冶煉企業(yè)采購(gòu)管理辦法總則目的為規(guī)范冶煉企業(yè)的采購(gòu)行為，加強(qiáng)采購(gòu)管理，降低采購(gòu)成本，保證采購(gòu)質(zhì)量，保障企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利進(jìn)行，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于本冶煉企業(yè)內(nèi)部各部門、各車間的所有采購(gòu)活動(dòng)，包括原材料、輔助材料、設(shè)備、備品備件、辦公用品、勞保用品等物資的采購(gòu)，以及相關(guān)服務(wù)的采購(gòu)。采購(gòu)原則1.公開透明原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)公開采購(gòu)信息、采購(gòu)程序和采購(gòu)結(jié)果，接受企業(yè)內(nèi)部和外部的監(jiān)督，確保采購(gòu)過(guò)程的公平、公正。2.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：在滿足生產(chǎn)需求的前提下，優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、性能穩(wěn)定的產(chǎn)品和服務(wù)，確保所采購(gòu)的物資和服務(wù)符合企業(yè)的質(zhì)量要求。3.成本效益原則：綜合考慮采購(gòu)成本和采購(gòu)效益，通過(guò)合理的采購(gòu)策略和采購(gòu)方式，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)資金的使用效率。4.誠(chéng)信合作原則：與供應(yīng)商建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，遵守合同約定，誠(chéng)實(shí)守信，共同發(fā)展。采購(gòu)組織與職責(zé)采購(gòu)管理委員會(huì)1.組成：由企業(yè)高層管理人員、采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)部門負(fù)責(zé)人等組成。2.職責(zé)制定和修訂企業(yè)采購(gòu)管理的重大政策和制度。審定年度采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算。審批重大采購(gòu)項(xiàng)目和采購(gòu)合同。協(xié)調(diào)解決采購(gòu)過(guò)程中的重大問(wèn)題。采購(gòu)部門1.職責(zé)負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行企業(yè)的采購(gòu)計(jì)劃。尋找、評(píng)估和選擇供應(yīng)商，建立和維護(hù)供應(yīng)商檔案。組織采購(gòu)招標(biāo)、詢價(jià)、談判等采購(gòu)活動(dòng)。簽訂采購(gòu)合同，并跟蹤合同的執(zhí)行情況。負(fù)責(zé)采購(gòu)物資的驗(yàn)收、入庫(kù)和付款申請(qǐng)等工作。處理采購(gòu)過(guò)程中的糾紛和投訴。需求部門1.職責(zé)提出采購(gòu)需求，明確采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時(shí)間等。參與供應(yīng)商的評(píng)估和選擇。協(xié)助采購(gòu)部門進(jìn)行采購(gòu)物資的驗(yàn)收和使用反饋。財(cái)務(wù)部門1.職責(zé)負(fù)責(zé)審核采購(gòu)預(yù)算和采購(gòu)合同的資金安排。辦理采購(gòu)付款手續(xù)，監(jiān)督采購(gòu)資金的使用情況。參與采購(gòu)成本的分析和控制。審計(jì)部門1.職責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)程序的合規(guī)性和采購(gòu)結(jié)果的真實(shí)性。審計(jì)采購(gòu)合同的簽訂和執(zhí)行情況。對(duì)采購(gòu)成本和采購(gòu)效益進(jìn)行審計(jì)評(píng)估。采購(gòu)計(jì)劃管理采購(gòu)計(jì)劃的編制1.需求部門應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和實(shí)際需求，在每年[具體時(shí)間]前提出下一年度的采購(gòu)需求計(jì)劃，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后報(bào)采購(gòu)部門。2.采購(gòu)部門根據(jù)需求部門的采購(gòu)需求計(jì)劃，結(jié)合庫(kù)存情況、市場(chǎng)供應(yīng)情況和企業(yè)資金狀況，編制年度采購(gòu)計(jì)劃。年度采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)包括采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額、采購(gòu)時(shí)間等內(nèi)容。3.年度采購(gòu)計(jì)劃經(jīng)采購(gòu)管理委員會(huì)審定后，報(bào)企業(yè)總經(jīng)理批準(zhǔn)執(zhí)行。采購(gòu)計(jì)劃的調(diào)整1.在采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中，如因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃調(diào)整、市場(chǎng)供應(yīng)情況變化等原因需要調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃的，需求部門應(yīng)提出書面申請(qǐng)，說(shuō)明調(diào)整的原因和內(nèi)容，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后報(bào)采購(gòu)部門。2.采購(gòu)部門對(duì)需求部門的申請(qǐng)進(jìn)行審核，提出調(diào)整意見，報(bào)采購(gòu)管理委員會(huì)審批。經(jīng)批準(zhǔn)后，采購(gòu)部門對(duì)采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，并通知相關(guān)部門執(zhí)行。供應(yīng)商管理供應(yīng)商的選擇與評(píng)估1.采購(gòu)部門應(yīng)通過(guò)多種渠道尋找潛在供應(yīng)商，包括網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等。2.對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選，要求供應(yīng)商提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證等相關(guān)資料。3.對(duì)初步篩選合格的供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，考察內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、質(zhì)量管理體系、售后服務(wù)等。4.組織相關(guān)部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)估，評(píng)估指標(biāo)包括產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、交貨期、售后服務(wù)、信譽(yù)等。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，確定合格供應(yīng)商名單，并建立供應(yīng)商檔案。供應(yīng)商的日常管理1.采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核，考核內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等。根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，對(duì)優(yōu)秀供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)和更多的合作機(jī)會(huì)，對(duì)不合格供應(yīng)商進(jìn)行警告、淘汰等處理。2.與供應(yīng)商簽訂質(zhì)量保證協(xié)議，明確雙方在產(chǎn)品質(zhì)量方面的權(quán)利和義務(wù)。要求供應(yīng)商提供產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告和售后服務(wù)承諾。3.建立供應(yīng)商溝通機(jī)制，定期與供應(yīng)商進(jìn)行溝通，了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和產(chǎn)品供應(yīng)情況，及時(shí)解決合作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。供應(yīng)商的淘汰與更新1.對(duì)連續(xù)兩次考核不合格的供應(yīng)商，采購(gòu)部門應(yīng)發(fā)出淘汰通知，終止與該供應(yīng)商的合作關(guān)系。2.定期對(duì)合格供應(yīng)商名單進(jìn)行更新，引入新的優(yōu)秀供應(yīng)商，優(yōu)化供應(yīng)商結(jié)構(gòu)。采購(gòu)方式與程序采購(gòu)方式1.招標(biāo)采購(gòu)：對(duì)于采購(gòu)金額較大、技術(shù)要求較高、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)采用招標(biāo)采購(gòu)方式。招標(biāo)采購(gòu)分為公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)兩種方式。2.詢價(jià)采購(gòu)：對(duì)于采購(gòu)金額較小、技術(shù)要求簡(jiǎn)單的采購(gòu)項(xiàng)目，可采用詢價(jià)采購(gòu)方式。詢價(jià)采購(gòu)應(yīng)至少向三家以上供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單，比較供應(yīng)商的報(bào)價(jià)和其他條件，選擇最優(yōu)供應(yīng)商。3.競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)：對(duì)于技術(shù)復(fù)雜、性質(zhì)特殊、不能確定詳細(xì)規(guī)格或具體要求的采購(gòu)項(xiàng)目，可采用競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)方式。競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)應(yīng)邀請(qǐng)三家以上供應(yīng)商進(jìn)行談判，根據(jù)談判結(jié)果確定成交供應(yīng)商。4.單一來(lái)源采購(gòu)：對(duì)于只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目，或發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目，可采用單一來(lái)源采購(gòu)方式。單一來(lái)源采購(gòu)應(yīng)報(bào)采購(gòu)管理委員會(huì)審批。采購(gòu)程序1.采購(gòu)申請(qǐng)：需求部門根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃和實(shí)際需求，填寫采購(gòu)申請(qǐng)表，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后報(bào)采購(gòu)部門。2.采購(gòu)審批：采購(gòu)部門對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，根據(jù)采購(gòu)金額和采購(gòu)方式的不同，報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。3.采購(gòu)實(shí)施：采購(gòu)部門根據(jù)審批意見，選擇合適的采購(gòu)方式，組織采購(gòu)活動(dòng)。在采購(gòu)過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照采購(gòu)程序和相關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)行操作。4.合同簽訂：采購(gòu)部門與成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。采購(gòu)合同應(yīng)包括采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式等內(nèi)容。5.合同執(zhí)行：采購(gòu)部門跟蹤合同的執(zhí)行情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。供應(yīng)商應(yīng)按照合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)、數(shù)量和質(zhì)量要求交貨。6.驗(yàn)收付款：采購(gòu)物資到貨后，采購(gòu)部門組織需求部門、質(zhì)量檢驗(yàn)部門等相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，采購(gòu)部門辦理入庫(kù)手續(xù)，并根據(jù)合同約定的付款方式和時(shí)間，向財(cái)務(wù)部門申請(qǐng)付款。采購(gòu)合同管理合同的簽訂1.采購(gòu)合同應(yīng)采用書面形式，合同條款應(yīng)明確、具體、完整，避免出現(xiàn)模糊不清或歧義的表述。2.采購(gòu)合同簽訂前，采購(gòu)部門應(yīng)組織相關(guān)部門對(duì)合同條款進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核合同的合法性、合理性、可行性和風(fēng)險(xiǎn)防范措施等。3.采購(gòu)合同應(yīng)由企業(yè)法定代表人或其授權(quán)代表簽訂，并加蓋企業(yè)公章或合同專用章。合同的履行1.合同簽訂后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的義務(wù)。采購(gòu)部門應(yīng)跟蹤合同的執(zhí)行情況，及時(shí)了解供應(yīng)商的生產(chǎn)進(jìn)度和交貨情況，確保合同按時(shí)履行。2.如因不可抗力或其他原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行或部分無(wú)法履行的，雙方應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決，簽訂變更協(xié)議或解除合同協(xié)議。合同的變更與解除1.合同履行過(guò)程中，如需要變更合同條款，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、變更的時(shí)間和變更的原因等。2.如因一方違約或其他原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法繼續(xù)履行的，另一方有權(quán)解除合同。解除合同應(yīng)書面通知對(duì)方，并說(shuō)明解除合同的原因和依據(jù)。合同的歸檔與保管1.采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)將合同原件歸檔，建立合同檔案。合同檔案應(yīng)包括合同文本、合同附件、變更協(xié)議、解除合同協(xié)議等相關(guān)資料。2.合同檔案應(yīng)妥善保管，定期進(jìn)行清理和整理，確保合同檔案的完整性和安全性。采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)等。2.對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)因素，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)簽訂長(zhǎng)期合同、套期保值等方式進(jìn)行防范；對(duì)于供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)加強(qiáng)供應(yīng)商管理、建立備用供應(yīng)商等方式進(jìn)行防范；對(duì)于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)加強(qiáng)質(zhì)量檢驗(yàn)、簽訂質(zhì)量保證協(xié)議等方式進(jìn)行防范；對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)加強(qiáng)合同管理、審核合同條款等方式進(jìn)行防范。2.定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)調(diào)整和完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)內(nèi)部監(jiān)督1.各部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的內(nèi)部監(jiān)督，確保采購(gòu)活動(dòng)符合企業(yè)的采購(gòu)管理辦法和相關(guān)法律法規(guī)的要求。2.采購(gòu)部門應(yīng)定期向采購(gòu)管理委員會(huì)匯報(bào)采購(gòu)工作情況，接受采購(gòu)管理委員會(huì)的監(jiān)督和檢查。審計(jì)監(jiān)督1.審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，審計(jì)內(nèi)容包括采購(gòu)