風(fēng)管行業(yè)機密管理辦法一、總則（一）目的為加強風(fēng)管行業(yè)公司的機密管理，保護公司的商業(yè)秘密和敏感信息，維護公司的合法權(quán)益，確保公司在市場競爭中的優(yōu)勢地位，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司全體員工、合作伙伴、供應(yīng)商、客戶以及其他因工作關(guān)系接觸到公司機密信息的人員。（三）定義1.風(fēng)管行業(yè)機密：指與公司風(fēng)管業(yè)務(wù)相關(guān)的、不為公眾所知悉、能為公司帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)公司采取保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營信息及其他商業(yè)秘密。包括但不限于風(fēng)管設(shè)計圖紙、生產(chǎn)工藝、客戶名單、銷售渠道、市場策略、財務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)研發(fā)成果等。2.保密措施：指公司為保護機密信息所采取的一系列合理、有效的管理措施，包括但不限于制定保密制度、簽訂保密協(xié)議、限制訪問權(quán)限、進行加密存儲、加強員工培訓(xùn)等。（四）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保機密管理工作合法合規(guī)。2.預(yù)防為主原則：采取積極有效的預(yù)防措施，防止機密信息的泄露、丟失或被非法獲取。3.最小化原則：嚴(yán)格限定接觸機密信息的人員范圍，確保僅相關(guān)人員在必要的情況下獲取和使用機密信息。4.全程管理原則：對機密信息的產(chǎn)生、存儲、傳輸、使用、銷毀等全過程進行嚴(yán)格管理和監(jiān)控。二、機密信息的分類與分級（一）分類1.技術(shù)類：包括風(fēng)管的設(shè)計方案、制造工藝、材料配方、質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)、檢測方法等。2.經(jīng)營類：涵蓋客戶名單、銷售合同、市場調(diào)研報告、營銷計劃、價格策略、招投標(biāo)文件等。3.財務(wù)類：包含財務(wù)報表、成本核算數(shù)據(jù)、資金運作情況、稅務(wù)信息等。4.其他類：如公司戰(zhàn)略規(guī)劃、內(nèi)部管理文件、會議紀(jì)要、人事檔案等涉及公司核心利益的信息。（二）分級根據(jù)機密信息對公司的重要性和保密要求，將其分為絕密、機密、秘密三個級別。1.絕密級：定義：指一旦泄露將給公司帶來極其嚴(yán)重的經(jīng)濟損失或重大聲譽損害，對公司生存和發(fā)展產(chǎn)生決定性影響的信息。范圍：如公司核心技術(shù)的關(guān)鍵參數(shù)、未公開的重大投資項目計劃、涉及國家安全或重大利益的合作協(xié)議等。2.機密級：定義：指泄露后會給公司造成較大經(jīng)濟損失或聲譽損害，對公司業(yè)務(wù)發(fā)展產(chǎn)生重要影響的信息。范圍：包括重要的風(fēng)管生產(chǎn)工藝改進方案、主要客戶的核心需求和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、年度經(jīng)營預(yù)算和決算報告等。3.秘密級：定義：指泄露后可能給公司帶來一定經(jīng)濟損失或不良影響，但不至于對公司造成重大損害的信息。范圍：如一般性的市場調(diào)研報告、普通客戶資料、日常經(jīng)營管理中的一般性文件等。三、機密信息的保護措施（一）人員管理1.背景審查：在招聘員工時，對擬錄用人員進行嚴(yán)格的背景調(diào)查，確保其具備良好的職業(yè)道德和保密意識，無不良記錄。2.入職培訓(xùn)：新員工入職時，必須參加公司組織的保密培訓(xùn)，學(xué)習(xí)公司機密管理辦法及相關(guān)法律法規(guī)，明確保密責(zé)任和義務(wù)，并簽訂保密協(xié)議。3.定期教育：定期組織全體員工進行保密教育和培訓(xùn)，不斷強化員工的保密意識，提高其保密技能和應(yīng)對泄密事件的能力。培訓(xùn)內(nèi)容包括保密法律法規(guī)、公司保密制度、典型泄密案例分析等。4.離職管理：員工離職時，人力資源部門應(yīng)提醒其履行保密義務(wù)，并收回其持有的所有公司機密文件和資料。同時，對離職員工進行離職面談，再次強調(diào)保密責(zé)任，確保其離職后不泄露公司機密信息。（二）物理安全1.辦公場所安全：對公司辦公場所進行合理規(guī)劃，設(shè)置專門的機密文件存儲區(qū)域，安裝必要的安全防護設(shè)施，如門禁系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備、防盜報警裝置等，確保辦公場所的安全。2.存儲設(shè)備安全：對存儲機密信息的計算機、服務(wù)器、移動存儲設(shè)備等進行加密處理，并設(shè)置訪問密碼和權(quán)限控制。定期對存儲設(shè)備進行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。同時，嚴(yán)格限制存儲設(shè)備的使用范圍，禁止在非公司指定的設(shè)備上存儲機密信息。3.文件管理：對機密文件進行嚴(yán)格的登記、編號、歸檔和保管，明確文件的密級、保管期限、借閱權(quán)限等信息。機密文件應(yīng)存放在專門的保險柜或文件柜中，并指定專人負責(zé)保管。借閱機密文件必須履行嚴(yán)格的審批手續(xù)，確保文件的安全和歸還。（三）網(wǎng)絡(luò)安全1.網(wǎng)絡(luò)訪問控制：建立健全網(wǎng)絡(luò)訪問控制機制，對公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)進行分段管理，設(shè)置不同的訪問權(quán)限。只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)和機密信息系統(tǒng)。同時，加強對外部網(wǎng)絡(luò)訪問的管理，限制非必要的外部訪問，防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊和信息泄露。2.數(shù)據(jù)傳輸安全：在通過網(wǎng)絡(luò)傳輸機密信息時，應(yīng)采用加密技術(shù)對數(shù)據(jù)進行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸過程中的安全性。同時，對網(wǎng)絡(luò)傳輸設(shè)備和線路進行定期檢查和維護，防止因網(wǎng)絡(luò)故障導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露。3.信息系統(tǒng)安全：加強對公司信息系統(tǒng)的安全管理，定期進行漏洞掃描和安全評估，及時發(fā)現(xiàn)和修復(fù)系統(tǒng)安全隱患。安裝防火墻、入侵檢測系統(tǒng)等安全防護軟件，防止外部非法入侵和惡意攻擊。對信息系統(tǒng)的操作權(quán)限進行嚴(yán)格控制，確保只有授權(quán)人員才能進行系統(tǒng)維護和數(shù)據(jù)處理。（四）對外交流與合作管理1.合作協(xié)議：與合作伙伴、供應(yīng)商、客戶等簽訂合作協(xié)議時，應(yīng)明確雙方的保密義務(wù)和違約責(zé)任，要求對方采取必要的保密措施保護公司的機密信息。2.信息共享：在與外部機構(gòu)進行信息共享時，必須嚴(yán)格遵守公司的機密管理規(guī)定，對共享信息進行嚴(yán)格的篩選和審批，確保共享信息的安全性和必要性。同時，要求對方簽署保密承諾書，明確其保密責(zé)任。3.參觀訪問：對于因業(yè)務(wù)需要邀請外部人員參觀公司的情況，應(yīng)提前對參觀人員進行背景審查，并安排專人陪同參觀，明確參觀范圍和注意事項，防止機密信息泄露。四、機密信息的使用與審批（一）使用原則1.嚴(yán)格按照公司規(guī)定的使用范圍和審批程序使用機密信息，不得擅自擴大使用范圍或用于其他非公司業(yè)務(wù)目的。2.在使用機密信息過程中，應(yīng)采取必要的保密措施，確保信息的安全，防止信息泄露。3.不得將機密信息泄露給無關(guān)人員，不得在公共場所或非保密環(huán)境中談?wù)摴緳C密信息。（二）審批程序1.內(nèi)部使用：員工因工作需要使用公司機密信息時，應(yīng)填寫《機密信息使用申請表》，詳細說明使用目的、使用內(nèi)容、使用期限等信息，并提交所在部門負責(zé)人審批。部門負責(zé)人應(yīng)根據(jù)工作實際情況進行審核，確保使用的必要性和安全性。審核通過后，報公司保密管理部門備案。2.對外提供：如因業(yè)務(wù)需要向外部機構(gòu)提供公司機密信息，必須經(jīng)過公司高層領(lǐng)導(dǎo)審批。審批時應(yīng)提交詳細的信息提供方案，包括提供的信息內(nèi)容、提供對象、提供方式、保密措施等。經(jīng)公司高層領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可按照規(guī)定的程序進行信息提供。同時，應(yīng)與接收方簽訂保密協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。五、機密信息的存儲與保管（一）存儲方式1.機密信息應(yīng)采用電子存儲和紙質(zhì)存儲相結(jié)合的方式進行保管。電子存儲應(yīng)使用加密存儲設(shè)備，并定期進行備份，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。紙質(zhì)存儲應(yīng)存放在專門的文件柜或保險柜中，并進行分類存放和標(biāo)識。2.對于重要的機密信息，應(yīng)進行異地備份存儲，以防止因自然災(zāi)害、人為破壞等原因?qū)е聰?shù)據(jù)丟失。（二）保管期限1.機密信息的保管期限應(yīng)根據(jù)其重要性和對公司的影響程度確定。一般情況下，絕密級信息的保管期限為長期，機密級信息的保管期限為[X]年，秘密級信息的保管期限為[X]年。2.在保管期限屆滿后，應(yīng)按照公司規(guī)定的程序?qū)C密信息進行銷毀或解密處理。（三）保管責(zé)任1.公司保密管理部門負責(zé)制定機密信息的存儲和保管計劃，并監(jiān)督實施。指定專人負責(zé)機密信息的日常保管工作，確保信息的安全和完整。2.保管人員應(yīng)嚴(yán)格遵守公司的保密制度，定期對保管的機密信息進行檢查和盤點，發(fā)現(xiàn)問題及時報告并采取措施進行處理。六、機密信息的銷毀與解密（一）銷毀1.對于已過保管期限或不再需要使用的機密信息，應(yīng)按照公司規(guī)定的程序進行銷毀。銷毀方式包括粉碎、焚燒、電子數(shù)據(jù)擦除等，確保信息無法恢復(fù)。2.在銷毀機密信息時，應(yīng)填寫《機密信息銷毀申請表》，詳細記錄銷毀的信息內(nèi)容、銷毀方式、銷毀時間等信息，并經(jīng)公司保密管理部門審核批準(zhǔn)。銷毀過程應(yīng)進行現(xiàn)場監(jiān)督，并保留相關(guān)記錄。（二）解密1.對于因業(yè)務(wù)發(fā)展需要或其他原因，需要對已確定為機密的信息進行解密的，應(yīng)填寫《機密信息解密申請表》，詳細說明解密的原因和依據(jù)，并提交公司保密管理部門審核。2.公司保密管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門和人員對解密申請進行評估，根據(jù)評估結(jié)果提出解密意見，報公司高層領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)批準(zhǔn)后，方可對機密信息進行解密處理。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司保密管理部門負責(zé)定期對公司的機密管理工作進行內(nèi)部監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括保密制度的執(zhí)行情況、人員管理情況、物理安全措施落實情況、網(wǎng)絡(luò)安全情況、信息使用與審批情況、存儲與保管情況等。2.對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時下達整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改。整改完成后，進行復(fù)查，確保問題得到徹底解決。（二）外部審計1.定期聘請專業(yè)的審計機構(gòu)對公司的機密管理工作進行外部審計，審查公司機密管理制度的健全性和有效性，評估機密管理工作的風(fēng)險和控制措施。2.根據(jù)外部審計意見，及時調(diào)整和完善公司的機密管理工作，不斷提高公司的機密管理水平。八、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.未經(jīng)授權(quán)訪問、獲取、使用公司機密信息的。2.故意泄露公司機密信息給無關(guān)人員的。3.違反公司規(guī)定的程序和要求，擅自復(fù)制、傳播、轉(zhuǎn)讓公司機密信息的。4.在使用機密信息過程中，未采取必要的保密措施，導(dǎo)致信息泄露的。5.其他違反公司機密管理辦法的行為。（二）處理措施1.對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)