基金備案管理暫行辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范基金備案行為，加強(qiáng)對基金行業(yè)的監(jiān)督管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)開展的各類基金的備案管理活動，包括但不限于證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。定義本辦法所稱基金，是指通過公開或者非公開方式募集資金，由基金管理人管理，為基金份額持有人的利益進(jìn)行投資活動的集合投資工具。備案原則基金備案應(yīng)當(dāng)遵循真實、準(zhǔn)確、完整、及時的原則，確保備案信息的質(zhì)量。基金管理人應(yīng)當(dāng)對所提供的備案材料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。備案機(jī)構(gòu)與職責(zé)備案機(jī)構(gòu)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）是基金備案的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金的備案工作。協(xié)會在基金備案管理工作中，應(yīng)當(dāng)遵循依法、公正、高效的原則，維護(hù)基金市場的正常秩序。協(xié)會職責(zé)1.制定和完善基金備案的具體規(guī)則和流程；2.受理基金的備案申請，對備案材料進(jìn)行審核；3.建立和維護(hù)基金備案信息系統(tǒng)，記錄和保存基金備案信息；4.對基金備案情況進(jìn)行統(tǒng)計分析，為監(jiān)管部門提供決策依據(jù)；5.對基金管理人的備案行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對違規(guī)行為進(jìn)行處理?；鸸芾砣寺氊?zé)1.按照本辦法的規(guī)定，及時、準(zhǔn)確、完整地向協(xié)會提交基金備案材料；2.對所管理的基金進(jìn)行持續(xù)管理，定期向協(xié)會報送基金運(yùn)作情況等信息；3.配合協(xié)會的監(jiān)督檢查工作，如實提供相關(guān)資料和信息；4.保證備案信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，不得提供虛假信息或者隱瞞重要事實。備案條件與材料備案條件基金進(jìn)行備案應(yīng)當(dāng)符合以下條件：1.基金管理人已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記；2.基金的募集方式、投資范圍、投資策略等符合法律法規(guī)和基金合同的約定；3.基金的投資者符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)；4.基金有明確的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議等法律文件。備案材料基金管理人在申請基金備案時，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會提交以下材料：1.基金備案申請表；2.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議；3.基金招募說明書（如有）；4.基金托管協(xié)議（如有）；5.投資者資料，包括投資者的姓名、身份證號碼、聯(lián)系方式、投資金額等；6.基金管理人的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、基金管理人登記證明文件復(fù)印件；7.法律意見書（如有）；8.協(xié)會要求提供的其他材料。材料要求備案材料應(yīng)當(dāng)使用中文，以紙質(zhì)文檔和電子文檔兩種形式提交。紙質(zhì)文檔應(yīng)當(dāng)加蓋基金管理人公章，電子文檔應(yīng)當(dāng)符合協(xié)會規(guī)定的格式要求。備案材料應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整、清晰、準(zhǔn)確，不得有涂改、偽造等情況。備案程序申請基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過協(xié)會指定的基金備案信息系統(tǒng)提交基金備案申請，并將紙質(zhì)備案材料報送協(xié)會。受理協(xié)會收到基金管理人提交的備案申請和材料后，對申請材料進(jìn)行形式審查。申請材料齊全、符合規(guī)定形式的，協(xié)會予以受理；申請材料不齊全或者不符合規(guī)定形式的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)一次性告知基金管理人需要補(bǔ)正的內(nèi)容。審核協(xié)會受理基金備案申請后，對備案材料進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括基金的合規(guī)性、投資者適當(dāng)性、信息披露等方面。協(xié)會可以要求基金管理人對備案材料進(jìn)行補(bǔ)充說明或者提供相關(guān)證明文件。審核期限一般不超過20個工作日，情況復(fù)雜的，可以延長10個工作日。備案決定經(jīng)審核，基金備案申請符合本辦法規(guī)定的，協(xié)會予以備案，并在基金備案信息系統(tǒng)中公示基金備案信息；不符合本辦法規(guī)定的，協(xié)會不予備案，并書面通知基金管理人，說明理由。信息變更備案基金的基本信息發(fā)生變更的，如基金名稱、基金合同條款、基金管理人等發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)當(dāng)在變更發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，向協(xié)會提交信息變更備案申請，并提供相關(guān)變更材料。協(xié)會對變更材料進(jìn)行審核，審核通過后，更新基金備案信息。備案信息管理信息系統(tǒng)建設(shè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立健全基金備案信息系統(tǒng)，實現(xiàn)基金備案申請、審核、公示等業(yè)務(wù)的信息化管理。信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備數(shù)據(jù)存儲、查詢、統(tǒng)計分析等功能，保證備案信息的安全、準(zhǔn)確和完整。信息公示協(xié)會應(yīng)當(dāng)在其官方網(wǎng)站上公示基金的備案信息，包括基金名稱、基金管理人、基金類型、成立時間、備案時間等基本信息。公示信息應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整，接受社會公眾的監(jiān)督。信息保密協(xié)會及其工作人員應(yīng)當(dāng)對基金備案信息嚴(yán)格保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得向任何單位和個人泄露基金備案信息。基金管理人及其工作人員也應(yīng)當(dāng)對投資者信息等敏感信息予以保密。信息報送基金管理人應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會的要求，定期向協(xié)會報送基金的運(yùn)作情況、財務(wù)狀況等信息。報送信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得遲報、漏報、虛報。監(jiān)督管理自律檢查協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期或者不定期對基金管理人的備案情況進(jìn)行自律檢查。檢查方式包括現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查?，F(xiàn)場檢查時，協(xié)會可以要求基金管理人提供相關(guān)資料和信息，對基金管理人的辦公場所、業(yè)務(wù)流程等進(jìn)行實地查看。違規(guī)處理基金管理人違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，協(xié)會可以視情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、要求限期改正、加入黑名單、公開譴責(zé)等自律管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處理：1.未按照規(guī)定及時、準(zhǔn)確、完整地提交基金備案材料的；2.提供虛假備案材料或者隱瞞重要事實的；3.未按照規(guī)定履行信息報送義務(wù)的；4.拒絕、阻礙協(xié)會監(jiān)督檢查的；5.其他違反本辦法規(guī)定的行為。誠信檔案協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立基金管理人的誠信檔案，記錄基金管