基金登記備案管理辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范基金登記備案行為，加強對基金行業(yè)的監(jiān)督管理，保護投資者合法權(quán)益，促進基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)，以公開或非公開方式募集資金設(shè)立的證券投資基金、私募投資基金等各類基金的登記備案活動。定義解釋本辦法所稱基金登記，是指基金管理人向基金登記備案機構(gòu)提交基金設(shè)立的相關(guān)信息，由登記備案機構(gòu)對基金的基本情況進行記錄的行為。本辦法所稱基金備案，是指基金管理人在基金募集完畢后，向基金登記備案機構(gòu)報送基金的運作情況、投資者信息等資料，由登記備案機構(gòu)對基金的合規(guī)性進行核查并確認的行為。管理原則基金登記備案工作應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，堅持誠實信用、勤勉盡責(zé)，確保登記備案信息的真實、準(zhǔn)確、完整。登記備案機構(gòu)機構(gòu)職責(zé)基金登記備案機構(gòu)是負責(zé)基金登記備案工作的專門機構(gòu)，其主要職責(zé)包括：1.制定基金登記備案的具體業(yè)務(wù)規(guī)則和操作流程；2.受理基金管理人的登記備案申請；3.對基金管理人提交的登記備案材料進行審核；4.建立和維護基金登記備案信息系統(tǒng)；5.對基金登記備案信息進行統(tǒng)計、分析和披露；6.配合中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）及其派出機構(gòu)對基金行業(yè)進行監(jiān)督管理。人員要求基金登記備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具有專業(yè)知識和豐富經(jīng)驗的工作人員，其工作人員應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉基金行業(yè)的法律法規(guī)和登記備案業(yè)務(wù)流程。信息安全基金登記備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全信息安全管理制度，采取必要的技術(shù)措施和管理措施，確保基金登記備案信息的安全、保密和完整?；鸸芾砣说怯浀怯洍l件基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.具有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的公司章程或者合伙協(xié)議；2.具有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的注冊資本或者出資額；3.具有完善的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險控制制度；4.具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；5.具有具備基金從業(yè)資格的高級管理人員和從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；6.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。登記材料基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)向基金登記備案機構(gòu)提交下列材料：1.基金管理人登記申請表；2.公司章程或者合伙協(xié)議；3.主要股東或者合伙人名單；4.高級管理人員的基本信息和基金從業(yè)資格證明；5.內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險控制制度的說明；6.營業(yè)場所證明文件；7.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。登記程序1.基金管理人應(yīng)當(dāng)通過基金登記備案信息系統(tǒng)在線提交登記申請，并上傳相關(guān)材料。2.基金登記備案機構(gòu)收到基金管理人的登記申請后，應(yīng)當(dāng)對申請材料進行初步審查。申請材料不齊全或者不符合規(guī)定形式的，基金登記備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)一次性告知基金管理人需要補正的內(nèi)容。3.基金管理人按照要求補正申請材料后，基金登記備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對申請材料進行審核。審核期間，基金登記備案機構(gòu)可以要求基金管理人提供補充材料，也可以對基金管理人進行現(xiàn)場檢查。4.基金登記備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理人登記申請之日起20個工作日內(nèi)，作出是否予以登記的決定。予以登記的，基金登記備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向基金管理人發(fā)放登記證明文件；不予登記的，基金登記備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)書面通知基金管理人并說明理由。登記變更與注銷1.基金管理人的名稱、住所、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、經(jīng)營范圍、注冊資本或者出資額、股東或者合伙人等登記事項發(fā)生變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，向基金登記備案機構(gòu)申請變更登記，并提交相關(guān)材料。2.基金管理人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)向基金登記備案機構(gòu)申請注銷登記：依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；不再從事基金管理業(yè)務(wù)；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。3.基金管理人申請注銷登記，應(yīng)當(dāng)向基金登記備案機構(gòu)提交下列材料：基金管理人注銷登記申請表；清算報告或者其他相關(guān)證明文件；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。4.基金登記備案機構(gòu)收到基金管理人的注銷登記申請后，應(yīng)當(dāng)對申請材料進行審核。審核通過的，基金登記備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)注銷基金管理人的登記信息，并向基金管理人出具注銷登記證明文件?；饌浒競浒笗r間基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，向基金登記備案機構(gòu)進行備案。備案材料基金管理人申請基金備案，應(yīng)當(dāng)向基金登記備案機構(gòu)提交下列材料：1.基金備案申請表；2.基金合同；3.招募說明書；4.投資者名單及其出資額、持有基金份額等信息；5.基金托管協(xié)議（如有）；6.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。備案程序1.基金管理人應(yīng)當(dāng)通過基金登記備案信息系統(tǒng)在線提交基金備案申請，并上傳相關(guān)材料。2.基金登記備案機構(gòu)收到基金管理人的備案申請后，應(yīng)當(dāng)對申請材料進行初步審查。申請材料不齊全或者不符合規(guī)定形式的，基金登記備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)一次性告知基金管理人需要補正的內(nèi)容。3.基金管理人按照要求補正申請材料后，基金登記備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對申請材料進行審核。審核期間，基金登記備案機構(gòu)可以要求基金管理人提供補充材料，也可以對基金進行現(xiàn)場檢查。4.基金登記備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金備案申請之日起20個工作日內(nèi)，作出是否予以備案的決定。予以備案的，基金登記備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向基金管理人發(fā)放備案證明文件；不予備案的，基金登記備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)書面通知基金管理人并說明理由。備案變更與終止1.基金的名稱、規(guī)模、投資范圍、投資策略等備案事項發(fā)生變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，向基金登記備案機構(gòu)申請變更備案，并提交相關(guān)材料。2.基金有下列情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金登記備案機構(gòu)申請終止備案：基金合同期限屆滿且不展期；基金份額持有人大會決定終止基金；基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。3.基金管理人申請終止備案，應(yīng)當(dāng)向基金登記備案機構(gòu)提交下列材料：基金終止備案申請表；基金清算報告或者其他相關(guān)證明文件；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。4.基金登記備案機構(gòu)收到基金管理人的終止備案申請后，應(yīng)當(dāng)對申請材料進行審核。審核通過的，基金登記備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)終止基金的備案信息，并向基金管理人出具終止備案證明文件。信息披露與保存信息披露基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會和基金登記備案機構(gòu)的規(guī)定，及時、準(zhǔn)確、完整地向投資者披露基金的相關(guān)信息，包括基金的基本情況、投資運作情況、財務(wù)狀況等。信息保存基金管理人、基金登記備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存基金登記備案相關(guān)的文件、資料和信息，保存期限不少于20年。監(jiān)督管理中國證監(jiān)會監(jiān)督中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對基金登記備案機構(gòu)的工作進行監(jiān)督管理，對基金管理人的登記備案情況進行檢查。自律管理基金行業(yè)協(xié)會可以根據(jù)本辦法和行業(yè)自律規(guī)則，對基金管理人的登記備案行為進行自律管理，對違反自律規(guī)則的基金管理人進行紀(jì)律處分