耗能設備采購管理制度一、總則（一）目的為加強公司耗能設備采購管理，規(guī)范采購流程，確保采購的耗能設備符合公司生產經(jīng)營需求，提高設備能源利用效率，降低能耗成本，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內所有耗能設備（如電力設備、熱力設備、制冷設備等）的采購活動。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：采購活動應嚴格遵守國家法律法規(guī)及公司相關規(guī)定。2.需求導向原則：根據(jù)公司生產經(jīng)營實際需求，合理確定采購設備的規(guī)格、型號、數(shù)量等。3.質量優(yōu)先原則：優(yōu)先選擇質量可靠、性能穩(wěn)定、能耗低的設備。4.性價比原則：在保證設備質量和性能的前提下，充分考慮價格因素，追求性價比最優(yōu)。5.公開透明原則：采購過程應公開、公平、公正，接受公司內部監(jiān)督。二、采購需求規(guī)劃（一）需求提出1.使用部門：各使用耗能設備的部門應根據(jù)本部門生產經(jīng)營計劃、設備運行狀況及能耗情況，提前向設備管理部門提出耗能設備采購需求。需求應明確設備的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、技術參數(shù)、預計使用時間等詳細信息。2.設備管理部門：負責匯總各使用部門的采購需求，結合公司整體設備規(guī)劃和能源管理目標，對需求進行初步審核和整理。（二）需求評估1.技術評估：組織相關技術人員對采購需求進行技術評估，判斷設備的技術參數(shù)是否符合公司生產工藝要求，是否具有先進性和適用性。2.能源效率評估：會同能源管理部門對設備的能源效率進行評估，對比同類設備的能耗指標，確保采購的設備具有較低的能耗水平。3.成本效益評估：財務部門參與需求評估，從成本效益角度分析采購設備的投資回報率、運行成本等，為采購決策提供經(jīng)濟依據(jù)。（三）需求確定根據(jù)技術評估、能源效率評估和成本效益評估結果，由設備管理部門牽頭，會同相關部門共同確定最終的采購需求，并形成采購需求報告，提交公司管理層審批。三、采購流程（一）采購計劃制定1.采購部門：根據(jù)審批通過的采購需求報告，制定詳細的采購計劃。采購計劃應明確采購設備的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、采購時間、預算金額等內容。2.采購預算編制：財務部門根據(jù)采購計劃編制采購預算，明確采購資金來源及金額控制范圍。采購預算應報公司管理層審批后執(zhí)行。（二）供應商選擇1.供應商信息收集：采購部門通過多種渠道收集潛在供應商信息，包括供應商名錄、行業(yè)網(wǎng)站、供應商推薦、招標公告等。2.供應商篩選：對收集到的供應商信息進行篩選，建立供應商備選庫。篩選標準包括供應商的資質信譽、生產能力、產品質量、技術水平、售后服務、能源管理能力等方面。3.供應商評估：定期對供應商備選庫中的供應商進行評估，評估內容包括供應商的業(yè)績表現(xiàn)、產品質量抽檢、能源管理措施落實情況等。根據(jù)評估結果，對供應商進行分類管理，淘汰不合格供應商，補充優(yōu)質供應商。4.供應商選擇：根據(jù)采購需求和供應商評估情況，從供應商備選庫中選擇合適的供應商進行采購。對于重要設備或金額較大的采購項目，應采用招標、邀請招標、競爭性談判等方式選擇供應商。（三）采購合同簽訂1.合同起草：采購部門與選定的供應商協(xié)商起草采購合同，合同應明確雙方的權利義務、設備規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨時間、交貨地點、質量標準、驗收方式、售后服務等條款。2.合同審核：采購合同初稿完成后，提交公司法律部門、財務部門、設備管理部門等相關部門進行審核。審核重點包括合同條款的合法性、完整性、準確性，以及對公司權益的保障等方面。3.合同簽訂：經(jīng)審核通過的采購合同，由公司法定代表人或其授權代表與供應商簽訂。簽訂后的采購合同應及時歸檔保存。（四）采購執(zhí)行1.訂單下達：采購部門根據(jù)采購合同向供應商下達采購訂單，明確設備的具體要求、交貨時間、交貨地點等信息。2.進度跟蹤：采購部門負責跟蹤采購訂單的執(zhí)行進度，及時與供應商溝通協(xié)調，確保設備按時、按質、按量交付。如遇問題，應及時向公司相關部門匯報并采取相應措施解決。3.到貨驗收：設備到貨前，采購部門應通知設備管理部門、使用部門等相關人員做好驗收準備工作。設備到貨后，由設備管理部門組織相關人員按照合同約定的質量標準和驗收方式進行驗收。驗收內容包括設備的外觀、數(shù)量、規(guī)格型號、技術參數(shù)、性能指標等方面。驗收合格后，填寫驗收報告并辦理入庫手續(xù)；驗收不合格的，應及時與供應商協(xié)商解決，如屬供應商責任，應要求供應商采取更換、維修等措施，直至驗收合格。（五）付款結算1.付款申請：采購部門根據(jù)采購合同和驗收報告，填寫付款申請單，經(jīng)相關部門審核簽字后，提交財務部門。付款申請單應明確付款金額、付款方式、付款時間等信息。2.付款審核：財務部門對付款申請進行審核，重點審核采購合同的執(zhí)行情況、驗收報告的真實性、發(fā)票的合規(guī)性等方面。審核通過后，按照公司財務管理制度辦理付款手續(xù)。3.發(fā)票管理：供應商應按照合同約定及時開具發(fā)票。采購部門負責對發(fā)票進行審核，確保發(fā)票內容與采購合同一致，發(fā)票金額準確無誤。審核通過的發(fā)票交財務部門作為付款依據(jù)。四、采購風險管理（一）風險識別1.市場風險：關注市場價格波動、供應商壟斷等因素對采購成本的影響。2.質量風險：采購的設備質量不符合要求，影響公司生產經(jīng)營和能源利用效率。3.交貨風險：供應商未能按時、按質、按量交貨，導致公司生產計劃延誤。4.合同風險：采購合同條款不明確、不合理，可能引發(fā)合同糾紛，損害公司利益。5.人員風險：采購人員違規(guī)操作、收受賄賂等行為，給公司帶來損失。（二）風險評估對識別出的采購風險進行評估，分析風險發(fā)生的可能性和影響程度。根據(jù)風險評估結果，確定風險等級，為制定風險應對措施提供依據(jù)。（三）風險應對1.市場風險應對：建立市場價格監(jiān)測機制，及時掌握市場價格動態(tài)，合理安排采購時間；與多家供應商建立合作關系，避免過度依賴單一供應商，降低供應商壟斷風險。2.質量風險應對：加強供應商質量管理，要求供應商提供質量保證文件；在采購合同中明確質量標準和驗收條款；增加設備到貨前的檢驗環(huán)節(jié)，確保設備質量符合要求。3.交貨風險應對：在采購合同中明確交貨時間、違約責任等條款；加強與供應商的溝通協(xié)調，及時了解設備生產進度；建立應急預案，如遇供應商交貨延誤，及時采取替代措施，確保公司生產不受影響。4.合同風險應對：加強合同審核管理，確保合同條款合法、明確、合理；聘請專業(yè)法律人員參與合同起草和審核工作；建立合同執(zhí)行跟蹤機制，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中的問題。5.人員風險應對：加強采購人員培訓，提高采購人員的業(yè)務水平和職業(yè)道德素質；建立健全采購人員考核評價機制，對違規(guī)行為進行嚴肅處理；加強內部監(jiān)督，防止采購人員收受賄賂等行為發(fā)生。五、采購監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.內部審計監(jiān)督：公司內部審計部門定期對耗能設備采購活動進行審計，檢查采購流程的合規(guī)性、采購合同的執(zhí)行情況、采購資金的使用情況等，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見。2.紀檢監(jiān)察監(jiān)督：公司紀檢監(jiān)察部門對采購活動中的違規(guī)違紀行為進行監(jiān)督檢查，嚴肅查處采購過程中的腐敗問題，維護公司利益。3.部門自查：采購部門、設備管理部門、財務部門等相關部門應定期對本部門負責的采購工作進行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，并向公司管理層匯報。（二）考核指標1.采購成本控制：考核采購設備的實際采購價格是否控制在預算范圍內，與市場同類設備價格相比是否具有優(yōu)勢。2.設備質量：考核采購設備的質量是否符合合同要求，是否滿足公司生產經(jīng)營需要，設備故障率是否在合理范圍內。3.交貨及時性：考核供應商是否按時、按質、按量交貨，采購訂單按時完成率是否達到規(guī)定標準。4.合同執(zhí)行情況：考核采購合同的執(zhí)行情況，包括合同條款的履行、付款結算、售后服務等方面是否符合合同約定。（三）考核方式1.定期考核：公司定期對采購部門及相關人員的采購工作進行考核，考核周期為[考核周期時長]。2.不定期抽查：公司不定期對采購項目進行抽查，檢查采購工作的實際執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時進行考核評價。3.綜合評價：根據(jù)考核指標完成情況，對采購部門及相關人員進行綜合評價，評價結果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。（四）考核結果應用1.績效獎金發(fā)放：將考核結果與采購部門及相關人員的績效獎金掛鉤，根據(jù)評價等級發(fā)放相應的績效獎金。2.崗位晉升與調整：考核結果作為采購部門及相關人員崗位晉升、調整的重要依據(jù)。對于考核優(yōu)秀的人員，給予優(yōu)先晉升、培訓等機會；對于考核不合格的人員，進行崗位調整或培訓，如仍不能勝任工作，予以辭退。3.改進措施制定：針對考核過程中發(fā)現(xiàn)的問題