陜煤外部董事管理辦法一、總則（一）目的與宗旨為進(jìn)一步完善陜西煤業(yè)化工集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“陜煤集團(tuán)”）法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范外部董事管理，充分發(fā)揮外部董事作用，提升陜煤集團(tuán)決策科學(xué)性和治理水平，依據(jù)《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，結(jié)合陜煤集團(tuán)實(shí)際，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于陜煤集團(tuán)所屬全資、控股子公司外部董事的管理。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)和公司章程，確保外部董事管理工作合法合規(guī)。2.獨(dú)立履職原則外部董事獨(dú)立發(fā)表意見，不受公司內(nèi)部利益相關(guān)方不當(dāng)干擾，獨(dú)立行使職責(zé)。3.專業(yè)高效原則選拔具有專業(yè)知識(shí)和豐富經(jīng)驗(yàn)的外部董事，提高董事會(huì)決策效率和質(zhì)量。4.監(jiān)督與激勵(lì)并重原則建立健全監(jiān)督機(jī)制，保障外部董事正確履職，同時(shí)合理激勵(lì)，充分調(diào)動(dòng)其積極性。二、外部董事的任職條件與選任程序（一）任職條件1.具有良好的政治素質(zhì)，堅(jiān)決貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策，自覺維護(hù)國有資產(chǎn)安全。2.熟悉國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、相關(guān)法律法規(guī)，具有較強(qiáng)的戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等專業(yè)知識(shí)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。3.具有較強(qiáng)的決策判斷能力、溝通協(xié)調(diào)能力和獨(dú)立履職能力，能夠獨(dú)立發(fā)表意見。4.具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德，誠信勤勉，廉潔奉公，無違法違紀(jì)等不良記錄。5.身體健康，能夠勝任工作要求，年齡一般不超過65周歲。（二）選任程序1.推薦由陜煤集團(tuán)人力資源部門會(huì)同相關(guān)部門，根據(jù)任職條件，廣泛征集外部董事候選人。候選人可以來自相關(guān)行業(yè)企業(yè)高管、專家學(xué)者、資深律師等。2.資格審查對(duì)推薦的候選人進(jìn)行資格審查，重點(diǎn)審查其專業(yè)背景、工作經(jīng)歷、誠信記錄等是否符合任職條件。3.考察組成考察組，對(duì)通過資格審查的候選人進(jìn)行考察，全面了解其綜合素質(zhì)、履職能力、職業(yè)操守等情況。4.董事會(huì)審議將考察合格的候選人提交董事會(huì)審議，董事會(huì)根據(jù)公司發(fā)展需要和候選人情況，確定外部董事人選。5.聘任董事會(huì)聘任外部董事，簽訂聘任合同，明確任期、權(quán)利義務(wù)等。三、外部董事的職責(zé)與權(quán)利（一）職責(zé)1.參與公司重大決策對(duì)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、投資項(xiàng)目、財(cái)務(wù)預(yù)算等重大事項(xiàng)進(jìn)行審議，提出意見和建議。2.監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)管理監(jiān)督公司內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)運(yùn)營(yíng)等情況，對(duì)公司管理層履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。3.維護(hù)公司和股東利益代表股東利益，關(guān)注公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，督促公司實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值。4.促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作推動(dòng)公司完善法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司決策程序和內(nèi)部管理制度。（二）權(quán)利1.知情權(quán)有權(quán)了解公司經(jīng)營(yíng)管理情況，查閱公司相關(guān)文件資料，要求公司管理層提供必要信息。2.獨(dú)立發(fā)表意見權(quán)在董事會(huì)會(huì)議上獨(dú)立發(fā)表意見，對(duì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)，不受他人干涉。3.建議權(quán)對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)管理等方面提出建議和意見。4.薪酬待遇權(quán)按照規(guī)定享受相應(yīng)的薪酬待遇。四、外部董事的履職保障（一）工作條件保障1.公司為外部董事提供必要的辦公條件，配備辦公設(shè)施和工作人員。2.及時(shí)向外部董事提供公司經(jīng)營(yíng)管理信息、財(cái)務(wù)狀況等資料，確保其全面了解公司情況。（二）培訓(xùn)與交流保障1.定期組織外部董事參加培訓(xùn)，內(nèi)容包括國家政策法規(guī)、公司治理、行業(yè)動(dòng)態(tài)等，提升其履職能力。2.搭建外部董事交流平臺(tái)，促進(jìn)外部董事之間的經(jīng)驗(yàn)分享和溝通交流。（三）履職監(jiān)督保障1.建立健全外部董事履職監(jiān)督機(jī)制，對(duì)外部董事履職情況進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)。2.對(duì)于外部董事在履職過程中遇到的困難和問題，及時(shí)協(xié)調(diào)解決，保障其正常履職。五、外部董事的考核與評(píng)價(jià)（一）考核評(píng)價(jià)主體由陜煤集團(tuán)董事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)外部董事進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，人力資源部門會(huì)同相關(guān)部門具體組織實(shí)施。（二）考核評(píng)價(jià)內(nèi)容1.履職情況包括參與董事會(huì)決策、發(fā)表獨(dú)立意見、監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)管理等方面的表現(xiàn)。2.專業(yè)能力考核其專業(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)能力、分析判斷能力等。3.職業(yè)操守考察其誠信勤勉、廉潔奉公等方面的情況。（三）考核評(píng)價(jià)方式1.年度考核每年對(duì)外部董事進(jìn)行一次年度考核，外部董事提交年度履職報(bào)告，考核主體根據(jù)履職報(bào)告及相關(guān)資料進(jìn)行評(píng)價(jià)。2.任期考核在外部董事任期屆滿時(shí)進(jìn)行任期考核，全面評(píng)價(jià)其任期內(nèi)的履職情況。（四）考核評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用1.與薪酬掛鉤根據(jù)考核評(píng)價(jià)結(jié)果，調(diào)整外部董事薪酬待遇。2.續(xù)聘參考考核評(píng)價(jià)結(jié)果作為外部董事續(xù)聘的重要依據(jù)。3.激勵(lì)約束對(duì)考核評(píng)價(jià)優(yōu)秀的外部董事給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)不稱職的外部董事進(jìn)行調(diào)整。六、外部董事的薪酬與待遇（一）薪酬構(gòu)成外部董事薪酬由基本薪酬、津貼和績(jī)效薪酬組成。（二）基本薪酬根據(jù)外部董事的行業(yè)地位、專業(yè)水平等因素確定基本薪酬標(biāo)準(zhǔn)，按月發(fā)放。（三）津貼包括工作津貼、交通津貼、通訊津貼等，根據(jù)實(shí)際工作需要和相關(guān)規(guī)定發(fā)放。（四）績(jī)效薪酬根據(jù)考核評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)放績(jī)效薪酬，績(jī)效薪酬與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和外部董事履職情況掛鉤。（五）其他待遇1.享受公司規(guī)定的社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金等福利待遇。2.按照規(guī)定參加公司組織的培訓(xùn)、考察等活動(dòng)。七、外部董事的解聘與辭職（一）解聘情形1.任期屆滿未續(xù)聘的。2.因工作變動(dòng)或健康原因不能繼續(xù)履職的。3.考核評(píng)價(jià)結(jié)果為不稱職的。4.違反法律法規(guī)、公司章程或本辦法規(guī)定，損害公司利益的。5.其他應(yīng)當(dāng)解聘的情形。（二）解聘程序由陜煤集團(tuán)董事會(huì)提出解聘建議，經(jīng)審議通過后，按照規(guī)定辦理解聘手續(xù)。（三）辭職程序外部董事辭職