高校技術(shù)入股管理辦法一、引言在當(dāng)今科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的時代，高校作為知識創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)的重要陣地，擁有大量具有潛在商業(yè)價值的科研成果。為了促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化，推動產(chǎn)學(xué)研深度融合，實現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)的有效對接，越來越多的高校選擇以技術(shù)入股的方式參與企業(yè)的創(chuàng)辦與發(fā)展。然而，技術(shù)入股涉及到知識產(chǎn)權(quán)評估、股權(quán)分配、利益共享與風(fēng)險共擔(dān)等諸多復(fù)雜問題，需要一套科學(xué)合理、嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范且符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的管理辦法來保障各方權(quán)益，確保技術(shù)入股活動的順利開展。我們深知，合理有效的高校技術(shù)入股管理對于激發(fā)高?？蒲腥藛T的創(chuàng)新積極性，提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級都具有重要意義。希望大家在執(zhí)行本管理辦法的過程中，秉持公正、公平、公開的原則，積極推動高校技術(shù)入股工作的健康發(fā)展。二、適用范圍本辦法適用于本校與各類企業(yè)進(jìn)行技術(shù)入股合作的相關(guān)活動。本校以自主研發(fā)或擁有知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)成果，通過作價入股的方式參與企業(yè)設(shè)立、增資擴(kuò)股等經(jīng)濟(jì)活動，均應(yīng)遵循本辦法的規(guī)定。這里所指的技術(shù)成果，包括但不限于專利技術(shù)、計算機(jī)軟件著作權(quán)、技術(shù)秘密、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)，以及經(jīng)過中試、具有明確市場應(yīng)用前景的科研成果。三、管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組1.組成：由學(xué)校主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，科研、財務(wù)、法務(wù)、資產(chǎn)管理等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。2.職責(zé)：審議學(xué)校技術(shù)入股工作的重大政策和發(fā)展規(guī)劃，確保技術(shù)入股工作與學(xué)校整體發(fā)展戰(zhàn)略相契合。對涉及技術(shù)入股的重大事項進(jìn)行決策，如重大技術(shù)成果的評估定價、合作對象的選擇等。協(xié)調(diào)解決技術(shù)入股過程中涉及的跨部門問題，促進(jìn)各部門之間的協(xié)同合作。（二）科研管理部門1.職責(zé)：負(fù)責(zé)收集、整理和篩選學(xué)?？捎糜诩夹g(shù)入股的技術(shù)成果，建立技術(shù)成果項目庫。組織專家對擬入股的技術(shù)成果進(jìn)行技術(shù)可行性、創(chuàng)新性和市場前景等方面的評估論證，為技術(shù)入股提供技術(shù)支持。協(xié)助技術(shù)持有團(tuán)隊與合作企業(yè)進(jìn)行技術(shù)對接和溝通，推動技術(shù)入股合作的順利開展。（三）資產(chǎn)管理部門1.職責(zé)：代表學(xué)校行使技術(shù)入股形成的股權(quán)管理職責(zé)，負(fù)責(zé)股權(quán)的登記、變更、轉(zhuǎn)讓等相關(guān)事宜。建立健全學(xué)校技術(shù)入股股權(quán)管理臺賬，定期對股權(quán)資產(chǎn)進(jìn)行清查和評估，確保股權(quán)資產(chǎn)的安全與保值增值。制定學(xué)校技術(shù)入股股權(quán)收益分配方案，報學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后執(zhí)行。（四）財務(wù)部門1.職責(zé)：負(fù)責(zé)技術(shù)入股過程中的財務(wù)管理和會計核算工作，按照國家相關(guān)財務(wù)制度和會計準(zhǔn)則，規(guī)范技術(shù)入股的財務(wù)處理。對技術(shù)入股形成的股權(quán)收益進(jìn)行核算和收繳，納入學(xué)校財務(wù)統(tǒng)一管理，合理安排和使用股權(quán)收益資金。協(xié)助資產(chǎn)管理部門制定股權(quán)收益分配方案，提供財務(wù)分析和建議。（五）法務(wù)部門1.職責(zé)：對技術(shù)入股涉及的法律問題進(jìn)行審查和咨詢，確保技術(shù)入股活動符合國家法律法規(guī)和政策要求。起草、審核和修訂技術(shù)入股相關(guān)的合同、協(xié)議等法律文件，明確各方的權(quán)利和義務(wù)，防范法律風(fēng)險。在技術(shù)入股過程中，處理可能出現(xiàn)的法律糾紛和爭議，維護(hù)學(xué)校的合法權(quán)益。四、技術(shù)成果評估（一）評估原則1.科學(xué)性原則：運用科學(xué)合理的評估方法和技術(shù)手段，對技術(shù)成果的價值進(jìn)行客觀、準(zhǔn)確的評估。2.公正性原則：評估過程應(yīng)遵循公正、公平的原則，不受任何單位和個人的干擾，確保評估結(jié)果的公正性。3.市場導(dǎo)向原則：充分考慮技術(shù)成果的市場需求、市場前景和市場競爭狀況，以市場為導(dǎo)向確定技術(shù)成果的價值。4.可行性原則：評估方法和評估指標(biāo)應(yīng)具有可操作性，評估結(jié)果應(yīng)具有實際應(yīng)用價值，能夠為技術(shù)入股決策提供可靠依據(jù)。（二）評估機(jī)構(gòu)選擇1.學(xué)校應(yīng)選擇具有良好信譽(yù)、具備相應(yīng)資質(zhì)和專業(yè)能力的評估機(jī)構(gòu)對擬入股的技術(shù)成果進(jìn)行評估。評估機(jī)構(gòu)應(yīng)在相關(guān)行業(yè)主管部門備案，并具有豐富的技術(shù)成果評估經(jīng)驗。2.在選擇評估機(jī)構(gòu)時，應(yīng)通過公開招標(biāo)、競爭性談判等方式，擇優(yōu)確定評估機(jī)構(gòu)。評估機(jī)構(gòu)確定后，學(xué)校應(yīng)與評估機(jī)構(gòu)簽訂委托評估合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（三）評估程序1.評估準(zhǔn)備：科研管理部門組織技術(shù)持有團(tuán)隊向評估機(jī)構(gòu)提供技術(shù)成果相關(guān)資料，包括技術(shù)研發(fā)報告、技術(shù)檢測報告、知識產(chǎn)權(quán)證書、市場調(diào)研報告等。評估機(jī)構(gòu)對資料進(jìn)行審核和分析，制定評估工作計劃。2.現(xiàn)場考察：評估機(jī)構(gòu)對技術(shù)成果的研發(fā)場地、生產(chǎn)設(shè)備、中試基地等進(jìn)行現(xiàn)場考察，了解技術(shù)成果的實際情況和應(yīng)用條件。同時，與技術(shù)持有團(tuán)隊、相關(guān)科研人員進(jìn)行溝通交流，獲取更多技術(shù)信息。3.評估分析：評估機(jī)構(gòu)運用科學(xué)的評估方法，對技術(shù)成果的技術(shù)水平、創(chuàng)新性、成熟度、市場前景、經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行綜合分析和評估，形成評估報告初稿。4.報告審核：學(xué)校組織專家對評估報告初稿進(jìn)行審核，提出審核意見和建議。評估機(jī)構(gòu)根據(jù)專家意見對評估報告進(jìn)行修改完善，形成正式的評估報告。5.報告?zhèn)浒福涸u估報告經(jīng)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，報相關(guān)主管部門備案。（四）評估結(jié)果應(yīng)用1.評估結(jié)果作為學(xué)校與合作企業(yè)確定技術(shù)入股作價金額、股權(quán)比例的重要依據(jù)。在技術(shù)入股談判過程中，學(xué)校應(yīng)根據(jù)評估結(jié)果，結(jié)合市場情況和企業(yè)實際需求，合理確定技術(shù)入股的作價金額和股權(quán)比例。2.評估結(jié)果應(yīng)在學(xué)校內(nèi)部進(jìn)行公示，公示期不少于[X]個工作日。公示期間，如有異議，可向?qū)W?？萍汲晒D(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組提出，學(xué)校將組織相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查核實，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行處理。五、合作對象選擇（一）選擇標(biāo)準(zhǔn)1.企業(yè)信譽(yù)：合作企業(yè)應(yīng)具有良好的商業(yè)信譽(yù)和社會形象，無重大違法違規(guī)行為和不良信用記錄。學(xué)?？赏ㄟ^查詢企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、第三方信用評級機(jī)構(gòu)等方式，了解企業(yè)的信譽(yù)情況。2.技術(shù)需求：合作企業(yè)應(yīng)具有與學(xué)校擬入股技術(shù)成果相匹配的技術(shù)需求和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，能夠?qū)⒓夹g(shù)成果有效轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)力，實現(xiàn)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的深度融合。學(xué)校應(yīng)通過與企業(yè)進(jìn)行技術(shù)交流、市場調(diào)研等方式，了解企業(yè)的技術(shù)需求和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。3.資金實力：合作企業(yè)應(yīng)具有足夠的資金實力，能夠承擔(dān)技術(shù)入股后的研發(fā)投入、生產(chǎn)建設(shè)、市場推廣等費用，確保技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目的順利實施。學(xué)?？赏ㄟ^審查企業(yè)的財務(wù)報表、審計報告等方式，了解企業(yè)的資金實力和財務(wù)狀況。4.管理團(tuán)隊：合作企業(yè)應(yīng)擁有一支高素質(zhì)、專業(yè)化的管理團(tuán)隊，具備較強(qiáng)的企業(yè)管理能力和市場運營經(jīng)驗。學(xué)?？赏ㄟ^與企業(yè)管理團(tuán)隊進(jìn)行面談、考察企業(yè)管理模式等方式，了解企業(yè)的管理水平和團(tuán)隊素質(zhì)。（二）選擇程序1.信息收集：科研管理部門通過多種渠道收集有意向與學(xué)校進(jìn)行技術(shù)入股合作的企業(yè)信息，包括企業(yè)基本情況、技術(shù)需求、發(fā)展規(guī)劃等，并建立合作企業(yè)信息庫。2.初步篩選：科研管理部門根據(jù)選擇標(biāo)準(zhǔn)，對合作企業(yè)信息庫中的企業(yè)進(jìn)行初步篩選，確定符合條件的潛在合作對象。3.實地考察：學(xué)校組織相關(guān)部門和專家對潛在合作對象進(jìn)行實地考察，了解企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、技術(shù)研發(fā)能力、管理水平等實際情況。實地考察結(jié)束后，考察小組應(yīng)撰寫考察報告，提出考察意見和建議。4.談判協(xié)商：學(xué)校與經(jīng)過實地考察的潛在合作對象進(jìn)行技術(shù)入股合作談判，就技術(shù)作價、股權(quán)比例、雙方權(quán)利義務(wù)、利益分配、風(fēng)險分擔(dān)等事項進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成初步合作意向。5.決策審批：學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組對技術(shù)入股合作意向進(jìn)行審議決策，經(jīng)審議通過后，簽訂正式的技術(shù)入股合作協(xié)議。六、技術(shù)入股合同簽訂（一）合同主要內(nèi)容1.合作雙方基本信息：包括學(xué)校名稱、法定代表人、地址、聯(lián)系方式，以及合作企業(yè)名稱、法定代表人、地址、聯(lián)系方式等。2.技術(shù)成果相關(guān)信息：詳細(xì)描述入股技術(shù)成果的名稱、內(nèi)容、知識產(chǎn)權(quán)狀況、技術(shù)水平、應(yīng)用領(lǐng)域等。3.技術(shù)入股作價及股權(quán)比例：明確技術(shù)成果的作價金額、折股數(shù)量和股權(quán)比例，以及股權(quán)比例調(diào)整的條件和方式。4.雙方權(quán)利和義務(wù)：學(xué)校權(quán)利和義務(wù)：學(xué)校有權(quán)按照合同約定獲取股權(quán)收益，監(jiān)督合作企業(yè)對技術(shù)成果的使用和轉(zhuǎn)化情況；學(xué)校應(yīng)向合作企業(yè)提供技術(shù)成果相關(guān)資料和技術(shù)支持，協(xié)助合作企業(yè)辦理技術(shù)入股相關(guān)手續(xù)。合作企業(yè)權(quán)利和義務(wù)：合作企業(yè)有權(quán)使用入股技術(shù)成果進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動，按照合同約定享有相應(yīng)的股權(quán)權(quán)益；合作企業(yè)應(yīng)按照合同約定支付技術(shù)入股相關(guān)費用，保障技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)安全，定期向?qū)W校匯報技術(shù)成果轉(zhuǎn)化情況。5.利益分配與風(fēng)險分擔(dān)：明確股權(quán)收益的分配方式、時間和比例，以及技術(shù)入股過程中可能出現(xiàn)的技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等的分擔(dān)原則和方式。6.保密條款：雙方應(yīng)約定對在合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。7.違約責(zé)任：明確雙方違反合同約定應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任，包括違約金的計算方式、賠償范圍等。8.爭議解決方式：約定雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議時的解決方式，一般可選擇協(xié)商、仲裁或訴訟等方式。（二）合同審核與簽訂1.技術(shù)入股合作協(xié)議由法務(wù)部門起草或?qū)徍耍_保合同條款符合法律法規(guī)和政策要求，明確雙方權(quán)利義務(wù)，防范法律風(fēng)險。合同草案形成后，由科研管理部門、資產(chǎn)管理部門、財務(wù)部門等相關(guān)部門進(jìn)行會簽，提出修改意見和建議。2.合同經(jīng)各部門會簽通過后，報學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組審議。審議通過后，由學(xué)校法定代表人或其授權(quán)代表與合作企業(yè)法定代表人或其授權(quán)代表簽訂正式的技術(shù)入股合作協(xié)議。合同簽訂后，應(yīng)及時報相關(guān)主管部門備案。七、股權(quán)管理（一）股權(quán)登記1.技術(shù)入股合作協(xié)議簽訂后，資產(chǎn)管理部門應(yīng)按照國家相關(guān)規(guī)定和要求，及時辦理股權(quán)登記手續(xù)。股權(quán)登記應(yīng)明確學(xué)校為股東身份，記載入股技術(shù)成果作價金額、折股數(shù)量和股權(quán)比例等相關(guān)信息。2.在辦理股權(quán)登記過程中，資產(chǎn)管理部門應(yīng)與合作企業(yè)密切配合，提供相關(guān)資料和證明文件，確保股權(quán)登記工作的順利進(jìn)行。股權(quán)登記完成后，資產(chǎn)管理部門應(yīng)及時將股權(quán)登記證書等相關(guān)資料歸檔保存。（二）股權(quán)變更1.在技術(shù)入股合作期間，如因企業(yè)增資擴(kuò)股、股權(quán)交易、股權(quán)回購等原因?qū)е聦W(xué)校所持股權(quán)比例發(fā)生變更的，資產(chǎn)管理部門應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定和合同約定，及時辦理股權(quán)變更手續(xù)。2.辦理股權(quán)變更手續(xù)前，資產(chǎn)管理部門應(yīng)會同科研管理部門、法務(wù)部門等對股權(quán)變更事項進(jìn)行審核，評估股權(quán)變更對學(xué)校權(quán)益的影響。經(jīng)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，方可辦理股權(quán)變更手續(xù)。股權(quán)變更完成后，資產(chǎn)管理部門應(yīng)及時更新股權(quán)管理臺賬。（三）股權(quán)退出1.退出條件：學(xué)校所持股權(quán)退出應(yīng)符合國家法律法規(guī)、合同約定以及學(xué)校相關(guān)規(guī)定。一般情況下，在技術(shù)入股合作期滿、企業(yè)清算、達(dá)到約定的退出條件等情形下，學(xué)?？梢赃x擇退出所持股權(quán)。2.退出方式：學(xué)校股權(quán)退出方式主要包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購、清算退出等。在選擇股權(quán)退出方式時，應(yīng)綜合考慮技術(shù)成果轉(zhuǎn)化情況、企業(yè)經(jīng)營狀況、市場行情等因素，選擇最有利于學(xué)校權(quán)益的退出方式。3.退出程序：資產(chǎn)管理部門提出股權(quán)退出方案，報學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，按照相關(guān)規(guī)定和合同約定辦理股權(quán)退出手續(xù)。股權(quán)退出過程中，應(yīng)委托專業(yè)評估機(jī)構(gòu)對學(xué)校所持股權(quán)進(jìn)行評估，確定合理的退出價格。股權(quán)退出完成后，資產(chǎn)管理部門應(yīng)及時辦理股權(quán)注銷登記手續(xù)，并對股權(quán)管理臺賬進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。（四）股權(quán)收益管理1.學(xué)校所持股權(quán)收益主要包括分紅、股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入、清算收入等。財務(wù)部門應(yīng)按照國家相關(guān)財務(wù)制度和會計準(zhǔn)則，對股權(quán)收益進(jìn)行核算和收繳，納入學(xué)校財務(wù)統(tǒng)一管理。2.資產(chǎn)管理部門應(yīng)根據(jù)學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過的股權(quán)收益分配方案，合理安排和使用股權(quán)收益資金。股權(quán)收益資金主要用于支持學(xué)?？蒲袆?chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化、學(xué)科建設(shè)等相關(guān)工作。3.學(xué)校應(yīng)定期對股權(quán)收益情況進(jìn)行審計和監(jiān)督，確保股權(quán)收益資金的安全、規(guī)范使用。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.學(xué)校建立健全技術(shù)入股監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對技術(shù)入股全過程的監(jiān)督管理?？萍汲晒D(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對技術(shù)入股工作進(jìn)行宏觀監(jiān)督和指導(dǎo)，協(xié)調(diào)解決監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題。2.科研管理部門、資產(chǎn)管理部門、財務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門按照各自職責(zé)，對技術(shù)入股的技術(shù)評估、合作對象選擇、合同簽訂、股權(quán)管理、收益分配等環(huán)節(jié)進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。3.學(xué)校內(nèi)部審計部門定期對技術(shù)入股工作進(jìn)行專項審計，審計內(nèi)容包括技術(shù)入股程序的合規(guī)性、股權(quán)管理的規(guī)范性、股權(quán)收益的真實性和合法性等。審計結(jié)果應(yīng)及時向?qū)W?？萍汲晒D(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組報告，并在一定范圍內(nèi)公開。（二）考核評價1.學(xué)校建立技術(shù)入股考核評價制度，對參與技術(shù)入股工作的相關(guān)部門和人員進(jìn)行考核評價。考核評