排放權(quán)交易管理暫行辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為了規(guī)范排放權(quán)交易行為，推動綠色低碳發(fā)展，控制溫室氣體排放，依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本行業(yè)實際情況，制定本暫行辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在本地區(qū)行政區(qū)域內(nèi)，納入碳排放權(quán)交易市場的重點排放單位之間的排放權(quán)交易活動。重點排放單位的確定按照國家及地方相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（三）基本原則1.公開、公平、公正原則排放權(quán)交易應(yīng)當(dāng)在公開透明的市場環(huán)境下進(jìn)行，交易雙方享有平等的權(quán)利和義務(wù)，交易過程遵循公正的程序和規(guī)則。2.自愿原則重點排放單位自主決定是否參與排放權(quán)交易，自主協(xié)商交易價格、交易數(shù)量等交易條款。3.誠信原則交易各方應(yīng)當(dāng)誠實守信，如實提供相關(guān)信息，不得隱瞞、欺詐、操縱市場等。（四）管理職責(zé)1.主管部門職責(zé)本地區(qū)[具體主管部門名稱]負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)排放權(quán)交易的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理工作。主要職責(zé)包括：制定交易規(guī)則和相關(guān)政策；組織建設(shè)交易平臺；審核交易主體資格；監(jiān)督交易活動；調(diào)解交易糾紛等。2.相關(guān)部門職責(zé)其他相關(guān)部門按照各自職責(zé)，協(xié)同做好排放權(quán)交易的相關(guān)工作。例如，[列舉相關(guān)部門及職責(zé)，如環(huán)保部門負(fù)責(zé)對重點排放單位的碳排放監(jiān)測、報告與核查；財政部門負(fù)責(zé)對交易資金的監(jiān)管等]。二、排放權(quán)的分配與核定（一）分配方法1.免費分配根據(jù)國家及地方的產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃等因素，對重點排放單位按照一定的方法進(jìn)行免費配額分配。分配方法主要考慮歷史碳排放數(shù)據(jù)、行業(yè)基準(zhǔn)線、生產(chǎn)規(guī)模等因素，確保分配的公平性和合理性。2.有償分配在一定條件下，可采用有償分配方式，重點排放單位通過競拍等形式獲取排放配額。有償分配所得資金納入地方財政，專項用于支持節(jié)能減排和應(yīng)對氣候變化相關(guān)工作。（二）配額核定1.年度配額核定重點排放單位每年的碳排放配額根據(jù)其歷史碳排放數(shù)據(jù)、生產(chǎn)經(jīng)營活動變化情況等進(jìn)行核定。主管部門組織專業(yè)機(jī)構(gòu)對重點排放單位的碳排放數(shù)據(jù)進(jìn)行核查，確保數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確、完整。2.調(diào)整機(jī)制如重點排放單位的生產(chǎn)經(jīng)營活動發(fā)生重大變化，導(dǎo)致其碳排放水平有較大波動的，可按照規(guī)定程序申請調(diào)整碳排放配額。主管部門根據(jù)實際情況進(jìn)行審核和調(diào)整。三、排放權(quán)交易主體與交易方式（一）交易主體1.重點排放單位符合國家及地方規(guī)定的重點排放單位，是排放權(quán)交易的法定主體。重點排放單位應(yīng)當(dāng)按照要求參與排放權(quán)交易活動，履行相關(guān)義務(wù)。2.交易機(jī)構(gòu)經(jīng)主管部門批準(zhǔn)設(shè)立的排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)，為排放權(quán)交易提供交易平臺和相關(guān)服務(wù)。交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定完善的交易規(guī)則和管理制度，保障交易活動的正常進(jìn)行。3.其他參與主體鼓勵符合條件的金融機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)等參與排放權(quán)交易市場，為市場提供多元化的金融服務(wù)和投資渠道。（二）交易方式1.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易雙方通過協(xié)商一致，簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確交易的排放配額數(shù)量、價格、支付方式等條款，完成排放權(quán)的轉(zhuǎn)讓。2.掛牌交易重點排放單位或其他交易主體將擬轉(zhuǎn)讓的排放配額在交易平臺上掛牌，設(shè)定交易價格和交易數(shù)量等交易條件，其他交易主體按照掛牌條件進(jìn)行競買。3.拍賣交易交易機(jī)構(gòu)根據(jù)交易主體的委托，組織排放權(quán)拍賣活動。拍賣按照公開、公平、公正的原則進(jìn)行，競買人通過競價方式確定最終的交易價格和交易對象。四、交易流程（一）交易申請1.交易主體提交申請重點排放單位或其他交易主體如需參與排放權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)向交易機(jī)構(gòu)提交交易申請，申請內(nèi)容包括交易類型（買入或賣出）、排放配額數(shù)量、交易價格預(yù)期等。2.交易機(jī)構(gòu)審核交易機(jī)構(gòu)收到交易申請后，對申請主體的資格、申請內(nèi)容的完整性等進(jìn)行審核。審核通過的，進(jìn)入交易程序；審核不通過的，通知申請主體并說明理由。（二）交易匹配與成交1.交易匹配交易機(jī)構(gòu)根據(jù)交易申請信息，按照交易規(guī)則進(jìn)行交易匹配。對于協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易，交易機(jī)構(gòu)協(xié)助交易雙方進(jìn)行協(xié)商和撮合；對于掛牌交易和拍賣交易，交易機(jī)構(gòu)按照既定程序組織交易。2.成交確認(rèn)交易雙方達(dá)成交易意向后，簽訂成交確認(rèn)書，明確交易的各項條款。成交確認(rèn)書經(jīng)交易機(jī)構(gòu)審核后生效，交易雙方按照成交確認(rèn)書履行相關(guān)義務(wù)。（三）交易結(jié)算1.資金結(jié)算交易雙方按照成交確認(rèn)書約定的支付方式進(jìn)行資金結(jié)算。交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對資金結(jié)算過程進(jìn)行監(jiān)督，確保資金安全、及時到賬。2.排放配額劃轉(zhuǎn)交易機(jī)構(gòu)根據(jù)交易雙方的資金結(jié)算情況，辦理排放配額的劃轉(zhuǎn)手續(xù)。排放配額劃轉(zhuǎn)完成后，交易雙方的排放配額賬戶相應(yīng)增減。五、交易監(jiān)督與管理（一）監(jiān)測、報告與核查1.監(jiān)測要求重點排放單位應(yīng)當(dāng)按照國家及地方相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，安裝、使用符合要求的監(jiān)測設(shè)備，對其碳排放相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實時監(jiān)測。監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，并按照規(guī)定及時上傳至指定平臺。2.報告要求重點排放單位應(yīng)當(dāng)定期向主管部門報告其碳排放情況，報告內(nèi)容包括碳排放數(shù)據(jù)、排放源信息、排放趨勢分析等。報告應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式和時間要求報送。3.核查要求主管部門組織專業(yè)機(jī)構(gòu)對重點排放單位的碳排放報告進(jìn)行核查，確保報告數(shù)據(jù)的真實性和準(zhǔn)確性。核查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，按照規(guī)定的程序和方法進(jìn)行核查工作。（二）市場監(jiān)管1.交易行為監(jiān)管主管部門和交易機(jī)構(gòu)對排放權(quán)交易活動進(jìn)行全程監(jiān)管，重點檢查交易主體的資格合規(guī)性、交易行為的合法性、交易信息的真實性等。對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)交易行為，依法予以查處。2.價格監(jiān)管主管部門關(guān)注排放權(quán)交易市場價格動態(tài)，防止價格異常波動。在必要時，可采取相關(guān)措施進(jìn)行市場調(diào)控，維護(hù)市場穩(wěn)定。（三）信息管理1.信息公開交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立排放權(quán)交易信息公開制度，及時公布交易主體信息、交易行情、交易規(guī)則等相關(guān)信息，保障交易市場的透明度。2.信息報送交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向主管部門報送排放權(quán)交易相關(guān)信息，包括交易數(shù)據(jù)、市場動態(tài)分析等。主管部門應(yīng)當(dāng)對報送信息進(jìn)行匯總和分析，為政策制定和市場監(jiān)管提供依據(jù)。六、風(fēng)險管理（一）市場風(fēng)險1.價格波動風(fēng)險排放權(quán)交易市場價格受到多種因素影響，如政策變化、市場供需關(guān)系、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢等，可能出現(xiàn)價格波動。交易主體應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注市場動態(tài)，合理制定交易策略，降低價格波動風(fēng)險。2.市場流動性風(fēng)險在市場交易活躍度較低時，可能存在市場流動性不足的情況，導(dǎo)致交易主體難以順利完成交易。交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取措施提高市場流動性，如優(yōu)化交易規(guī)則、吸引更多交易主體參與等。（二）信用風(fēng)險1.交易主體信用風(fēng)險交易主體可能因經(jīng)營不善、財務(wù)困難等原因，無法履行交易合同約定的義務(wù)，如支付資金、交付排放配額等。交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立交易主體信用評價體系，對信用狀況不佳的交易主體采取相應(yīng)的風(fēng)險防控措施。2.中介機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險參與排放權(quán)交易的中介機(jī)構(gòu)，如核查機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)等，可能因自身原因?qū)е绿峁┑姆?wù)存在質(zhì)量問題或違法違規(guī)行為，給交易主體和市場帶來風(fēng)險。主管部門應(yīng)當(dāng)加強對中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，規(guī)范其從業(yè)行為。（三）政策風(fēng)險1.政策調(diào)整風(fēng)險國家及地方的碳排放政策、交易政策等可能發(fā)生調(diào)整，如排放配額分配方法變化、交易規(guī)則修訂等，給交易主體帶來不確定性。交易主體應(yīng)當(dāng)及時關(guān)注政策動態(tài)，評估政策調(diào)整對自身交易活動的影響，調(diào)整經(jīng)營策略。2.法律法規(guī)風(fēng)險排放權(quán)交易活動應(yīng)當(dāng)遵守國家及地方的相關(guān)法律法規(guī)，如因法律法規(guī)變化導(dǎo)致交易行為不符合規(guī)定，可能引發(fā)法律風(fēng)險。交易主體和相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強法律法規(guī)學(xué)習(xí)，確保交易活動合法合規(guī)。七、激勵與約束機(jī)制（一）激勵機(jī)制1.減排獎勵對通過技術(shù)創(chuàng)新、管理優(yōu)化等方式實現(xiàn)碳排放顯著降低的重點排放單位，給予一定的獎勵。獎勵方式可以包括財政補貼、榮譽表彰、優(yōu)先分配排放配額等。2.金融支持鼓勵金融機(jī)構(gòu)加大對碳排放權(quán)交易相關(guān)項目的金融支持力度，為重點排放單位提供綠色信貸、碳排放權(quán)質(zhì)押融資等金融服務(wù)。對積極參與碳排放權(quán)交易市場的金融機(jī)構(gòu)，給予政策優(yōu)惠和獎勵。（二）約束機(jī)制1.超排處罰對超出核定排放配額排放的重點排放單位，按照規(guī)定進(jìn)行處罰。處罰措施包括責(zé)令限期整改、繳納罰款、削減排放配額等。情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究相關(guān)責(zé)任。2.市場準(zhǔn)入限制對存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為的交易主體，限制其參與排放權(quán)交易市場，直至取消其交易資格。通過嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入限制，規(guī)范交易主體行為，維護(hù)市場秩序。八、糾紛處理（一）糾紛類型排放權(quán)交易糾紛主要包括交易合同糾紛、排放配額核定糾紛、監(jiān)測報告核查糾紛等。（二）處理方式1.協(xié)商解決交易雙方發(fā)生糾紛后，首先應(yīng)當(dāng)通過協(xié)商方式解決。雙方可以自行協(xié)商，也可以在交易機(jī)構(gòu)的協(xié)助下進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成和解協(xié)議。2.調(diào)解解決如協(xié)商不成，交易雙方可以申請交易機(jī)構(gòu)或相關(guān)調(diào)解組織進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)按照公平、公正、合法的原則進(jìn)行