產(chǎn)品可追溯管理制度一、總則（一）目的為了加強公司產(chǎn)品質(zhì)量管控，規(guī)范產(chǎn)品追溯管理流程，確保產(chǎn)品在出現(xiàn)質(zhì)量問題時能夠快速、準(zhǔn)確地追溯到問題源頭，采取有效的糾正和預(yù)防措施，減少損失，維護(hù)公司品牌形象，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有產(chǎn)品從原材料采購、生產(chǎn)加工、成品入庫到銷售及售后服務(wù)等全過程的追溯管理。（三）基本原則1.準(zhǔn)確性原則：確保追溯信息的真實、準(zhǔn)確、完整，能夠清晰反映產(chǎn)品的流轉(zhuǎn)過程和相關(guān)環(huán)節(jié)的操作情況。2.及時性原則：在規(guī)定的時間內(nèi)記錄和更新追溯信息，保證在需要追溯時能夠迅速獲取相關(guān)數(shù)據(jù)。3.完整性原則：涵蓋產(chǎn)品追溯所需的各個環(huán)節(jié)和要素，包括原材料供應(yīng)商、生產(chǎn)批次、加工設(shè)備、操作人員、檢驗記錄等。4.保密性原則：追溯信息涉及公司商業(yè)機密和客戶隱私，應(yīng)嚴(yán)格保密，防止信息泄露。二、職責(zé)分工（一）生產(chǎn)部門1.負(fù)責(zé)制定生產(chǎn)計劃，明確產(chǎn)品生產(chǎn)批次和生產(chǎn)流程，確保生產(chǎn)過程的可追溯性。2.組織生產(chǎn)人員按照操作規(guī)程進(jìn)行生產(chǎn)，準(zhǔn)確記錄生產(chǎn)過程中的各項數(shù)據(jù)，如原材料投入量、生產(chǎn)時間、設(shè)備運行參數(shù)、操作人員等。3.負(fù)責(zé)生產(chǎn)現(xiàn)場的標(biāo)識管理，對產(chǎn)品、半成品、原材料等進(jìn)行清晰標(biāo)識，標(biāo)明批次、規(guī)格、生產(chǎn)日期等信息。4.協(xié)助質(zhì)量部門進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量追溯調(diào)查，提供生產(chǎn)過程中的相關(guān)信息和證據(jù)。（二）質(zhì)量部門1.制定產(chǎn)品質(zhì)量檢驗計劃和標(biāo)準(zhǔn)，對原材料、半成品和成品進(jìn)行檢驗和檢測，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合要求。2.負(fù)責(zé)對檢驗不合格產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識、隔離和記錄，分析不合格原因，追溯問題源頭，并跟蹤整改措施的執(zhí)行情況。3.建立產(chǎn)品質(zhì)量追溯檔案，收集、整理和保存產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告、不合格處理記錄、質(zhì)量追溯調(diào)查結(jié)果等相關(guān)資料。4.定期對產(chǎn)品質(zhì)量追溯情況進(jìn)行統(tǒng)計分析，總結(jié)質(zhì)量問題規(guī)律，提出改進(jìn)建議，推動質(zhì)量管理體系的持續(xù)優(yōu)化。（三）采購部門1.選擇合格的原材料供應(yīng)商，確保原材料的質(zhì)量和供應(yīng)穩(wěn)定性。2.與供應(yīng)商簽訂采購合同，明確原材料的規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨期、追溯要求等條款。3.收集供應(yīng)商提供的原材料質(zhì)量證明文件、檢驗報告等資料，并建立供應(yīng)商檔案，記錄供應(yīng)商的基本信息、產(chǎn)品質(zhì)量情況、追溯聯(lián)系方式等。4.在采購過程中，負(fù)責(zé)跟蹤原材料的到貨情況，及時將原材料的批次信息傳遞給生產(chǎn)部門和質(zhì)量部門，確保原材料能夠準(zhǔn)確追溯。（四）物流部門1.負(fù)責(zé)產(chǎn)品的倉儲管理，按照產(chǎn)品的類別、批次、規(guī)格等進(jìn)行分區(qū)存放，確保產(chǎn)品的存儲環(huán)境符合要求，并做好庫存記錄。2.在產(chǎn)品出入庫時，嚴(yán)格核對產(chǎn)品的數(shù)量、規(guī)格、批次等信息，確保出入庫產(chǎn)品信息準(zhǔn)確無誤，并做好相應(yīng)的記錄。3.根據(jù)銷售訂單安排產(chǎn)品發(fā)貨，負(fù)責(zé)產(chǎn)品運輸過程中的防護(hù)和標(biāo)識管理，確保產(chǎn)品在運輸過程中不受損壞，并能夠準(zhǔn)確追溯運輸路徑和物流信息。4.配合質(zhì)量部門和其他相關(guān)部門進(jìn)行產(chǎn)品召回等追溯工作，提供物流環(huán)節(jié)的相關(guān)信息和協(xié)助。（五）銷售部門1.收集客戶訂單信息，準(zhǔn)確記錄客戶名稱、產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量、交貨期等要求，并及時傳遞給生產(chǎn)部門和其他相關(guān)部門。2.在銷售過程中，向客戶提供產(chǎn)品追溯查詢方式和相關(guān)信息，解答客戶關(guān)于產(chǎn)品追溯的疑問。3.負(fù)責(zé)收集客戶反饋的產(chǎn)品質(zhì)量問題，及時反饋給質(zhì)量部門和其他相關(guān)部門，并協(xié)助進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量追溯調(diào)查和處理。（六）信息管理部門1.負(fù)責(zé)建立和維護(hù)產(chǎn)品追溯信息管理系統(tǒng)，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和數(shù)據(jù)安全。2.對各部門錄入的追溯信息進(jìn)行審核和整理，保證信息的準(zhǔn)確性和完整性，并按照規(guī)定的權(quán)限進(jìn)行數(shù)據(jù)訪問控制。3.根據(jù)公司管理需求，開發(fā)和優(yōu)化追溯信息管理系統(tǒng)的功能，提供數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析、報表生成等支持，為產(chǎn)品追溯決策提供數(shù)據(jù)依據(jù)。4.負(fù)責(zé)對追溯信息管理系統(tǒng)的操作人員進(jìn)行培訓(xùn)，指導(dǎo)各部門正確使用系統(tǒng)進(jìn)行追溯信息的錄入、查詢和維護(hù)等操作。三、產(chǎn)品追溯信息的收集與記錄（一）原材料追溯信息1.供應(yīng)商信息：包括供應(yīng)商名稱、地址、聯(lián)系方式、營業(yè)執(zhí)照注冊號、生產(chǎn)許可證編號等。2.原材料信息：原材料名稱、規(guī)格型號、批次號、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、質(zhì)量證明文件編號等。3.采購信息：采購訂單編號、采購日期、采購數(shù)量、到貨日期等。4.檢驗信息：原材料檢驗報告編號、檢驗日期、檢驗項目、檢驗結(jié)果、檢驗人員等。（二）生產(chǎn)過程追溯信息1.生產(chǎn)計劃信息：生產(chǎn)計劃編號、產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、生產(chǎn)批次、生產(chǎn)數(shù)量、計劃生產(chǎn)日期等。2.設(shè)備信息：生產(chǎn)設(shè)備編號、設(shè)備名稱、設(shè)備型號、維護(hù)保養(yǎng)記錄等。3.人員信息：操作人員姓名、工號、操作崗位、操作時間等。4.生產(chǎn)操作信息：原材料投入量、生產(chǎn)工藝參數(shù)（如溫度、壓力、轉(zhuǎn)速等）、生產(chǎn)過程中的關(guān)鍵操作記錄、半成品流轉(zhuǎn)記錄等。5.質(zhì)量檢驗信息：半成品檢驗報告編號、檢驗日期、檢驗項目、檢驗結(jié)果、檢驗人員等；成品檢驗報告編號、檢驗日期、檢驗項目、檢驗結(jié)果、檢驗人員等。（三）產(chǎn)品銷售與售后追溯信息1.銷售信息：銷售訂單編號、客戶名稱、產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、銷售數(shù)量、銷售日期、交貨方式等。2.售后服務(wù)信息：客戶反饋的產(chǎn)品質(zhì)量問題描述、問題發(fā)生時間、處理情況、維修記錄、更換零部件信息等。（四）記錄要求1.各部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)追溯信息的收集和記錄工作，確保記錄及時、準(zhǔn)確、完整。2.追溯信息應(yīng)采用紙質(zhì)記錄和電子記錄相結(jié)合的方式，紙質(zhì)記錄應(yīng)字跡清晰、內(nèi)容完整，電子記錄應(yīng)備份保存，防止數(shù)據(jù)丟失。3.記錄應(yīng)按照規(guī)定的格式和內(nèi)容進(jìn)行填寫，不得隨意涂改、偽造或銷毀。如確需修改記錄，應(yīng)在原記錄上劃紅線注銷，并在旁邊注明修改原因、修改日期和修改人簽名。4.追溯信息的保存期限應(yīng)符合國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定的要求，一般情況下，產(chǎn)品質(zhì)量追溯檔案應(yīng)保存至產(chǎn)品保質(zhì)期結(jié)束后[X]年。四、產(chǎn)品追溯標(biāo)識管理（一）標(biāo)識種類1.批次標(biāo)識：在產(chǎn)品及其包裝、說明書、標(biāo)簽等顯著位置標(biāo)注產(chǎn)品的生產(chǎn)批次號，以便識別產(chǎn)品的生產(chǎn)批次和追溯生產(chǎn)過程。2.原材料標(biāo)識：對原材料進(jìn)行標(biāo)識，標(biāo)明原材料的名稱、規(guī)格型號、批次號、供應(yīng)商等信息，確保原材料的可追溯性。3.狀態(tài)標(biāo)識：采用不同顏色的標(biāo)簽或區(qū)域劃分等方式，對產(chǎn)品的檢驗狀態(tài)（合格、不合格、待檢等）進(jìn)行標(biāo)識，防止不合格產(chǎn)品混入合格產(chǎn)品中。4.流向標(biāo)識：在產(chǎn)品的運輸、倉儲等過程中，通過粘貼標(biāo)識牌、繪制流向圖等方式，標(biāo)明產(chǎn)品的流向信息，包括發(fā)貨地、收貨地、運輸方式、運輸單號等，便于產(chǎn)品追溯。（二）標(biāo)識方法1.批次標(biāo)識應(yīng)采用數(shù)字、字母或數(shù)字與字母組合的方式進(jìn)行編制，確保批次號具有唯一性和可識別性。批次號的編制規(guī)則應(yīng)在公司內(nèi)部進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)定，并向相關(guān)部門和人員進(jìn)行培訓(xùn)。2.原材料標(biāo)識可采用粘貼標(biāo)簽、懸掛標(biāo)識牌等方式，標(biāo)簽或標(biāo)識牌上應(yīng)注明原材料的相關(guān)信息。對于液體、氣體等特殊形態(tài)的原材料，可采用在容器上直接標(biāo)注或噴涂等方式進(jìn)行標(biāo)識。3.狀態(tài)標(biāo)識應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品的實際檢驗狀態(tài)進(jìn)行設(shè)置，合格產(chǎn)品可采用綠色標(biāo)識，不合格產(chǎn)品可采用紅色標(biāo)識，待檢產(chǎn)品可采用黃色標(biāo)識。標(biāo)識應(yīng)清晰、醒目，易于識別。4.流向標(biāo)識應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品的實際流向情況進(jìn)行標(biāo)注，標(biāo)識牌或流向圖應(yīng)粘貼或繪制在產(chǎn)品外包裝、運輸工具等顯著位置，確保信息清晰、準(zhǔn)確。（三）標(biāo)識管理要求1.各部門應(yīng)按照規(guī)定的標(biāo)識方法和要求對產(chǎn)品及相關(guān)物料進(jìn)行標(biāo)識，確保標(biāo)識清晰、準(zhǔn)確、完整。2.在產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工、運輸、倉儲等過程中，應(yīng)注意保護(hù)標(biāo)識，避免標(biāo)識損壞、脫落或丟失。如發(fā)現(xiàn)標(biāo)識損壞、脫落或丟失，應(yīng)及時進(jìn)行更換或補充。3.對于標(biāo)識有特殊要求的產(chǎn)品或物料，如易燃易爆物品、有毒有害物品等，應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的特殊標(biāo)識要求進(jìn)行標(biāo)識和管理。4.定期對產(chǎn)品追溯標(biāo)識的使用情況進(jìn)行檢查和清理，確保標(biāo)識的有效性和一致性。對于過期、作廢的標(biāo)識，應(yīng)及時進(jìn)行銷毀處理，防止誤用。五、產(chǎn)品追溯流程（一）質(zhì)量問題反饋1.當(dāng)客戶反饋產(chǎn)品質(zhì)量問題或公司內(nèi)部在質(zhì)量檢驗過程中發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，相關(guān)部門應(yīng)及時填寫《產(chǎn)品質(zhì)量問題反饋表》，詳細(xì)記錄問題產(chǎn)品的名稱、規(guī)格型號、生產(chǎn)批次、發(fā)現(xiàn)時間、問題描述等信息，并將反饋表傳遞給質(zhì)量部門。2.質(zhì)量部門接到反饋后，應(yīng)立即組織相關(guān)人員對問題進(jìn)行初步分析，判斷問題的嚴(yán)重程度，并確定是否需要啟動產(chǎn)品追溯程序。（二）追溯啟動1.如需要啟動產(chǎn)品追溯程序，質(zhì)量部門應(yīng)填寫《產(chǎn)品追溯申請表》，明確追溯的產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、生產(chǎn)批次、追溯原因等信息，并提交給分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，質(zhì)量部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門成立追溯小組，制定追溯方案，明確追溯的步驟、方法、責(zé)任部門和人員等。（三）追溯實施1.追溯小組按照追溯方案，從產(chǎn)品銷售記錄入手，逆向追溯產(chǎn)品的發(fā)貨、倉儲、生產(chǎn)、采購等環(huán)節(jié)，獲取相關(guān)的追溯信息。2.生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)提供生產(chǎn)過程中的各項記錄，包括生產(chǎn)計劃、設(shè)備運行記錄、操作人員記錄、質(zhì)量檢驗記錄等，協(xié)助追溯小組查找問題源頭。3.質(zhì)量部門對追溯過程中收集到的信息進(jìn)行分析和整理，確定問題產(chǎn)生的原因，并與相關(guān)部門共同商討制定糾正和預(yù)防措施。4.采購部門負(fù)責(zé)追溯原材料的采購信息，包括供應(yīng)商、采購訂單、檢驗報告等，協(xié)助追溯小組查找原材料是否存在質(zhì)量問題。5.物流部門負(fù)責(zé)提供產(chǎn)品的運輸和倉儲信息，包括發(fā)貨記錄、運輸單據(jù)、庫存記錄等，協(xié)助追溯小組確定產(chǎn)品在物流環(huán)節(jié)是否受到影響。（四）追溯結(jié)果處理1.追溯小組根據(jù)追溯結(jié)果，如確定問題是由于原材料質(zhì)量問題導(dǎo)致的，采購部門應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通，要求供應(yīng)商采取相應(yīng)的措施，如換貨、退貨、賠償?shù)?，并跟蹤供?yīng)商的整改情況。2.如問題是由于生產(chǎn)過程中的操作失誤或設(shè)備故障導(dǎo)致的，生產(chǎn)部門應(yīng)立即采取糾正措施，對問題產(chǎn)品進(jìn)行隔離、標(biāo)識和處理，同時對生產(chǎn)過程進(jìn)行全面檢查，防止類似問題再次發(fā)生。3.質(zhì)量部門對糾正和預(yù)防措施的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和驗證，確保措施有效實施。如措施實施后問題得到解決，質(zhì)量部門應(yīng)編寫《產(chǎn)品追溯報告》，總結(jié)追溯過程和結(jié)果，提出改進(jìn)建議，并將報告提交給公司管理層。4.公司管理層根據(jù)《產(chǎn)品追溯報告》，對相關(guān)責(zé)任部門和人員進(jìn)行考核和獎懲，同時組織召開質(zhì)量分析會議，對產(chǎn)品質(zhì)量問題進(jìn)行深入分析，制定長期的質(zhì)量改進(jìn)措施，防止類似問題再次發(fā)生。（五）產(chǎn)品召回1.如追溯結(jié)果表明產(chǎn)品存在嚴(yán)重質(zhì)量安全問題，可能對消費者的人身健康和安全造成危害時，公司應(yīng)立即啟動產(chǎn)品召回程序。2.銷售部門負(fù)責(zé)通知已銷售的客戶，告知產(chǎn)品召回的原因、范圍、方式等信息，并指導(dǎo)客戶進(jìn)行產(chǎn)品退回或處理。3.物流部門負(fù)責(zé)安排產(chǎn)品召回的運輸工作，確保召回產(chǎn)品能夠安全、及時地返回公司。4.質(zhì)量部門對召回的產(chǎn)品進(jìn)行檢驗和分析，確定問題的根源，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。5.產(chǎn)品召回過程中產(chǎn)生的費用，如運輸費、倉儲費、賠償金等，由責(zé)任部門承擔(dān)。公司應(yīng)建立產(chǎn)品召回費用核算制度，對召回費用進(jìn)行詳細(xì)記錄和核算。六、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)1.人力資源部門應(yīng)將產(chǎn)品可追溯管理制度納入員工培訓(xùn)計劃，定期組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，確保員工熟悉產(chǎn)品追溯的流程、方法和要求。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括產(chǎn)品追溯的目的、意義、職責(zé)分工、信息收集與記錄、標(biāo)識管理、追溯流程等方面的知識和技能。3.培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、現(xiàn)場演示、案例分析等多種形式，以提高培訓(xùn)效果。培訓(xùn)結(jié)束后，應(yīng)對培訓(xùn)人員進(jìn)行考核，考核合格后方可上崗。（二）宣傳1.公司應(yīng)通過內(nèi)部宣傳欄、公司網(wǎng)站、內(nèi)部刊物等渠道，宣傳產(chǎn)品可追溯管理制度的重要性和相關(guān)知識，提高員工對產(chǎn)品追溯工作的認(rèn)識和重視程度。2.在產(chǎn)品宣傳資料中，應(yīng)向客戶介紹公司的產(chǎn)品可追溯管理體系，告知客戶如何通過產(chǎn)品標(biāo)識等方式查詢產(chǎn)品的追溯信息，增強客戶對公司產(chǎn)品質(zhì)量的信任度。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.質(zhì)量部門負(fù)責(zé)定期對公司產(chǎn)品追溯管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括追溯信息的收集與記錄、標(biāo)識管理、追溯流程執(zhí)行情況等方面。2.監(jiān)督檢查可采用日常檢查、定期抽查、專項檢查等方式進(jìn)行，對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時下達(dá)整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改。3.各部門應(yīng)積極配合質(zhì)量部門的監(jiān)督檢查工作，如實提供相關(guān)資料和信息，對整改通知書中提出的問題應(yīng)認(rèn)真落實整改措施，按時完成整改任務(wù)。（二）考核評價1.公