)價(jià)?？己嗽u(píng)價(jià)結(jié)果作為采購(gòu)人員薪酬調(diào)整、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等的重要依據(jù)。2.考核評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)包括采購(gòu)任務(wù)完成情況、采購(gòu)成本控制、采購(gòu)質(zhì)量保障、供應(yīng)商管理、合同執(zhí)行情況、廉潔自律等方面。采