非法賭博資金管理辦法總則制定目的本辦法旨在規(guī)范對(duì)非法賭博資金的管理，有效遏制賭博違法犯罪活動(dòng)，維護(hù)金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定，保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益。適用范圍本辦法適用于涉及非法賭博活動(dòng)的資金管理，包括但不限于地下賭場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)賭博等各類非法賭博形式所涉及的資金流轉(zhuǎn)、凍結(jié)、收繳等相關(guān)管理工作?；驹瓌t1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定，對(duì)非法賭博資金進(jìn)行管理操作。2.準(zhǔn)確識(shí)別原則：運(yùn)用專業(yè)手段和技術(shù)，準(zhǔn)確識(shí)別非法賭博資金的來(lái)源、流向及性質(zhì)。3.及時(shí)處置原則：對(duì)發(fā)現(xiàn)的非法賭博資金及時(shí)采取措施進(jìn)行凍結(jié)、收繳等處置，防止資金轉(zhuǎn)移或隱匿。4.保密原則：在非法賭博資金管理過(guò)程中，對(duì)涉及的案件信息、當(dāng)事人信息等嚴(yán)格保密，保護(hù)相關(guān)方合法權(quán)益。非法賭博資金的認(rèn)定資金特征1.與非法賭博活動(dòng)存在直接關(guān)聯(lián)的資金，如用于下注、結(jié)算賭資的資金。2.資金流轉(zhuǎn)呈現(xiàn)異常特征，如頻繁、大額、無(wú)合理商業(yè)背景的資金往來(lái)，且與賭博場(chǎng)所或賭博活動(dòng)相關(guān)人員存在密切聯(lián)系。證據(jù)認(rèn)定1.包括但不限于賭博現(xiàn)場(chǎng)的資金交割記錄、網(wǎng)絡(luò)賭博平臺(tái)的交易數(shù)據(jù)、證人證言、監(jiān)控視頻等能夠證明資金用于非法賭博活動(dòng)的證據(jù)。2.對(duì)于跨地區(qū)的非法賭博資金，各地執(zhí)法部門應(yīng)加強(qiáng)協(xié)作，共享證據(jù)信息，確保資金認(rèn)定的準(zhǔn)確性和一致性。資金監(jiān)測(cè)與預(yù)警監(jiān)測(cè)主體與職責(zé)1.金融機(jī)構(gòu)：各銀行、證券、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照法律法規(guī)要求，建立健全客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等制度，加強(qiáng)對(duì)客戶資金交易的監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告與非法賭博相關(guān)的可疑資金交易。2.監(jiān)管部門：各級(jí)金融監(jiān)管部門負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)和監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)的資金監(jiān)測(cè)工作，定期對(duì)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)測(cè)情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)督促整改。3.公安機(jī)關(guān)：公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)對(duì)涉及非法賭博資金的線索進(jìn)行收集、分析和研判，加強(qiáng)與金融機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)部門的協(xié)作配合，及時(shí)開(kāi)展偵查工作。監(jiān)測(cè)方法與技術(shù)手段1.運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，對(duì)各類資金交易數(shù)據(jù)進(jìn)行深度挖掘，篩選出具有賭博資金特征的交易行為。2.建立資金交易模型，設(shè)定合理的監(jiān)測(cè)指標(biāo)，如交易頻率、金額大小、交易對(duì)手關(guān)系等，對(duì)異常交易進(jìn)行實(shí)時(shí)預(yù)警。3.加強(qiáng)與第三方數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)的合作，獲取更多維度的信息，提高資金監(jiān)測(cè)的準(zhǔn)確性和全面性。預(yù)警處置流程1.金融機(jī)構(gòu)或其他監(jiān)測(cè)主體發(fā)現(xiàn)可疑資金交易后，應(yīng)立即啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制，按照規(guī)定的格式和內(nèi)容，及時(shí)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)和金融監(jiān)管部門報(bào)告。2.公安機(jī)關(guān)接到預(yù)警信息后，應(yīng)迅速開(kāi)展調(diào)查核實(shí)工作，對(duì)確認(rèn)為非法賭博資金的，依法采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處置。3.金融監(jiān)管部門根據(jù)預(yù)警情況，對(duì)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行督促檢查，要求其加強(qiáng)內(nèi)部管理，完善監(jiān)測(cè)措施，防止類似問(wèn)題再次發(fā)生。資金凍結(jié)凍結(jié)主體與權(quán)限1.公安機(jī)關(guān)根據(jù)偵查犯罪的需要，有權(quán)依照法律規(guī)定對(duì)涉及非法賭博的資金予以凍結(jié)。2.其他相關(guān)執(zhí)法部門在辦理涉及非法賭博案件時(shí)，經(jīng)法定程序批準(zhǔn)，也可依法對(duì)相關(guān)資金進(jìn)行凍結(jié)。凍結(jié)程序1.審批：公安機(jī)關(guān)等執(zhí)法部門在決定凍結(jié)非法賭博資金時(shí)，應(yīng)制作凍結(jié)決定書，明確凍結(jié)的理由、依據(jù)、范圍、期限等內(nèi)容，并履行內(nèi)部審批程序。2.通知：執(zhí)法部門應(yīng)及時(shí)將凍結(jié)決定書送達(dá)金融機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位，金融機(jī)構(gòu)接到通知后，應(yīng)當(dāng)立即予以凍結(jié)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將凍結(jié)情況通知執(zhí)法部門。3.期限：凍結(jié)期限一般不超過(guò)六個(gè)月，情況復(fù)雜的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但每次延長(zhǎng)不得超過(guò)三個(gè)月。凍結(jié)資金的保管與監(jiān)管1.金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)凍結(jié)資金進(jìn)行妥善保管，確保資金安全，不得擅自解凍或劃轉(zhuǎn)被凍結(jié)資金。2.執(zhí)法部門應(yīng)定期對(duì)凍結(jié)資金的保管情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，防止出現(xiàn)資金丟失、挪用等問(wèn)題。資金收繳收繳主體與權(quán)限1.公安機(jī)關(guān)等執(zhí)法部門在對(duì)非法賭博案件進(jìn)行查處后，有權(quán)依法對(duì)涉案的非法賭博資金予以收繳。2.收繳工作應(yīng)嚴(yán)格按照法定程序進(jìn)行，確保收繳資金的合法性和準(zhǔn)確性。收繳程序1.認(rèn)定：執(zhí)法部門在案件偵查終結(jié)后，對(duì)已查明的非法賭博資金進(jìn)行認(rèn)定，確定收繳的金額和范圍。2.審批：收繳決定應(yīng)經(jīng)執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并制作收繳清單，詳細(xì)記錄收繳資金的來(lái)源、去向、金額等信息。3.執(zhí)行：執(zhí)法部門將收繳清單送達(dá)金融機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位，金融機(jī)構(gòu)按照要求將被收繳的資金劃轉(zhuǎn)到指定賬戶。收繳資金的處理1.收繳的非法賭博資金應(yīng)及時(shí)上繳國(guó)庫(kù)，納入國(guó)家財(cái)政預(yù)算管理。2.任何單位和個(gè)人不得截留、私分或變相私分收繳的非法賭博資金。資金返還返還條件1.對(duì)于與非法賭博活動(dòng)無(wú)關(guān)的資金，在查明資金來(lái)源合法且無(wú)其他違法問(wèn)題后，應(yīng)依法予以返還。2.涉及多人的案件，對(duì)能夠區(qū)分合法資金和非法賭博資金的，應(yīng)將合法資金及時(shí)返還給相關(guān)當(dāng)事人。返還程序1.申請(qǐng)：相關(guān)當(dāng)事人或其代理人向執(zhí)法部門提出資金返還申請(qǐng)，并提交相關(guān)證明材料。2.審核：執(zhí)法部門對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，核實(shí)資金的合法性和真實(shí)性。3.決定：經(jīng)審核無(wú)誤后，執(zhí)法部門作出資金返還決定，并通知金融機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位辦理資金返還手續(xù)。信息共享與協(xié)作機(jī)制部門間信息共享1.建立公安機(jī)關(guān)、金融監(jiān)管部門、金融機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門之間的信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)非法賭博資金管理信息的實(shí)時(shí)互通。2.各部門應(yīng)按照規(guī)定及時(shí)將涉及非法賭博資金的監(jiān)測(cè)、凍結(jié)、收繳、返還等信息錄入共享平臺(tái)，為案件偵查和資金管理提供有力支持。協(xié)作配合機(jī)制1.加強(qiáng)公安機(jī)關(guān)與金融機(jī)構(gòu)的協(xié)作配合，建立聯(lián)合辦案機(jī)制。金融機(jī)構(gòu)在接到公安機(jī)關(guān)的協(xié)查通知后，應(yīng)積極配合提供相關(guān)資金交易信息和協(xié)助執(zhí)行凍結(jié)、扣劃等措施。2.公安機(jī)關(guān)與金融監(jiān)管部門應(yīng)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，共同研究解決非法賭博資金管理工作中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，形成打擊非法賭博活動(dòng)的工作合力。3.各地執(zhí)法部門之間應(yīng)加強(qiáng)協(xié)作，建立跨地區(qū)案件協(xié)查機(jī)制，共同做好涉及跨地區(qū)非法賭博資金的追繳和處置工作。法律責(zé)任對(duì)金融機(jī)構(gòu)的責(zé)任追究1.金融機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，未履行客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等義務(wù)，導(dǎo)致非法賭博資金未被及時(shí)發(fā)現(xiàn)和監(jiān)測(cè)的，由金融監(jiān)管部門依法給予行政處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。2.金融機(jī)構(gòu)擅自解凍或劃轉(zhuǎn)被凍結(jié)的非法賭博資金，或者未按照規(guī)定保管凍結(jié)資金的，由金融監(jiān)管部門責(zé)令改正，并處以罰款；給當(dāng)事人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。對(duì)執(zhí)法部門工作人員的責(zé)任追究1.執(zhí)法部門工作人員在非法賭博資金管理工作中，濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。2.執(zhí)法部門工作人員違反規(guī)定泄露案件信息、當(dāng)事人信息等保密內(nèi)容的，依法給予處分；給相關(guān)方造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。對(duì)非法賭博相關(guān)人員的責(zé)任追究1.參與非法賭博活動(dòng)的個(gè)人和組織