華為內部股權管理辦法總則目的為了規(guī)范華為技術有限公司（以下簡稱“公司”）內部股權的管理，保障公司、股東及員工的合法權益，促進公司的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等相關法律法規(guī)，結合公司實際情況，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司內部股權的發(fā)行、轉讓、繼承、質押等管理活動，以及公司內部股東的資格認定、權益保障等相關事宜。管理原則1.合法合規(guī)原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和相關政策規(guī)定，確保股權管理活動的合法性和規(guī)范性。2.公平公正原則：在股權管理過程中，對所有股東一視同仁，保證公平、公正地處理各類股權事務。3.激勵與約束相結合原則：通過合理的股權分配和管理，激勵員工積極為公司創(chuàng)造價值，同時建立相應的約束機制，防范風險。4.動態(tài)管理原則：根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經營狀況，適時調整股權結構和管理政策，以適應公司發(fā)展的需要。股權的發(fā)行發(fā)行條件1.公司根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略和資金需求，在符合法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的前提下，可決定發(fā)行內部股權。2.發(fā)行股權應具備良好的經營業(yè)績和發(fā)展前景，確保股東的投資回報。發(fā)行對象1.公司在職員工，包括管理人員、技術人員、銷售人員等，根據(jù)其崗位價值、工作績效等因素確定是否具備認購資格。2.對公司發(fā)展有重大貢獻的外部合作伙伴，經公司董事會批準后，可作為特殊發(fā)行對象認購股權。發(fā)行方式1.增資擴股：公司通過增加注冊資本的方式，向符合條件的對象發(fā)行股權。2.股權轉讓：公司現(xiàn)有股東將其持有的部分或全部股權轉讓給符合條件的對象。發(fā)行程序1.公司董事會根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和資金需求，制定股權發(fā)行方案，包括發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、發(fā)行對象等內容。2.股權發(fā)行方案經公司股東會審議通過后，報相關部門備案。3.公司向符合條件的發(fā)行對象發(fā)出認購通知，明確認購時間、認購方式、認購價格等事項。4.發(fā)行對象在規(guī)定的時間內繳納認購款項，公司辦理股權登記手續(xù)。股東資格認定員工股東資格認定1.在職員工需與公司簽訂勞動合同，且在公司連續(xù)工作滿一定期限（具體期限由公司董事會根據(jù)實際情況確定）。2.員工的工作績效需達到公司規(guī)定的標準，根據(jù)績效考核結果確定其認購股權的數(shù)量。3.員工需遵守公司的規(guī)章制度，無重大違規(guī)違紀行為。外部合作伙伴股東資格認定1.外部合作伙伴需與公司簽訂合作協(xié)議，且在合作過程中為公司做出重大貢獻。2.外部合作伙伴的商業(yè)信譽良好，無不良記錄。3.外部合作伙伴的認購行為需經公司董事會批準。股東資格喪失1.員工股東因離職、退休、死亡等原因與公司解除勞動關系的，其股東資格自動喪失。2.股東違反法律法規(guī)、公司章程或公司規(guī)章制度，給公司造成重大損失的，經公司董事會決定，可取消其股東資格。3.股東未按照規(guī)定繳納認購款項或違反認購協(xié)議約定的，公司有權取消其股東資格。股權持有與權益股權持有形式1.公司股東持有的股權以記名方式登記，公司向股東簽發(fā)出資證明書，作為股東持有股權的憑證。2.股東的股權信息在公司內部股權管理系統(tǒng)中進行記錄和管理。股東權益1.分紅權：股東按照其持有的股權比例，享有公司利潤分配的權利。公司根據(jù)經營業(yè)績和發(fā)展需要，決定是否進行利潤分配以及分配的比例。2.表決權：股東按照其持有的股權比例，享有在公司股東會會議上的表決權。股東可以親自出席股東會會議，也可以委托代理人出席并行使表決權。3.知情權：股東有權查閱公司的財務會計報告、股東會會議記錄、董事會會議決議等文件，了解公司的經營狀況和財務狀況。4.優(yōu)先認購權：公司在進行股權發(fā)行時，現(xiàn)有股東享有優(yōu)先認購權，即在同等條件下，現(xiàn)有股東可以優(yōu)先認購新增股權。股東義務1.股東應遵守法律法規(guī)、公司章程和公司規(guī)章制度，不得從事?lián)p害公司利益的行為。2.股東應按照認購協(xié)議的約定，按時足額繳納認購款項。3.股東應保守公司商業(yè)秘密，不得向外部泄露公司的技術信息、客戶信息等重要資料。股權的轉讓轉讓條件1.股東轉讓其持有的股權，需符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。2.員工股東在離職后一定期限內（具體期限由公司董事會根據(jù)實際情況確定），不得轉讓其持有的股權。3.股東轉讓股權時，應優(yōu)先轉讓給公司現(xiàn)有股東或公司指定的對象。轉讓程序1.股東向公司提出股權轉讓申請，說明轉讓原因、轉讓數(shù)量、轉讓價格等內容。2.公司對股權轉讓申請進行審核，符合條件的，安排轉讓雙方進行協(xié)商。3.轉讓雙方達成轉讓協(xié)議后，簽訂股權轉讓合同，并報公司備案。4.公司辦理股權變更登記手續(xù)，更新股東名冊。轉讓價格確定1.股權轉讓價格根據(jù)公司的凈資產、經營業(yè)績、市場行情等因素確定。2.如轉讓雙方對轉讓價格無法達成一致意見，可聘請專業(yè)的資產評估機構進行評估，以評估價格作為轉讓價格的參考。股權的繼承與質押股權的繼承1.股東死亡后，其合法繼承人可以繼承其持有的股權。2.繼承人需在規(guī)定的時間內，向公司提出股權繼承申請，并提供相關證明材料。3.公司對繼承人的資格進行審核，符合條件的，辦理股權繼承登記手續(xù)。股權的質押1.股東可以將其持有的股權質押給公司或其他合法金融機構，以獲取融資支持。2.股東進行股權質押時，需與質權人簽訂質押合同，并辦理質押登記手續(xù)。3.股權質押期間，股東仍享有股東權益，但在未經質權人同意的情況下，不得轉讓其質押的股權。股權管理機構與職責股權管理機構公司設立股權管理委員會，負責公司內部股權的日常管理工作。股權管理委員會由公司董事會成員、財務人員、人力資源人員等組成，設主任一名，副主任若干名。股權管理委員會職責1.制定和完善公司內部股權管理辦法及相關規(guī)章制度。2.審核股權發(fā)行方案、股權轉讓方案、股權繼承方案等股權管理事項。3.監(jiān)督股權管理活動的實施，確保股權管理工作的合法合規(guī)。4.處理股東之間的股權糾紛和投訴，維護股東的合法權益。5.定期向公司董事會和股東會報告股權管理工作情況。信息披露與監(jiān)督管理信息披露1.公司應定期向股東披露公司的經營業(yè)績、財務狀況、股權變動等信息，保障股東的知情權。2.信息披露方式包括公司內部公告、股東會議報告、財務報表等。監(jiān)督管理1.公司內部審計部門應定期對股權管理工作進行審計，檢查股權管理活動的合法性、合規(guī)性和真實性。2.公司股東會和董事會應加強對股權管理工作的監(jiān)督，對股權管理過程中出現(xiàn)的問題及時進行處理。