造價咨詢公司管理制度.doc

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第三章人事管理

第一條公司實行人才優(yōu)先的用人原則，嚴(yán)格按照國家有關(guān)

法律、法規(guī)和政策，公開、公正、公平招聘人才，實行競爭上

崗制度。

第二條公司為員工提供良好的工作環(huán)境和發(fā)展機會，注重

員工的職業(yè)規(guī)劃和培訓(xùn)，激勵員工的工作積極性和創(chuàng)造性。

第三條公司對員工進(jìn)行定期考核，根據(jù)考核結(jié)果，制定個

人發(fā)展計劃和晉升方案。

第四條公司嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，保護(hù)員工的勞動

權(quán)益，建立健全的勞動關(guān)系，維護(hù)員工合法權(quán)益。

第四章員工守則

第一條員工應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行工作職責(zé)，按照公司制定的工作

流程和標(biāo)準(zhǔn)完成工作任務(wù)。

第二條員工應(yīng)當(dāng)保守公司機密，不得泄露公司的商業(yè)秘密

和技術(shù)秘密。

第三條員工應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司形象和聲譽，不得損害公司利益

和形象。

第四條員工應(yīng)當(dāng)遵守公司的規(guī)章制度和各項決定，不得從

事違法違規(guī)行為。

第五章財務(wù)管理

第一條公司設(shè)立財務(wù)部門，負(fù)責(zé)公司的財務(wù)管理和會計核

算工作。

第二條財務(wù)部門應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)財務(wù)和會計法規(guī)，認(rèn)真

履行財務(wù)管理職責(zé)，保證公司財務(wù)的合法性和準(zhǔn)確性。

第三條公司實行預(yù)算管理制度，制定年度預(yù)算和各項預(yù)算

執(zhí)行計劃，嚴(yán)格控制各項支出，確保公司的財務(wù)穩(wěn)健。

第六章技術(shù)檔案管理

第一條公司建立健全技術(shù)檔案管理制度，對公司的技術(shù)資

料和技術(shù)成果進(jìn)行歸檔和管理。

第二條技術(shù)檔案應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行分類、編號、存檔和檢

索，確保技術(shù)資料的完整性和準(zhǔn)確性。

第三條技術(shù)檔案應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行備份和保護(hù)，防止技術(shù)資料

的丟失和泄露。

第七章質(zhì)量控制制度

第一條公司建立健全質(zhì)量控制制度，對公司的產(chǎn)品和服務(wù)

進(jìn)行質(zhì)量管理和控制。

第二條公司應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)質(zhì)量管理的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，制

定公司的質(zhì)量管理體系和質(zhì)量控制方案。

第三條公司應(yīng)當(dāng)對產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量檢驗和測試,

確保產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量符合國家標(biāo)準(zhǔn)和客戶要求。

第八章保密制度

第一條公司建立健全保密制度，對公司的商業(yè)秘密和技術(shù)

秘密進(jìn)行保護(hù)。

第二條公司應(yīng)當(dāng)制定保密管理制度和保密措施，對涉密信

息進(jìn)行分類、加密和存儲，確保信息的安全和保密。

第三條公司應(yīng)當(dāng)對員工進(jìn)行保密培訓(xùn)和管理，保證員工的

保密意識和保密能力。

第九章企業(yè)印章管理制度

第一條公司建立健全企業(yè)印章管理制度，對公司的印章進(jìn)

行管理和使用。

第二條公司應(yīng)當(dāng)制定印章管理制度和印章使用規(guī)定，對印

章進(jìn)行專門管理和保管。

第三條公司應(yīng)當(dāng)對印章使用進(jìn)行嚴(yán)格控制和審批，防止印

章被濫用和冒用。

4.全面掌握施工合同條款，完成工程造價的經(jīng)濟(jì)分析，及

時完成工程預(yù)、結(jié)算資料的歸檔。

5.積極完成公司安排的其他工作。

辦公室崗位職責(zé)：

1.協(xié)助總經(jīng)理開拓市場，了解和掌握工程信息，對外承攬

工程業(yè)務(wù)，擴展企業(yè)建筑市場。

2.組織工程招投標(biāo)工作編制投標(biāo)文件（商務(wù)標(biāo)除外），并

組織對投標(biāo)文件進(jìn)行評審、管理。

3.負(fù)責(zé)辦理企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等公司證照的年檢、

升級。

4.負(fù)責(zé)傳達(dá)上級和總經(jīng)理的指示、決定，負(fù)責(zé)內(nèi)部和外部

的溝通和聯(lián)系。

5.起草公司或總經(jīng)理各類報告、總結(jié)、指示、計劃、領(lǐng)導(dǎo)

講話和綜合性資料等，印發(fā)傳達(dá)公司的文件、通知、電報等。

6.參與策劃和組織公司各類會議及活動，負(fù)責(zé)公司的接待

或工作。

7.負(fù)責(zé)上級及客戶的來文（電）處理、文件處理和傳遞，

負(fù)責(zé)公司各類文件、資料、圖冊、證件、檔案的管理。

8.負(fù)責(zé)公司員工的人事檔案、培訓(xùn)、日常出勤考核等管理

工作。

9.負(fù)責(zé)公司辦公、總務(wù)用品及車輛的管理。

第三章人事管理

第一節(jié)總則

L為加強公司人事管理，使各項管理標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、規(guī)

范化，以提升企業(yè)形象，提高工作效率，特制定本規(guī)定。

2.本規(guī)定所指人事管理包括文件管理、辦公及勞保用品管

理、行為規(guī)范管理、人事管理等。

3.本制度適用于XXX全體員工。

第二節(jié)文件管理

1.文件管理是指收文、文件制作與發(fā)文管理。

第五條：文件簽收

1.投標(biāo)、標(biāo)底編制業(yè)務(wù)的接收資料由業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人認(rèn)真查收

簽字，并在業(yè)務(wù)結(jié)束后交還給委托單位。

2.全過程跟蹤服務(wù)業(yè)務(wù)的資料，需要具體負(fù)責(zé)該項目的工

程師認(rèn)真查收簽字，并將相關(guān)資料整理分類存放，以確保資料

的完整性。對于需要存檔的資料，接收人負(fù)責(zé)存檔，并按照檔

案管理辦法進(jìn)行分類存放。同時，對外文件或郵件應(yīng)記錄時間

并備份。

第六條：圖書資料管理辦法

1.公司的圖書資料由具體負(fù)責(zé)人統(tǒng)一管理。

2,訂閱、購買的圖書資料應(yīng)按類別統(tǒng)一編號并蓋公章，分

類保管。

3.借閱圖書資料時，員工需到具體負(fù)責(zé)人處辦理借閱手續(xù),

并盡快歸還。若有損毀或遺失，需照價賠償。

第七條：辦公及勞保用品的購發(fā)

1.公司所需辦公用品由辦公室統(tǒng)一購置，各部門按實際需

要領(lǐng)用。辦公用品只能用于辦公，任何人不得移作他用或私用。

所有員工對辦公用品必須愛護(hù)，勤儉節(jié)約，杜絕浪費，努力降

低消耗。

2.辦公室應(yīng)制定每月辦公用品計劃及預(yù)算，并經(jīng)總經(jīng)理審

批后負(fù)責(zé)將辦公用品購回。有計劃地分發(fā)并辦好領(lǐng)用手續(xù)及記

錄。

3.負(fù)責(zé)購買和發(fā)放辦公用品的人員應(yīng)建立賬本，并辦好出

入庫手續(xù)。出庫物品必須由領(lǐng)取人簽字，特殊用品需由其部門

經(jīng)理簽字后方可辦理出庫。勞保用品的購發(fā)由辦公室統(tǒng)一購買,

并根據(jù)實際需要每月定期發(fā)放。

第八條：員工規(guī)范管理

L員工在崗期間要注意禮貌用語，主動詢問或上前打招呼。

2.員工應(yīng)保持辦公環(huán)境整潔。每天應(yīng)提前15分鐘到崗，

做好輪流值日工作，每天責(zé)任到人。

3.工作環(huán)境應(yīng)保持有序。在辦公區(qū)內(nèi)，禁止大聲喧嘩，在

工作時間內(nèi)嚴(yán)禁談?wù)撆c工作無關(guān)的事宜，禁止上網(wǎng)聊天、玩游

戲、看電影，嚴(yán)禁瀏覽與業(yè)務(wù)無關(guān)的書籍、雜志。工作期間不

準(zhǔn)化妝、吃零食，嚴(yán)禁隨地吐痰、丟紙屑、雜物、煙頭等。

4.工作時間不得討論與工作無關(guān)的話題。禁止長時間電話

聊天，需要較長時間溝通的事情，應(yīng)到辦公區(qū)外的場地進(jìn)行交

流，以免打擾其他員工工作。

5.中午禁止飲酒，如因工作需要除外。

6.員工應(yīng)嚴(yán)格按照各業(yè)務(wù)規(guī)定時間保質(zhì)保量完成工作任務(wù)。

如遇工作上的問題，需提前向部門經(jīng)理說明情況并共同解決。

7.員工應(yīng)整理個人一周完成工作匯總表，并在每周五下午

4點前發(fā)至辦公室，由辦公室整理后交至總經(jīng)理。

第五節(jié)人事管理

第九條聘用

1.應(yīng)聘：應(yīng)聘者需如實填寫《面試登記表》（格式見附表

6）,并提交學(xué)歷、身份證、各類職稱證書等應(yīng)聘材料的原件

及復(fù)印件。

2.面試：面試一般由辦公室、部門經(jīng)理和總經(jīng)理等人員進(jìn)

行。面試內(nèi)容包括審核應(yīng)聘者是否具備專業(yè)素質(zhì)及資格，以及

對應(yīng)聘者是否具備正式錄用資格以及綜合素質(zhì)進(jìn)行評審。

3.錄用：經(jīng)公司同意聘用的人員，應(yīng)按公司“電話通知”的

規(guī)定時間和規(guī)定內(nèi)容，前來公司辦理入職手續(xù)。公司聘用人員

在面試通過后，除特殊情形核準(zhǔn)免予試用外，應(yīng)一律先經(jīng)試用,

員工試用期間以1個月至3個月為限。試用期工資為錄用后工

資的80%。XXX必須參加公司的員工培訓(xùn)課程，培訓(xùn)內(nèi)容包

括公司的企業(yè)文化、經(jīng)營理念、公司的各項規(guī)章制度以及法律

常識、財務(wù)常識、建筑工程常識等。辦公室負(fù)責(zé)向新員工介紹

公司的規(guī)模、架構(gòu)、規(guī)章制度、福利待遇等，帶領(lǐng)新員工熟悉

公司環(huán)境，介紹其與公司各位同事認(rèn)識。

4.轉(zhuǎn)正：新員工試用期結(jié)束后，由本人提出申請，填寫

“員工轉(zhuǎn)正申請表”（格式見附表4）,部門經(jīng)理審核并簽署意

見后交辦公室，待評定后，報總經(jīng)理批準(zhǔn)并簽署意見。在轉(zhuǎn)正

評定中不合格員工，將延長試用期或被勸辭職。

第十條離職

離職包括辭職、辭退、開除三種。

L辭職：員工若要求離職，應(yīng)提前一個月以書面報告提出

申請，經(jīng)批準(zhǔn)辦理手續(xù)后方可離職。若未能提前一個月提出申

請，則需向公司交付一個月工資代替。試用期內(nèi)，通知期為十

五天或以十五天工資代替。

8.公司禁止員工在單位做私活，發(fā)現(xiàn)三次者公司將予以辭

退處理。鼓勵員工為公司介紹和承攬造價業(yè)務(wù)，并給予其費用

的545%的提成。

9.公司將提升素養(yǎng)優(yōu)秀、專業(yè)技術(shù)過硬、執(zhí)行力到位，并

有組織領(lǐng)導(dǎo)能力的員工到管理層參與公司的管理。

10.公司鼓勵并提倡員工考取各類執(zhí)業(yè)、注冊資格證書，

為員工創(chuàng)造便利條件，證書考取后優(yōu)先注冊在本公司，證書費

用按當(dāng)年市場價格支付。

2.根據(jù)員工工作表現(xiàn)違規(guī)、工作失職或不適應(yīng)公司企業(yè)文

化的情況，公司有權(quán)解雇員工；如果公司業(yè)務(wù)發(fā)生變化導(dǎo)致冗

員，公司有權(quán)解雇員工。

3.解雇：員工嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度；嚴(yán)重失職或瀆職；

嚴(yán)重?fù)p害公司利益；故意泄漏公司機密造成較大影響；拉幫結(jié)

派，不務(wù)正業(yè)，蓄意制造不良情緒；徇私舞弊，貪污受賄等情

況，公司有權(quán)解雇員工，并給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰，將有關(guān)資料

存入個人檔案，視情節(jié)追究其法律責(zé)任或保留對其追究法律責(zé)

任的權(quán)利。

4.所有離職員工的薪資發(fā)放將按公司實際發(fā)薪日期進(jìn)行結(jié)

算；如果員工因內(nèi)部調(diào)動而發(fā)生工資變化，新工資標(biāo)準(zhǔn)將按照

《員工職位變動表》的起薪日計算；未按公司規(guī)定自動離職的

員工，公司將不予計發(fā)當(dāng)月工資。員工在公司任職期間不得兼

任其他公司的職位，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將給予嚴(yán)重處理。

第十一條考勤制度

1.公司員工一律實行上、下班打卡登記方式。所有員工必

須親自打卡，不得代理他人或讓他人代理打卡。辦公室憑打卡

信息作為考勤的基本依據(jù)。

2.如果員工因特殊情況無法打卡，必須提前電話告知總經(jīng)

理。否則，按照遲到或曠工處理。員工外出辦理業(yè)務(wù)后，必須

補簽到表（格式見附表3）。簽到表需到辦公室領(lǐng)取。

3.公司員工的正常工作時間為5月.9月上午8:30至12時,

下午14：00分至18:00、10月?4月上午8:30至12時，下午

13：30分至17：30.

4.如果員工遲到或無故提前十分鐘下班，將按照遲到或早

退處理。工作時間內(nèi)外出時間超過15分鐘，需要經(jīng)過部門經(jīng)

理同意。

5.如果員工一個月內(nèi)累計遲到或早退達(dá)到三次，將扣發(fā)當(dāng)

月一天的工資。

6.如果員工曠工一天，將處以雙倍當(dāng)日工資罰款，并從當(dāng)

月工資中扣除。如果員工無故連續(xù)曠工三天或全月累計曠工六

天，將被解雇，不發(fā)工資。

第十二條休假規(guī)定

1.在正常情況下，員工每周休息一天，周日為公休日。

2.如果員工本人結(jié)婚，憑結(jié)婚證可休五天的婚假。

3.如果員工的直系親屬死亡，經(jīng)批準(zhǔn)可休三天的喪假。

4.如果在公司工作滿兩年以上的女職工生育，可休六十天

的產(chǎn)假。特殊情況需要報請辦公室另行批復(fù)。

5.其他法定假日將按照國家規(guī)定執(zhí)行。

第十三條請假規(guī)定

1.如果員工需要外出辦事或請假，必須提前填寫請假條，

并經(jīng)總經(jīng)理簽字后交給辦公室備案。如果遇到突發(fā)事件或緊急

情況未能提前請假，應(yīng)及時通過電話向總經(jīng)理報告，并在上班

后按照公司規(guī)定辦理請假手續(xù)。否則，也將視為曠工處理。

2.員工請假需要總經(jīng)理批準(zhǔn)，如果需要加班，可以調(diào)休。

3.請假單需要送到辦公室保存。

4.如果工作任務(wù)需要安排加班，可以調(diào)休。如果加班超過

兩個小時，需要填寫加班表（格式見附表1）,由總經(jīng)理簽字。

每加班七個小時折合為一天。

第十四條薪酬制度：每月15號發(fā)放上月工資，以轉(zhuǎn)賬方

式打到工資卡里。

第十五條考核制度：員工每兩個月進(jìn)行一次考核，主要內(nèi)

容為各專業(yè)之間的對比，包括在規(guī)定時間內(nèi)完成要求的工作內(nèi)

容和工作質(zhì)量?？己烁鶕?jù)完成時間、完成程度和完成質(zhì)量，由

部門經(jīng)理和總經(jīng)理實行打分制。每次評選出土建（含綠化）和

安裝專業(yè)各一名研究標(biāo)兵，公司給予50/00元獎勵。連續(xù)兩

次排名最后的員工，從下個月從工資里扣除發(fā)給研究標(biāo)兵的錢;

連續(xù)三次排名最后的員工，從下個月轉(zhuǎn)為待崗研究期，研究期

為兩個月，研究期間工資為轉(zhuǎn)正工資的80%。如果第四次考

核依然排名最后，公司將給予勸退處理。

第六節(jié)公司周例會管理：每周六上午9:00全體員工參加,

會議內(nèi)容包括詳細(xì)匯報上周工作進(jìn)展和本周計劃安排及實施目

標(biāo)和方法。與會人員對可行性及相關(guān)注意事項、存在問題參與

討論，并及時調(diào)整周計劃內(nèi)容。會議實行請假制，如果有事不

能按時到會或不能參加會議，需要提前向部門經(jīng)理請假。

第七節(jié)培訓(xùn)：為提高員工素質(zhì)和工作效率，企業(yè)定期或不

定期舉辦各種專業(yè)培訓(xùn)。被指定參加的員工，非有特殊原因，

不得拒絕參加。員工培訓(xùn)由辦公室統(tǒng)籌管理。

第十八條培訓(xùn)費用的支付：

1.公司外派的培訓(xùn)人員，培訓(xùn)費用由公司代為支付。

2.為公司服務(wù)滿兩年者，公司支付培訓(xùn)費用。

3.自培訓(xùn)結(jié)束之日起，為公司服務(wù)未滿兩年而提出辭職者,

培訓(xùn)費用將按其為公司服務(wù)的月份所占兩年服務(wù)期的比例剩余

部分而扣除相應(yīng)的培訓(xùn)費用。

第十九條出差：應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要指定需要出差的人員,

必須服從公司安排。出差有差旅補助費用。

第四章員工守則：

全公司員工必須遵守國家的政策、法律、法規(guī)、法令，以

及公司制定的各項規(guī)章制度。工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，服從指揮和調(diào)動,

互相幫助、協(xié)調(diào)配合，在生活上互相關(guān)心照顧。愛護(hù)公共財產(chǎn),

保守公司的機密。愛崗敬業(yè)，吃苦耐勞，開拓進(jìn)取，充分利用

業(yè)余時間研究專業(yè)知識，提高業(yè)務(wù)水平。自覺維護(hù)公司的團(tuán)結(jié)

穩(wěn)定，不得拉幫結(jié)派，熱愛集體，弘揚團(tuán)隊精神，為公司發(fā)展

壯大獻(xiàn)計獻(xiàn)策。

6.保守公司機密，保護(hù)工作計劃和客戶信息的安全。

7.團(tuán)結(jié)協(xié)作，完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)和其他工作。

第五章財務(wù)管理

第二十一條財務(wù)部的職責(zé)范圍

在公司經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，積極參與經(jīng)營管理，做好會計核算

工作。具體職責(zé)如下：

L貫徹執(zhí)行國家財經(jīng)政策，遵守資金收入制度和費用開支

標(biāo)準(zhǔn)。

2.按照財務(wù)會計制度規(guī)定，做好記賬、算賬、報賬工作，

確保手續(xù)完備、內(nèi)容真實、數(shù)字準(zhǔn)確、賬目清晰、日清月結(jié)、

按期報賬，并在規(guī)定時間內(nèi)提交各項會計報表。

3.按銀行規(guī)定，做好現(xiàn)金和支票的管理工作，遵守支票使

用規(guī)定和銀行結(jié)算紀(jì)律，加強現(xiàn)金管理，做好結(jié)算工作。

4.根據(jù)國家財會制度和公司實際情況，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)制定財產(chǎn)

管理、經(jīng)濟(jì)核算、費用開支等具體辦法，并監(jiān)督各部門執(zhí)行。

5.妥善保存會計檔案資料，接受財稅機關(guān)和本單位領(lǐng)導(dǎo)的

監(jiān)督檢查，及時提供財務(wù)資料，如實反映情況。

6.每月向公司經(jīng)理提供全公司的財務(wù)情況，為公司搞活經(jīng)

濟(jì)增加經(jīng)濟(jì)效益提供參謀。

7.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作任務(wù)。

第二十二條會計崗位的職責(zé)

一）審核外來原始憑證的合法性和內(nèi)部自制原始憑證的填

報是否符合公司各項管理制度的要求，據(jù)以編制記賬憑證。

二）負(fù)責(zé)總賬的登記工作，并每月進(jìn)行一次對賬、每季度

進(jìn)行一次清理，確保賬目相符、賬實相符。及時檢查總賬和各

明細(xì)賬，對有問題的賬目及時向總經(jīng)理報告。

三）每月末通過銀行對賬調(diào)節(jié)表與開戶行核對賬目，對未

達(dá)賬目在月后五日內(nèi)進(jìn)行清理，確保銀行存款日記賬的準(zhǔn)確。

對于連續(xù)兩個月及其他無特殊原因的未達(dá)賬目，及時向總經(jīng)理

報告。

四）負(fù)責(zé)每片末（次月5日前）編報公司資產(chǎn)負(fù)債表、損

益表以及公司內(nèi)部報表（費用報表等），并及時報送給相關(guān)領(lǐng)

導(dǎo)。

五）負(fù)責(zé)定期整理和歸檔會計檔案，并建立實施會計檔案

的查閱登記制度。

六）負(fù)責(zé)公司報稅以及與稅務(wù)有關(guān)的工作，向稅務(wù)局報送

相關(guān)報表和繳納稅款。

七）負(fù)責(zé)購買和保管和統(tǒng)一收款收據(jù)，并審核交回的和收

據(jù)填寫的內(nèi)容是否合理、合法。

第六章技術(shù)檔案管理

第二十三條歸檔的工程咨詢文件是咨詢工作的過程中形

成的具有保存價值的文件材料。

一、委托工作內(nèi)容包括造價咨詢需要歸檔的文件資料，并

要求每類文件編寫資料目錄。

1.成果文件類包括但不限于投資估算書、設(shè)計概算書、工

程量清單、鋼筋量表、工程標(biāo)底、工程預(yù)算書、造價過程控制

各階段文件、工程結(jié)算書、工程結(jié)算審核報告、工程全過程項

目管理各階段文件等以及電子版。

2.工程量計算底稿類需要按專業(yè)裝訂成冊。

第二十四條規(guī)定了歸檔的時間：

L當(dāng)委托方所委托的咨詢工作全部結(jié)束或其中一項工作完

成后3日內(nèi)，需要整理歸檔（編號從【2015】-1號開始）。業(yè)

務(wù)負(fù)責(zé)人需要統(tǒng)計匯總記錄，電子文件除個人妥善留存外，還

需要發(fā)至業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或部門經(jīng)理處，并將電子文件拷貝至硬盤

永久保存。

2.電子文件需要與紙質(zhì)文件的歸檔時間一致。土建、安裝

定稿需要匯總至李工處，綠化、市政其他專業(yè)需要匯總至張?zhí)帯?/p>

第二十五條規(guī)定了檔案借閱:

1.因工作需要而借閱檔案的人需要填寫“檔案借閱登記表”

（格式見附表5）。一般檔案的借閱時間不超過2天的，使用

人可以自行辦理。借閱時間超過2天但在一周之內(nèi)的，需要使

用部門經(jīng)理簽字。借閱公司重要檔案必須由總經(jīng)理批準(zhǔn)。

2.在歸還檔案時需要詳細(xì)檢查、點交清楚，并在“借閱登

記”上予以注銷。

3.借閱者必須愛護(hù)檔案、妥善保管，保守秘密，不得轉(zhuǎn)借、

遺失、撕毀、污損文件，不得圈點、拆散、涂改文件。

4.公司檔案不供外單位借閱。如外單位確需借閱時，需要

由公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，并履行登記手續(xù)后方可借閱。

第七章質(zhì)量控制制度中，第二十六條規(guī)定了國家審計項目

及工程結(jié)算審核制度：

1.咨詢項目為國家審計或社會工程結(jié)算審核時，公司各技

術(shù)人員需要按以下流程進(jìn)行審計或?qū)徍耍?/p>

接收委托方資料時必須在短時間內(nèi)審核主要資料的完整性,

如國家審計項目：項目立項文件、概預(yù)算批復(fù)文件、項目前期

各職能部門的審批報告或文件、招標(biāo)公告、招標(biāo)文件、投標(biāo)文

件、評標(biāo)報告、中標(biāo)通知書、施工合同或有補充協(xié)議、會議紀(jì)

要、往來文件、地勘資料、設(shè)計施工圖、設(shè)計變更、簽證資料、

收方資料、送審結(jié)算書、竣工圖、經(jīng)批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計及施

工方案、材料核價單、工程隱蔽資料、施工及監(jiān)理日記、開竣

工報告、質(zhì)量檢測報告、安全文明生產(chǎn)合格證等。以上資料盡

量請委托方同時提供電子文檔如：設(shè)計圖、竣工圖、送審結(jié)算

書等。對社會其他結(jié)算審核項目可參照以上審核資料清單。

接收委托方資料時必須列資料清單并簽字確認(rèn)。如果遇到

特殊情況未列，事后我公司經(jīng)辦人員也應(yīng)自行列出。

2.咨詢項目完成后，需要對國家審計項目或社會工程結(jié)算

審核進(jìn)行總結(jié)，做好相關(guān)文件的歸檔工作。

步測算時進(jìn)行。對于勘察現(xiàn)場工作，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)

行，確?？辈旃ぷ鞯暮戏ㄐ院蜏?zhǔn)確性。

在歸還資料之前，必須對照清單仔細(xì)清點，避免遺失資料

的情況發(fā)生。如果發(fā)現(xiàn)有遺失，經(jīng)辦人員必須及時告知公司主

管人員，共同處理。

各咨詢項目由項目組長負(fù)責(zé)實施，根據(jù)咨詢項目的規(guī)模、

委托方的時間要求和難易程度等因素，由公司技術(shù)負(fù)責(zé)人與項

目組組長商討該項目應(yīng)投入的人員配制。對于小項目，由公司

技術(shù)負(fù)責(zé)人直接交辦技術(shù)人員。

常規(guī)審計項目按照以下流程和思路進(jìn)行審計（社會審核項

目參照執(zhí)行）：（1）編制審前調(diào)查記錄；（2）查閱所有資料

后編制審計實施方案（應(yīng)根據(jù)各審計局要求編寫）；（3）審

核該工程前期工作流程環(huán)節(jié)的合法性，如項目立項文件、概預(yù)

算批復(fù)文件、項目前期各職能部門的審批報告或文件、招標(biāo)公

告、招標(biāo)文件等。對于對應(yīng)公開招標(biāo)而未公開招標(biāo)或直接發(fā)包

的項目，應(yīng)作為重點問題提出；（4）詳細(xì)審閱招標(biāo)文件，重

點審閱造價部分的相關(guān)條款，同時對照施工合同有無相背之處。

審核招標(biāo)文件中對投標(biāo)文件的計價要求、招標(biāo)文件合同部分的

計價原則及簽訂施工合同中計價原則的一致性，如有不同做問

題提出。審核招標(biāo)文件中工期要求、進(jìn)度款的撥付與施工合同

的一致性，如有不同查明原因或作為問題提出。按照招標(biāo)文件

中的評標(biāo)辦法，審核評標(biāo)過程的合法性、正確性、公平性等，

發(fā)現(xiàn)有問題時謹(jǐn)慎提出并詳細(xì)收集證據(jù)；（5）詳細(xì)審閱施工

承包合同，重點審閱中標(biāo)單位是否與施工合同中承包單位一致,

施工合同中主要條款是否與招標(biāo)文件一致，以及與造價相關(guān)的

條款；（6）詳細(xì)審閱設(shè)計施工圖及地勘資料，便于后續(xù)工作

的審核及判斷；（7）初步審閱及判斷送審結(jié)算書的質(zhì)量，分

析送審結(jié)算書編制人員編制結(jié)算的思路及組成，判斷是否按送

審結(jié)算的思路進(jìn)行審核，并確定自己的審核思路；（8）嚴(yán)格

審核設(shè)計施工圖、設(shè)計變更、簽證收方資料和竣工圖過程中的

邏輯性、程序合法性、資料的完整性等。同時對因設(shè)計變更造

成超概情況的，應(yīng)列為重點審核對象；（9）國家審計項目雖

然被審計單位承諾了資料的真實性，但在有條件時經(jīng)辦人員也

應(yīng)對各種資料的真實性、合法性及邏輯性等進(jìn)行審核及判斷；

（10）勘察現(xiàn)場工作可在審閱資料后進(jìn)行，也可在工程量初步

測算時進(jìn)行。對于勘察現(xiàn)場工作，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行，確

?？辈旃ぷ鞯暮戏ㄐ院蜏?zhǔn)確性。

11.審核程序完成后，需要進(jìn)行工程量的計算，并形成對

比表。在對比表中，應(yīng)明確審減項目的理由，方便與被審計單

位核對，并為審計取證記錄提供依據(jù)。

12.計價的審核內(nèi)容包括以下幾點：

1）套用定額是否恰當(dāng)。應(yīng)仔細(xì)審核每個子項定額編號的

正確性，嚴(yán)格審核換算項目，并排查送審子項單價與定額單價

是否一致。

2）審核定額子項的工作內(nèi)容與工程子項的實際工作內(nèi)容

是否相符或類似。在套用定額有分歧時，分析工作內(nèi)容非常重

要。同時，還應(yīng)分析分歧定額之間的人、材、機消耗量及單價,

為審核取證作充分準(zhǔn)備。

3）人工、材料、機械單價的審核嚴(yán)格按合同要求審核。

尤其對工程用量大、單價高的材料重點審核。同時，注意計量

單位與單價的關(guān)系，如：t與kg、t與m3、匹與千匹、kg與升

等關(guān)系。

4）獨立費的審核應(yīng)注意綜合單價或綜合包干價的計價依

據(jù)是否充分，是否符合市場價格水平。

5）取費部分應(yīng)逐項審核費率及費用計算公式的正確性。

6）清單計價時重點對新增單價進(jìn)行審核，嚴(yán)格參照合同

要求及清單計價規(guī)范。

13.審計程序完成后，按照程序形成審計取證記錄核對稿,

并與被審計單位或施工單位核對工程量及提出審核中發(fā)現(xiàn)的問

題。根據(jù)核對稿的內(nèi)容經(jīng)校對后形成審計取證記錄，再按各

XXX的要求完成后續(xù)工作。

針對不同項目的具體情況，技術(shù)人員應(yīng)加強專業(yè)技術(shù)的研

究，不斷提高審計（審核）工作能力，不斷創(chuàng)新審計（審核）

技巧，提高審計（審核）效率。以上審核思路是在現(xiàn)有水平基

礎(chǔ)上制定，隨著時間推移，需要公司各技術(shù)人員群策群力不斷

完善改進(jìn)，共同提高。

二、工程預(yù)算項目編制及審核制度

在咨詢項目為預(yù)算編制或預(yù)算審核項目時，公司各技術(shù)人

員應(yīng)按以下流程進(jìn)行編制或?qū)徍耍?/p>

L接收委托方資料時，必須在短時間內(nèi)審核主要資料的完

整性，如地勘資料、設(shè)計施工圖、送審預(yù)算書、施工組織設(shè)計

及施工方案、招標(biāo)文件、委托方提供的其他資料等。以上資料

盡量請委托方同時提供電子文檔，如設(shè)計圖等，接收資料時應(yīng)

完善清單手續(xù)。

2.預(yù)算咨詢項目經(jīng)辦人員的安排參照結(jié)算審核制度中的原

則執(zhí)行。

3.常規(guī)預(yù)算編制及審核項目按以下流程及思路進(jìn)行編制及

審核：

1）預(yù)算編制及審核范圍按委托方提供的資料實施，如招

標(biāo)文件、施工合同或施工圖中規(guī)定的計價范圍。

2、匯審會議應(yīng)由技術(shù)負(fù)責(zé)人主持，項目組成員應(yīng)全員參

加，會議記錄應(yīng)詳細(xì)記錄每個問題及討論結(jié)果；

3、匯審會議應(yīng)對項目的技術(shù)方案、工程量計算、造價控

制、質(zhì)量控制等方面進(jìn)行全面審查，提出合理化建議和改進(jìn)措

施；

4、匯審會議結(jié)束后，技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時匯總會議記錄,

形成匯審報告，并將報告提交公司領(lǐng)導(dǎo)審核；

5、審核通過后，匯審報告應(yīng)作為項目的質(zhì)量控制文件，

由項目組成員按照匯審結(jié)果執(zhí)行。

2）工程量計算的準(zhǔn)確性和完整性是至關(guān)重要的，不能有

任何漏項。工程量計算的思路應(yīng)該清晰，計算過程必須采用電

算化工具，如圖形算量、鋼筋算量、ExceL、Word、CAD等

軟件，避免手工算量和手工匯總統(tǒng)計。

3）完成工程量計算后，必須進(jìn)行自查。對于工程量大、

造價高的子項，需要進(jìn)行重點檢查。對于可以使用工程量指標(biāo)

的項目，必須進(jìn)行比較分析，查明差距大的原因后進(jìn)行校對，

避免重大工程量計算失誤。

4）定額套用必須恰當(dāng)，人工、材料、機械單價的調(diào)差應(yīng)

該根據(jù)招標(biāo)文件、施工合同中規(guī)定的要求及結(jié)合市場價格和國

家的相關(guān)規(guī)定計取。

5）取費部分需要參照結(jié)算審核制度。

6）工程量清單編制及清單計價編制必須嚴(yán)格執(zhí)行工程量

清單規(guī)范。

三）工程施工階段全過程造價管理項目制度

工程施工階段全過程造價控制應(yīng)根據(jù)咨詢業(yè)務(wù)的實際情況

編制實施方案，但主要管理控制應(yīng)按以下內(nèi)容開展工作：

1.審核該工程立項程序、招投（邀）標(biāo)程序、設(shè)計變更程

序、概（預(yù)）算內(nèi)控核批程序及概（預(yù)）算執(zhí)行和變更調(diào)整程

序是否合規(guī)、合理，樹立主動控制造價觀念，避免事后造成不

可挽回的損失浪費。

2.審查工程中的簽證記錄，尤其是隱蔽工程記錄，核實其

真實性、完整性、程序合規(guī)合法性。

3.審查工程量計算的準(zhǔn)確性、定額套用或綜合單價確定的

合理性，檢查材料價格（包括核價）有無明顯高于市場價格、

顯現(xiàn)公平等不合理現(xiàn)象，并進(jìn)行審計調(diào)整和披露。

4.審核分析該工程竣工結(jié)（決）算金額是否真實、合理、

準(zhǔn)確，是否如實反映工程造價。

5.對工程造價控制中存在的高估冒算、虛假事項、違法違

規(guī)以及因設(shè)計漏洞增大項目投資等問題予以評價和揭示，并依

法依規(guī)給予相關(guān)建議。

6.審核該工程內(nèi)部控制制度建立及落實情況和該工程管理

及決策審核審批程序是否合規(guī)等情況。

7.嚴(yán)格按規(guī)定實施跟蹤審計調(diào)查，及時提交審計（核）實

施方案，按時記錄審計（核）日記，作好過程跟蹤記錄，并按

相關(guān)要求作好取證工作，為以后的結(jié)算工作提供有力的技術(shù)資

料依據(jù)。

四）質(zhì)量控制匯審制度及執(zhí)行流程

公司承接的所有咨詢項目在對外報送初審意見之前必須執(zhí)

行質(zhì)量控制匯審制度，具體制度及流程如下:

1.咨詢項目初審結(jié)果完成后，項目組組長應(yīng)通知公司技術(shù)

負(fù)責(zé)人，并由技術(shù)負(fù)責(zé)人通知公司所有技術(shù)人員（盡量到齊）

擇時盡快召開匯審會議；

2.匯審會議應(yīng)由技術(shù)負(fù)責(zé)人主持，項目組成員應(yīng)全員參加,

會議記錄應(yīng)詳細(xì)記錄每個問題及討論結(jié)果；

3.匯審會議應(yīng)對項目的技術(shù)方案、工程量計算、造價控制、

質(zhì)量控制等方面進(jìn)行全面審查，提出合理化建議和改進(jìn)措施；

4.匯審會議結(jié)束后，技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時匯總會議記錄，

形成匯審報告，并將報告提交公司領(lǐng)導(dǎo)審核：

5.審核通過后，匯審報告應(yīng)作為項目的質(zhì)量控制文件，由