DB13河北省市場監(jiān)督管理局發(fā)布1非煤礦山雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)規(guī)范本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了非煤礦山雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的基本要求、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查與治下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注GB6441-86企業(yè)職工傷亡事故分類雙重預(yù)防機(jī)制dualpreventive安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和事故隱患排查治理兩個(gè)方面違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生或?qū)е率鹿屎蠊麛U(kuò)大的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為4基本要求4.1成立機(jī)構(gòu)4.1.1領(lǐng)導(dǎo)小組2應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人任組長，安全、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、企管和財(cái)務(wù)等部門負(fù)責(zé)人及外包注：可根據(jù)本單位組織機(jī)構(gòu)設(shè)置或者工藝流程階段劃分，從便于風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控與隱患排查治理的角度出4.1.2領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)a)負(fù)責(zé)雙重預(yù)防機(jī)制的建設(shè)、運(yùn)行、評(píng)估、考核與獎(jiǎng)懲；b)負(fù)責(zé)健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，保障工作開展所需的人力、物力和資金投入；c)負(fù)責(zé)組織本單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單元的劃分、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、4.2工作制度4.2.1實(shí)施方案應(yīng)制定雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)實(shí)施方案，明確工作目標(biāo)、實(shí)施步驟、工作任務(wù)、進(jìn)度安排和工4.2.2安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)制定安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，應(yīng)明確各層級(jí)工作職責(zé)，明確機(jī)制建設(shè)工作單元?jiǎng)澐衷瓌t與方法、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)的方法，管控措施的制定4.2.3事故隱患排查治理制度4.3信息收集4.3.1外部信息a)適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件和安全監(jiān)管要求；b)所處區(qū)域的自然環(huán)境狀況；c)供應(yīng)商、承包商以及礦山周邊企業(yè)、居民等相關(guān)方和礦山的關(guān)系，相關(guān)方的訴求和安全風(fēng)險(xiǎn)3a)管理現(xiàn)狀、中高層管理人員和專業(yè)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)、專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，普通員工的知識(shí)結(jié)構(gòu)、年齡b)生產(chǎn)工藝流程、作業(yè)環(huán)境和設(shè)備設(shè)施情況；c)建設(shè)、生產(chǎn)運(yùn)行過程中形成的勘查、設(shè)計(jì)、評(píng)估評(píng)價(jià)、檢測檢驗(yàn)、專項(xiàng)研究、實(shí)驗(yàn)報(bào)告等；b)每個(gè)階段所需的資金及各種資源；4.5全員培訓(xùn)4.5.1培訓(xùn)方法4.5.2培訓(xùn)周期每年對各級(jí)管理人員、崗位員工至少組織一次風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)及管控，隱患排查治理知識(shí)培訓(xùn)。4.5.3培訓(xùn)內(nèi)容b)工藝、設(shè)備、技術(shù)及其更新改造；5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控5.1評(píng)估單元?jiǎng)澐?.1.1劃分原則5.1.2劃分方式a)可以按照組織機(jī)構(gòu)的層級(jí)，從部門、車間、班組到崗位（設(shè)備設(shè)施/作業(yè)活動(dòng)b)可以按照生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝流程、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方法的結(jié)合。注：層級(jí)劃分第一層（部門），也可以叫主單元，第二層（工區(qū)、車間）也可以叫分單元，第三層（班組）也可5.1.3確定評(píng)估單元4a)地下礦山可按照開拓、采礦、運(yùn)輸提升、通風(fēng)防塵、充填、排水、供配電、供風(fēng)、通訊、供b)露天礦山可按照開拓、采礦（穿孔爆破）、鏟裝、運(yùn)輸、邊坡、供配電、防排水、排土場、c)選礦生產(chǎn)可按照碎礦、磨礦、精礦、供配電、廠區(qū)環(huán)境和建筑等劃分主單元；d)尾礦庫按照尾礦輸送、庫區(qū)、防排洪、尾礦回水、在線監(jiān)測和周邊環(huán)境等劃分主單元；e)陸上石油天然氣開采可按照工藝測井工程、鉆井工程、注：在實(shí)施過程中，可以根據(jù)自身生產(chǎn)工藝復(fù)雜程度、設(shè)備設(shè)施分布狀況和管理需要等情況適當(dāng)增減單元?jiǎng)澐值?.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)班組長組織，對所屬設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)活動(dòng)、人員行為、管理制度等方面存在的部門（車間/外包單位）部門（車間/外包單位）負(fù)責(zé)人組織，對所屬班組的辨識(shí)清單進(jìn)e)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；55.2.4辨識(shí)方法b)安全檢查表分析法（SCL）適用于設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識(shí)；c)作業(yè)危害分析法（JHA）適用于作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)。5.2.5風(fēng)險(xiǎn)類型5.2.6辨識(shí)頻次每年應(yīng)開展一次全面辨識(shí)，當(dāng)發(fā)生但不限于本標(biāo)準(zhǔn)10.2所列情況時(shí)，應(yīng)開展5.2.7辨識(shí)要求b)應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及本單位的安全管理規(guī)章制度；c)應(yīng)充分利用現(xiàn)有安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、安全評(píng)價(jià)及安全專項(xiàng)研究等成果。5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的適用范圍、技術(shù)特點(diǎn)應(yīng)符合GB/T27921-201推薦選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）和風(fēng)險(xiǎn)5.3.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)將風(fēng)險(xiǎn)分為重大、較大、一般、低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種顏色標(biāo)注。5.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定5.4.1基本原則風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)具備可行性、安全性和可靠性，對較大及以上等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)制定專門5.4.2職責(zé)部門管控措施由相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)部門制定，并由領(lǐng)導(dǎo)小組5.4.3措施類別6風(fēng)險(xiǎn)管控清單應(yīng)包括辨識(shí)部位、存在風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、可能導(dǎo)致的事故類型、主要管控5.5風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)非煤礦山應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則和礦山組織機(jī)構(gòu)設(shè)置，合理確定各級(jí)風(fēng)明確各層級(jí)管控責(zé)任人。管控層級(jí)一般分為礦（廠）級(jí)、部門（車間）級(jí)、班組和崗a）組織全員教育培訓(xùn)，掌握本崗位風(fēng)險(xiǎn)b）針對風(fēng)險(xiǎn)管控措施修訂完善相應(yīng)的安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全管理制度和操作規(guī)程；應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急對存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和預(yù)警。7依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單，按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與管控責(zé)任分別編制各級(jí)、各部門的安全事故單，隱患排查清單內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)部位、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、措施失控表現(xiàn)、管控部門、管控責(zé)按照隱患排查清單制定綜合、日常、專業(yè)和專項(xiàng)檢查表。每次的檢查結(jié)果應(yīng)如實(shí)記錄根據(jù)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置不同，確定隱患排查組織級(jí)別，一般包括礦（廠）級(jí)、部門（車間）級(jí)d）專項(xiàng)檢查是針對重大活動(dòng)、季節(jié)性和節(jié)假日等因素開展的主要負(fù)責(zé)人每季度至少組織一次，安全管理部門每旬至少組織一次，部門（車間）每根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，安全事故隱患分一臺(tái)賬應(yīng)包括排查時(shí)間、排查人、隱患部位、隱患名86.5.2隱患治理復(fù)查驗(yàn)收通過后，應(yīng)應(yīng)建立雙重預(yù)防機(jī)制獎(jiǎng)懲制度，每季度至少對開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、落實(shí)管控責(zé)任、隱患排查與中型及以上非煤礦山，應(yīng)建立雙重預(yù)防機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控模塊應(yīng)實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析和上報(bào)全過程的信息化管理9a）最小基本單元的管理（查詢、增加、刪除、編）；隱患排查治理模塊實(shí)現(xiàn)隱患排查，整改、驗(yàn)收、銷b）隱患整改、復(fù)查、銷號(hào)等過程跟蹤，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理，對于整改超期或整改未達(dá)要求的，進(jìn)行應(yīng)完整保存風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理過程的記錄資料，并分類建檔管理。文件管理內(nèi)a)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)管理制度、評(píng)估單元統(tǒng)計(jì)表、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管b)涉及重大、較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)c)對重大事故隱患的上報(bào)、建檔、整改、復(fù)查驗(yàn)收等文件資料獨(dú)立建檔保存。礦山每年至少對雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行情況進(jìn)行一次系統(tǒng)性自評(píng)，對評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公示。發(fā)生但不限于以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)對系統(tǒng)或區(qū)域進(jìn)企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部溝通機(jī)制，及時(shí)息，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率，增強(qiáng)隱患排查治理能力。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)1234123412341234是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危5），4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行3），2危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可54321事故發(fā)生的可能性5432112345作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可631—261321指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動(dòng)能力、暫時(shí)性全部喪失勞動(dòng)能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無控制措施時(shí)發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可能性最小。控制措施的狀態(tài)M的賦值見表531發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值表B.10人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次6321表B.11表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影分值>1千萬8421<1萬干等級(jí)，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級(jí)。針對特定件，恰當(dāng)選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度R的級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)見表B.>180注：風(fēng)險(xiǎn)程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度的大小時(shí)，從數(shù)學(xué)上講，乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個(gè)倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說，不影響風(fēng)險(xiǎn)程度的相對比值。因此，123序號(hào)123a）安全出口不符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)b）使用國家明令禁止使用的設(shè)備、材料和工e）露天轉(zhuǎn)地下開采，地表與井下形成貫通，未按照設(shè)計(jì)要f）地表水系穿過礦區(qū)，未按照設(shè)計(jì)要求采取i）水文地質(zhì)類型為中等及復(fù)雜的礦井沒有設(shè)立專門防治水機(jī)j）水文地質(zhì)類型復(fù)雜的礦山關(guān)鍵巷道防水k）有自燃發(fā)火危險(xiǎn)的礦山，未按照國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)計(jì)采取防火措m）受地表水倒灌威脅的礦井在強(qiáng)降雨天氣或其來水上游發(fā)生洪水期間，不實(shí)施停產(chǎn)撤人；n）相鄰礦山開采錯(cuò)動(dòng)線重疊，未按照設(shè)計(jì)要求采取相應(yīng)措施；o）開采錯(cuò)動(dòng)線以內(nèi)存在居民村莊，或存在重要設(shè)備設(shè)施時(shí)未按照設(shè)計(jì)要求采取相p）擅自開采各種保安礦柱或其形式及參數(shù)劣于設(shè)計(jì)r）具有嚴(yán)重地壓條件，未采取預(yù)防地壓災(zāi)害u）未配齊具有礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志的便攜式氣體檢測報(bào)警儀和自救器；v）提升系統(tǒng)的防墜器、阻車器等安全保護(hù)裝置或信號(hào)閉鎖措施失效；未定期試驗(yàn)或檢測檢w）一級(jí)負(fù)荷沒有采用雙回路或雙電源供電，或單一電源不能滿足全部一級(jí)負(fù)荷需要；x）地面向井下供電的變壓器或井下使用的普通變壓器采用中性點(diǎn)接a）地下轉(zhuǎn)露天開采，未探明采空區(qū)或未對