外匯管理局登記管理辦法總則制定目的本辦法旨在規(guī)范外匯管理局登記管理工作，加強(qiáng)對(duì)外匯業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理，維護(hù)外匯市場秩序，保障國家外匯管理政策的有效實(shí)施，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)金融健康發(fā)展。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)、非銀行金融機(jī)構(gòu)、個(gè)人以及其他組織（以下統(tǒng)稱“主體”）涉及外匯業(yè)務(wù)的登記管理事項(xiàng)?；驹瓌t1.依法合規(guī)原則：主體應(yīng)當(dāng)按照國家外匯管理法律法規(guī)及本辦法的規(guī)定，如實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)辦理外匯管理局登記手續(xù)。2.便利高效原則：外匯管理局應(yīng)優(yōu)化登記流程，提高服務(wù)效率，為主體提供便捷的登記服務(wù)。3.信息對(duì)稱原則：主體應(yīng)向外匯管理局提供真實(shí)、完整、有效的信息，外匯管理局應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向主體反饋登記管理相關(guān)信息。登記事項(xiàng)企業(yè)外匯登記1.設(shè)立登記境內(nèi)企業(yè)在辦理工商登記后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)持相關(guān)材料到外匯管理局辦理外匯登記。所需材料包括：營業(yè)執(zhí)照副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明、公司章程等。2.變更登記企業(yè)外匯登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)自變更事項(xiàng)發(fā)生之日起規(guī)定時(shí)間內(nèi)，向外匯管理局申請(qǐng)辦理變更登記。變更事項(xiàng)包括：企業(yè)名稱、法定代表人、經(jīng)營范圍、注冊(cè)資本等。申請(qǐng)變更登記需提交的材料包括：變更后的營業(yè)執(zhí)照副本、變更說明、相關(guān)證明文件等。3.注銷登記企業(yè)終止經(jīng)營或不再從事外匯業(yè)務(wù)的，應(yīng)在辦理工商注銷登記前，到外匯管理局辦理外匯注銷登記。注銷登記需提交的材料包括：注銷申請(qǐng)書、工商注銷證明、稅務(wù)注銷證明等。非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯登記1.開業(yè)登記非銀行金融機(jī)構(gòu)設(shè)立時(shí)，應(yīng)在取得金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)文件后，向外匯管理局申請(qǐng)辦理開業(yè)外匯登記。所需材料包括：金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)文件、營業(yè)執(zhí)照副本、公司章程、法定代表人身份證明等。2.變更登記非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)參照企業(yè)外匯變更登記的規(guī)定，向外匯管理局申請(qǐng)辦理變更登記。3.終止登記非銀行金融機(jī)構(gòu)終止經(jīng)營或不再從事外匯業(yè)務(wù)的，應(yīng)在辦理相關(guān)金融許可證注銷手續(xù)后，到外匯管理局辦理外匯終止登記。個(gè)人外匯登記1.境內(nèi)個(gè)人外匯登記境內(nèi)個(gè)人從事對(duì)外貿(mào)易等經(jīng)營活動(dòng)的，應(yīng)在辦理工商登記后，持相關(guān)材料到外匯管理局辦理個(gè)人外匯登記。所需材料包括：營業(yè)執(zhí)照副本、本人身份證明、對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)證明等。2.境外個(gè)人外匯登記境外個(gè)人在境內(nèi)合法取得的收入需要結(jié)匯的，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)到外匯管理局辦理個(gè)人外匯登記。所需材料包括：本人身份證明、收入證明、完稅證明等。登記程序申請(qǐng)1.主體應(yīng)按照本辦法規(guī)定的登記事項(xiàng)和要求，填寫外匯管理局登記申請(qǐng)表，并提交相關(guān)證明材料。2.申請(qǐng)表應(yīng)加蓋主體公章，并由法定代表人或授權(quán)代表簽字。受理1.外匯管理局收到主體提交的登記申請(qǐng)后，應(yīng)進(jìn)行形式審查。2.申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的，外匯管理局應(yīng)予以受理，并向主體出具受理通知書。3.申請(qǐng)材料不齊全或不符合法定形式的，外匯管理局應(yīng)一次性告知主體需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容。審核1.外匯管理局受理登記申請(qǐng)后，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。2.審核內(nèi)容包括：申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，主體的外匯業(yè)務(wù)合規(guī)情況等。3.對(duì)于需要實(shí)地核查的，外匯管理局應(yīng)安排工作人員進(jìn)行實(shí)地核查。登記1.經(jīng)審核無誤的，外匯管理局應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為主體辦理外匯登記手續(xù)，并頒發(fā)外匯登記證。2.外匯登記證應(yīng)注明登記事項(xiàng)、有效期等內(nèi)容。3.主體應(yīng)妥善保管外匯登記證，不得偽造、涂改、出借、轉(zhuǎn)讓外匯登記證。登記管理信息管理1.外匯管理局應(yīng)建立健全外匯登記信息管理系統(tǒng)，及時(shí)、準(zhǔn)確地記錄和維護(hù)主體的外匯登記信息。2.主體應(yīng)按照外匯管理局的要求，定期報(bào)送外匯業(yè)務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)和信息。3.外匯管理局應(yīng)加強(qiáng)對(duì)登記信息的分析和利用，為外匯管理決策提供依據(jù)。監(jiān)督檢查1.外匯管理局應(yīng)定期對(duì)主體的外匯登記情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括：登記事項(xiàng)的真實(shí)性、合規(guī)性，外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營情況等。2.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題，外匯管理局應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求主體限期整改。3.主體應(yīng)按照整改通知書的要求，認(rèn)真落實(shí)整改措施，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將整改情況報(bào)告外匯管理局。違規(guī)處理1.對(duì)于違反本辦法規(guī)定的主體，外匯管理局應(yīng)依法給予行政處罰。2.行政處罰措施包括：警告、罰款、暫?；蛲Ｖ雇鈪R業(yè)務(wù)等。3.對(duì)于構(gòu)成犯罪的，外匯管理局應(yīng)依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。附則解釋權(quán)本辦法由國家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。施行日期本辦法自發(fā)布之日起施行。此前有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。以上是一份外匯管理局登記管理辦法的文檔