外部董監(jiān)事選聘管理辦法一、總則（一）目的為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范外部董監(jiān)事的選聘、管理工作，保障公司和股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司外部董事、外部監(jiān)事的選聘、履職管理、考核評價(jià)及薪酬待遇等相關(guān)事宜。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保外部董監(jiān)事選聘及管理工作合法合規(guī)。2.公開透明原則：選聘過程公開、公平、公正，接受公司內(nèi)部監(jiān)督和社會公眾監(jiān)督。3.德才兼?zhèn)湓瓌t：注重選拔具有良好品德、專業(yè)素養(yǎng)和豐富經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任外部董監(jiān)事。4.獨(dú)立履職原則：保障外部董監(jiān)事獨(dú)立行使職權(quán)，不受公司內(nèi)部其他部門或個(gè)人的不當(dāng)干涉。二、外部董監(jiān)事的任職資格與條件（一）任職資格1.具有中華人民共和國國籍，且無國（境）外永久居留權(quán)。2.具備擔(dān)任公司董監(jiān)事所需的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉公司所處行業(yè)的法律法規(guī)、政策和市場情況。3.具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德，誠信守法，勤勉盡責(zé)，無不良記錄。4.能夠忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益，不得利用其在公司的地位和職權(quán)為自己或他人謀取私利。5.符合法律法規(guī)規(guī)定的其他任職資格條件。（二）任職條件1.外部董事應(yīng)具備相關(guān)的企業(yè)管理、財(cái)務(wù)、法律等方面的專業(yè)知識，具有豐富的企業(yè)經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)或行業(yè)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)楣镜膽?zhàn)略決策、經(jīng)營管理提供專業(yè)建議和指導(dǎo)。2.外部監(jiān)事應(yīng)具備較強(qiáng)的監(jiān)督能力和風(fēng)險(xiǎn)意識，熟悉公司治理和內(nèi)部控制，能夠有效監(jiān)督公司管理層的經(jīng)營行為，維護(hù)股東和公司的合法權(quán)益。3.具備較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力和團(tuán)隊(duì)合作精神，能夠與公司內(nèi)部各部門及股東、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等進(jìn)行有效溝通。4.身體健康，能夠勝任外部董監(jiān)事工作，保證有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)。三、外部董監(jiān)事的選聘程序（一）提名1.公司董事會、監(jiān)事會、單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)一定比例（如[X]%）以上的股東有權(quán)提名外部董事候選人。2.公司監(jiān)事會、單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)一定比例（如[X]%）以上的股東有權(quán)提名外部監(jiān)事候選人。3.提名主體應(yīng)向公司董事會秘書提交書面提名材料，提名材料應(yīng)包括候選人個(gè)人簡歷、職業(yè)經(jīng)歷、專業(yè)背景、任職資格證明、誠信記錄等相關(guān)信息。（二）資格審查1.公司董事會秘書收到提名材料后，應(yīng)及時(shí)將提名材料提交給公司董事會下設(shè)的提名委員會或監(jiān)事會進(jìn)行資格審查。2.提名委員會或監(jiān)事會應(yīng)根據(jù)本辦法規(guī)定的任職資格與條件，對候選人進(jìn)行全面審查，核實(shí)候選人的相關(guān)信息，確保候選人符合任職要求。3.對于不符合任職資格與條件的候選人，提名委員會或監(jiān)事會應(yīng)及時(shí)告知提名主體，并說明理由。（三）考察與面試1.經(jīng)資格審查合格的候選人，由公司組織進(jìn)行考察與面試?？疾靸?nèi)容包括候選人的專業(yè)能力、工作經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)道德、溝通協(xié)調(diào)能力、團(tuán)隊(duì)合作精神等方面。2.面試小組由公司董事會成員、監(jiān)事會成員、高級管理人員及相關(guān)專業(yè)人員組成。面試小組應(yīng)根據(jù)考察情況，對候選人進(jìn)行面試評估，提出面試意見。3.考察與面試過程中，應(yīng)充分聽取公司內(nèi)部各部門、股東代表及其他相關(guān)方的意見和建議。（四）審議與表決1.提名委員會或監(jiān)事會應(yīng)根據(jù)考察與面試情況，向公司董事會或監(jiān)事會提出外部董監(jiān)事候選人建議名單。2.公司董事會或監(jiān)事會應(yīng)召開會議，對候選人建議名單進(jìn)行審議。審議過程中，董事或監(jiān)事應(yīng)充分發(fā)表意見，對候選人的任職資格、能力素質(zhì)等進(jìn)行全面評估。3.董事會或監(jiān)事會對候選人建議名單審議通過后，應(yīng)將候選人名單提交公司股東大會或職工代表大會進(jìn)行表決。4.股東大會或職工代表大會對外部董監(jiān)事候選人進(jìn)行投票表決，表決結(jié)果應(yīng)經(jīng)出席會議的股東或職工代表所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。（五）聘任1.經(jīng)股東大會或職工代表大會表決通過的外部董監(jiān)事候選人，由公司董事長或監(jiān)事會主席簽發(fā)聘任文件，正式聘任為公司外部董監(jiān)事。2.公司應(yīng)與聘任的外部董監(jiān)事簽訂聘任合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，聘任期限一般為[X]年。四、外部董監(jiān)事的職責(zé)與權(quán)利（一）職責(zé)1.遵守法律法規(guī)、公司章程及本辦法的規(guī)定，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益。2.出席董事會、監(jiān)事會會議，對會議審議的事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，行使表決權(quán)。3.了解公司經(jīng)營情況，查閱公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、會計(jì)憑證等相關(guān)資料，與公司管理層、內(nèi)部審計(jì)部門等進(jìn)行溝通交流，對公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理、內(nèi)部控制等進(jìn)行監(jiān)督檢查。4.對公司重大決策、重大投資、重大資產(chǎn)處置、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)進(jìn)行審查，發(fā)表意見，確保公司決策合法合規(guī)、公平公正。5.關(guān)注公司股東權(quán)益保護(hù)情況，維護(hù)股東合法權(quán)益，對損害股東利益的行為及時(shí)提出糾正意見。6.向公司董事會、監(jiān)事會提出改進(jìn)公司治理、加強(qiáng)內(nèi)部控制、提高經(jīng)營管理水平等方面的建議和意見。7.法律法規(guī)、公司章程及本辦法規(guī)定的其他職責(zé)。（二）權(quán)利1.有權(quán)獲取公司經(jīng)營管理信息，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、會議紀(jì)要等，公司應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向外部董監(jiān)事提供相關(guān)信息。2.有權(quán)要求公司管理層、內(nèi)部審計(jì)部門等就公司經(jīng)營管理中的重大問題作出解釋和說明。3.有權(quán)獨(dú)立聘請中介機(jī)構(gòu)對公司進(jìn)行審計(jì)、評估等，費(fèi)用由公司承擔(dān)。4.有權(quán)參加公司組織的培訓(xùn)、調(diào)研等活動(dòng)，了解行業(yè)動(dòng)態(tài)和公司發(fā)展情況。5.法律法規(guī)、公司章程及本辦法規(guī)定的其他權(quán)利。五、外部董監(jiān)事的履職管理（一）工作制度1.公司應(yīng)建立健全外部董監(jiān)事工作制度，明確外部董監(jiān)事的工作流程、工作要求、報(bào)告機(jī)制等，確保外部董監(jiān)事能夠有效履行職責(zé)。2.外部董監(jiān)事應(yīng)按照公司工作制度的要求，定期參加董事會、監(jiān)事會會議，認(rèn)真審議會議議題，發(fā)表獨(dú)立意見。3.外部董監(jiān)事應(yīng)定期對公司經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查和調(diào)研，深入了解公司實(shí)際情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并提出解決方案。（二）溝通與協(xié)調(diào)1.公司應(yīng)建立外部董監(jiān)事與公司管理層、內(nèi)部審計(jì)部門等的定期溝通機(jī)制，加強(qiáng)信息交流與工作協(xié)調(diào)。2.外部董監(jiān)事在履職過程中發(fā)現(xiàn)問題或需要了解相關(guān)情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)與公司管理層、內(nèi)部審計(jì)部門等進(jìn)行溝通，公司相關(guān)部門應(yīng)積極配合，提供必要的支持和協(xié)助。3.公司應(yīng)定期向外部董監(jiān)事通報(bào)公司經(jīng)營管理情況、重大事項(xiàng)進(jìn)展情況等，外部董監(jiān)事應(yīng)及時(shí)反饋意見和建議。（三）履職記錄1.公司應(yīng)建立外部董監(jiān)事履職記錄制度，對外部董監(jiān)事出席會議、發(fā)表意見、參與調(diào)研、提出建議等履職情況進(jìn)行詳細(xì)記錄。2.履職記錄應(yīng)包括會議名稱、會議時(shí)間、會議議題、出席情況、發(fā)言內(nèi)容、表決結(jié)果等信息，確保履職記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.履職記錄作為對外部董監(jiān)事考核評價(jià)的重要依據(jù)。六、外部董監(jiān)事的考核評價(jià)（一）考核評價(jià)主體公司董事會下設(shè)的提名委員會負(fù)責(zé)對外部董事進(jìn)行考核評價(jià)，監(jiān)事會負(fù)責(zé)對外部監(jiān)事進(jìn)行考核評價(jià)。（二）考核評價(jià)內(nèi)容1.履職情況：包括出席董事會、監(jiān)事會會議情況，發(fā)表獨(dú)立意見情況，參與公司重大決策、監(jiān)督檢查等工作情況。2.專業(yè)能力：包括專業(yè)知識水平、分析判斷能力、決策能力、溝通協(xié)調(diào)能力等。3.職業(yè)道德：包括誠信守法、勤勉盡責(zé)、廉潔自律等方面的表現(xiàn)。4.工作業(yè)績：包括對公司治理結(jié)構(gòu)完善、經(jīng)營管理提升、風(fēng)險(xiǎn)防控等方面所做出的貢獻(xiàn)。（三）考核評價(jià)方式1.自我評價(jià)：外部董監(jiān)事應(yīng)在每年末對自己的履職情況進(jìn)行自我評價(jià)，提交書面自我評價(jià)報(bào)告。2.履職評價(jià)：提名委員會或監(jiān)事會根據(jù)履職記錄、公司管理層評價(jià)、股東意見等，對外部董監(jiān)事進(jìn)行履職評價(jià)。3.綜合評價(jià)：提名委員會或監(jiān)事會結(jié)合自我評價(jià)和履職評價(jià)結(jié)果，對外部董監(jiān)事進(jìn)行綜合評價(jià)，確定考核評價(jià)等級。（四）考核評價(jià)結(jié)果應(yīng)用1.考核評價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級。2.對于考核評價(jià)結(jié)果為優(yōu)秀的外部董監(jiān)事，公司可給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，如榮譽(yù)證書、獎(jiǎng)金等。3.對于考核評價(jià)結(jié)果為不合格的外部董監(jiān)事，公司應(yīng)及時(shí)與其溝通，要求其限期整改。如整改后仍不符合要求，公司可按照公司章程及本辦法的規(guī)定，提前解除聘任合同。七、外部董監(jiān)事的薪酬待遇（一）薪酬構(gòu)成外部董監(jiān)事的薪酬由津貼、補(bǔ)貼等部分組成。（二）薪酬標(biāo)準(zhǔn)1.津貼標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)外部董監(jiān)事的職責(zé)、工作量、工作難度等因素，制定合理的津貼標(biāo)準(zhǔn)。津貼標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在公司章程或相關(guān)制度中明確規(guī)定，并報(bào)公司股東大會或職工代表大會備案。2.補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)：包括交通補(bǔ)貼、通訊補(bǔ)貼、會議補(bǔ)貼等，補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況合理確定。（三）薪酬支付1.外部董監(jiān)事的薪酬按月或按季度支付，具體支付方式在聘任合同中約定。2.公司應(yīng)按照國家稅收法律法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳外部董監(jiān)事的個(gè)人所得稅。八、外部董監(jiān)事的解聘與辭職（一）解聘1.外部董監(jiān)事在任期內(nèi)出現(xiàn)下列情形之一的，公司董事會或監(jiān)事會有權(quán)提出解聘建議：違反法律法規(guī)、公司章程及本辦法的規(guī)定，未能忠實(shí)履行職責(zé)，給公司造成重大損失的；因健康原因無法正常履行職責(zé)，連續(xù)[X]個(gè)月以上不能出席董事會、監(jiān)事會會議的；本人提出辭職申請且董事會或監(jiān)事會同意的；法律法規(guī)、公司章程及本辦法規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)解聘的情形。2.解聘外部董監(jiān)事應(yīng)經(jīng)公司董事會或監(jiān)事會審議通過，并提交公司股東大會或職工代表大會批準(zhǔn)。3.公司應(yīng)及時(shí)將解聘外部董監(jiān)事的情況通知被解聘人，并說明解聘理由。（二）辭職1.外部董監(jiān)事可以在任期屆滿前提出辭職。辭職