鋰電企業(yè)采購管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范鋰電企業(yè)采購行為，加強采購管理，降低采購成本，保證采購質量，提高采購效率，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于鋰電企業(yè)所有采購活動，包括原材料、設備、零部件、辦公用品等各類物資的采購。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)及相關政策要求，確保采購行為合法合規(guī)。2.經(jīng)濟性原則：在滿足企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營需求的前提下，通過科學合理的采購策略和方法，降低采購成本，提高經(jīng)濟效益。3.質量優(yōu)先原則：嚴格把控采購物資的質量，確保所采購的物資符合企業(yè)生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品質量要求。4.公開公正公平原則：采購過程應公開透明，遵循公正公平的原則，確保所有供應商享有平等的競爭機會。5.誠實守信原則：采購人員與供應商應誠實守信，嚴格履行采購合同約定，維護企業(yè)良好形象。二、采購組織與職責（一）采購部門設置鋰電企業(yè)應設立專門的采購部門，負責企業(yè)的采購工作。采購部門可根據(jù)業(yè)務需求，下設不同的采購小組，如原材料采購組、設備采購組、辦公用品采購組等，以實現(xiàn)采購工作的專業(yè)化分工。（二）采購部門職責1.制定采購計劃：根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營計劃和庫存狀況，制定合理的采購計劃，明確采購物資的種類、數(shù)量、規(guī)格、交貨時間等要求。2.供應商管理：建立供應商評估與選擇機制，對供應商進行調(diào)查、評估、篩選和分類管理，確保供應商具備良好的信譽、生產(chǎn)能力和質量保證能力。3.采購執(zhí)行：按照采購計劃和相關審批流程，組織實施采購活動，與供應商進行商務談判、簽訂采購合同，并跟蹤采購合同的執(zhí)行情況，確保物資按時、按質、按量供應。4.采購成本控制：通過市場調(diào)研、招標采購、詢價比較等方式，降低采購成本，提高采購資金使用效益。5.采購風險管理：識別、評估和應對采購過程中的風險，如供應商違約、質量風險、價格波動風險等，制定相應的風險防范措施。6.采購信息管理：建立采購信息檔案，及時收集、整理、分析采購數(shù)據(jù)，為企業(yè)決策提供依據(jù)。（三）其他部門職責1.需求部門：負責提出采購需求，明確采購物資的技術規(guī)格、質量標準、數(shù)量等要求，并對采購物資的使用效果進行跟蹤和反饋。2.財務部門：負責審核采購預算、采購合同付款條款，辦理采購資金支付手續(xù)，對采購成本進行核算和分析。3.質量部門：參與采購物資的質量檢驗和驗收工作，對采購物資的質量進行監(jiān)督和管理。三、采購流程（一）采購計劃制定1.需求收集：需求部門應定期向采購部門提交采購需求計劃，詳細說明所需物資的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預計使用時間等信息。對于臨時性或緊急采購需求，應及時與采購部門溝通協(xié)調(diào)。2.庫存分析：采購部門根據(jù)需求部門提交的采購需求計劃，結合企業(yè)現(xiàn)有庫存狀況，進行庫存分析。對于庫存充足的物資，應優(yōu)先使用庫存物資；對于庫存不足的物資，應納入采購計劃。3.采購計劃編制：采購部門根據(jù)需求分析結果，編制采購計劃。采購計劃應明確采購物資的種類、數(shù)量、規(guī)格、交貨時間、采購預算等內(nèi)容，并報相關領導審批。（二）供應商選擇與管理1.供應商開發(fā)：采購部門根據(jù)采購計劃和物資需求特點，通過多種渠道開發(fā)潛在供應商。潛在供應商應具備合法經(jīng)營資質、良好的信譽、穩(wěn)定的生產(chǎn)能力和質量保證能力。2.供應商評估：采購部門組織相關人員對潛在供應商進行評估，評估內(nèi)容包括供應商的資質信譽、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質量、價格水平、售后服務等方面。評估可采用問卷調(diào)查、實地考察、樣品檢測、業(yè)績評價等方式進行。3.供應商選擇：根據(jù)供應商評估結果，采購部門選擇合格的供應商，并建立供應商名錄。對于重要物資的采購，應選擇多家供應商，以確保供應的穩(wěn)定性和競爭性。4.供應商管理：采購部門與供應商簽訂采購合同，并建立供應商檔案，對供應商的供貨情況、質量表現(xiàn)、價格變動等信息進行跟蹤和記錄。定期對供應商進行評價和考核，對于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應商給予獎勵，對于不符合要求的供應商進行警告、整改或淘汰處理。（三）采購實施1.采購申請審批：采購人員根據(jù)采購計劃，填寫采購申請表，詳細說明采購物資的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預算金額、擬選用供應商等信息，并提交相關領導審批。采購申請表應按照企業(yè)規(guī)定的審批流程進行流轉，確保審批手續(xù)齊全。2.采購方式選擇：根據(jù)采購物資的特點、采購金額、市場供應情況等因素，選擇合適的采購方式。常見的采購方式包括招標采購、詢價采購、競爭性談判采購、單一來源采購等。招標采購：適用于采購金額較大、技術規(guī)格復雜、市場競爭充分的物資采購。采購部門應按照國家相關法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，組織招標活動，發(fā)布招標公告，邀請合格供應商投標，并按照評標標準進行評標，確定中標供應商。詢價采購：適用于采購金額較小、技術規(guī)格簡單、市場供應充足的物資采購。采購部門向多家供應商發(fā)出詢價函，要求供應商報價，并根據(jù)報價情況進行比較和選擇，確定成交供應商。競爭性談判采購：適用于采購時間緊迫、采購物資規(guī)格和技術要求復雜、供應商數(shù)量有限等情況。采購部門與不少于三家供應商進行談判，通過談判確定成交供應商。單一來源采購：適用于只能從唯一供應商處采購的物資，如專利產(chǎn)品、特定規(guī)格的原材料等。采購部門應提供充分的理由和證明材料，經(jīng)相關領導審批后，方可采用單一來源采購方式。3.采購合同簽訂：采購人員與選定的供應商簽訂采購合同，明確雙方的權利和義務。采購合同應包括物資名稱、規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨時間、交貨地點、質量標準、付款方式、違約責任等條款。采購合同簽訂后，應及時報財務部門備案。4.采購訂單下達：采購人員根據(jù)采購合同，向供應商下達采購訂單，明確采購物資的具體要求和交貨時間。采購訂單應與采購合同內(nèi)容一致，并經(jīng)供應商確認。5.采購跟蹤與催貨：采購人員應定期跟蹤采購訂單的執(zhí)行情況，及時與供應商溝通協(xié)調(diào)，了解物資生產(chǎn)進度、發(fā)貨情況等信息。對于延遲交貨的供應商，應及時催貨，并按照合同約定追究其違約責任。（四）物資驗收1.驗收準備：采購物資到貨前，采購部門應通知質量部門、需求部門等相關人員做好驗收準備工作。質量部門應制定驗收標準和檢驗方法，需求部門應準備好驗收所需的工具和設備。2.驗收實施：采購物資到貨后，采購部門組織相關人員按照驗收標準和檢驗方法進行驗收。驗收內(nèi)容包括物資的數(shù)量、規(guī)格、質量、外觀等方面。對于重要物資或技術復雜的物資，可邀請專業(yè)機構或專家進行驗收。3.驗收結果處理：驗收合格的物資，采購部門應及時辦理入庫手續(xù)；驗收不合格的物資，采購部門應及時與供應商溝通協(xié)商，要求供應商采取補貨、換貨、退貨等措施，并按照合同約定追究其違約責任。（五）采購付款1.付款申請：采購部門根據(jù)采購合同和物資驗收情況，填寫付款申請表，詳細說明采購物資的名稱、規(guī)格、數(shù)量、采購金額、已付款金額、本次申請付款金額等信息，并提交相關領導審批。付款申請表應按照企業(yè)規(guī)定的審批流程進行流轉，確保審批手續(xù)齊全。2.財務審核：財務部門對采購部門提交的付款申請表進行審核，審核內(nèi)容包括采購合同的真實性、完整性、合法性，物資驗收情況，付款金額的準確性等方面。財務部門審核通過后，辦理付款手續(xù)。3.付款方式：采購付款方式應根據(jù)采購合同約定和企業(yè)財務制度執(zhí)行。常見的付款方式包括支票付款、銀行轉賬付款、承兌匯票付款等。對于金額較大的采購項目，可采用分期付款方式。四、采購風險管理（一）風險識別與評估采購部門應定期對采購過程中的風險進行識別和評估，分析風險產(chǎn)生的原因、可能造成的影響及風險發(fā)生的可能性。采購風險主要包括以下幾類：1.供應商風險：如供應商違約、破產(chǎn)、停產(chǎn)等，可能導致物資供應中斷或質量下降。2.質量風險：采購物資不符合質量標準，可能影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和產(chǎn)品質量。3.價格風險：市場價格波動可能導致采購成本增加，影響企業(yè)經(jīng)濟效益。4.合同風險：采購合同條款不明確、不合理或存在漏洞，可能導致合同糾紛和企業(yè)損失。5.法律風險：采購活動違反法律法規(guī)，可能導致企業(yè)面臨法律訴訟和行政處罰。（二）風險應對措施針對識別和評估出的采購風險，采購部門應制定相應的風險應對措施，降低風險發(fā)生的可能性和影響程度。風險應對措施主要包括以下幾類：1.供應商風險管理：加強供應商評估與選擇，建立供應商備份機制，與供應商簽訂詳細的采購合同，明確雙方的權利和義務，加強對供應商的日常管理和監(jiān)督，定期對供應商進行評價和考核。2.質量風險管理：嚴格把控采購物資的質量，加強對供應商的質量控制，要求供應商提供質量保證文件，加強對采購物資的檢驗和驗收工作，對于不合格物資及時處理。3.價格風險管理：加強市場調(diào)研和價格分析，建立價格預警機制，與供應商簽訂價格調(diào)整條款，采用套期保值等金融工具規(guī)避價格波動風險。4.合同風險管理：加強采購合同管理，制定規(guī)范的采購合同模板，明確合同條款，加強對采購合同的審核和審批，確保合同合法合規(guī)、條款明確、風險可控。5.法律風險管理：加強對采購人員的法律法規(guī)培訓，提高法律意識，確保采購活動合法合規(guī)，在采購合同中明確法律適用條款，遇到法律糾紛及時咨詢專業(yè)律師。五、采購績效評估（一）評估指標采購績效評估應建立科學合理的評估指標體系，全面、客觀地反映采購部門的工作績效。采購績效評估指標主要包括以下幾類：1.采購成本指標：如采購價格、采購費用率、采購成本降低率等，反映采購部門在降低采購成本方面的工作成效。2.采購質量指標：如物資合格率、退貨率、質量投訴率等，反映采購部門在保證采購物資質量方面的工作成效。3.采購效率指標：如采購周期、訂單處理及時率、交貨準時率等，反映采購部門在提高采購效率方面的工作成效。4.供應商管理指標：如供應商滿意度、供應商開發(fā)數(shù)量、供應商淘汰率等，反映采購部門在供應商管理方面的工作成效。5.采購合規(guī)指標：如采購合同合規(guī)率、采購活動違法違規(guī)次數(shù)等，反映采購部門在遵守法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定方面的工作成效。（二）評估方法采購績效評估可采用定性評估和定量評估相結合的方法。定性評估主要通過對采購部門的工作表現(xiàn)、團隊協(xié)作、創(chuàng)新能力等方面進行評價；定量評估主要通過對采購績效評估指標進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計和分析，計算評估得分。采購績效評估周期可根據(jù)企業(yè)實際情況確定，一般為季度或年度。（三）評估結果應用采購績效評估結果應與采購部門及采購人員的績效考核、薪酬激勵、晉升發(fā)展等掛鉤。對于績效評估優(yōu)秀的采購部門和采購人