鐵路物資廉政管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)鐵路物資管理中的廉政建設(shè)，規(guī)范物資采購(gòu)、供應(yīng)、倉(cāng)儲(chǔ)等環(huán)節(jié)的行為，防止腐敗現(xiàn)象發(fā)生，確保鐵路物資管理工作廉潔、高效、透明，保障鐵路運(yùn)輸生產(chǎn)的順利進(jìn)行，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于鐵路系統(tǒng)內(nèi)從事物資管理工作的各部門(mén)、單位及其工作人員，包括物資采購(gòu)部門(mén)、倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)、物資使用部門(mén)等。涉及鐵路物資管理相關(guān)的供應(yīng)商、合作單位等也應(yīng)遵守本辦法的有關(guān)規(guī)定。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)以及鐵路行業(yè)的相關(guān)政策、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，確保物資管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.廉潔公正原則物資管理工作人員應(yīng)秉持廉潔奉公的態(tài)度，公正對(duì)待每一項(xiàng)業(yè)務(wù)，不謀取私利，維護(hù)鐵路物資管理的公正性和嚴(yán)肅性。3.公開(kāi)透明原則除涉及國(guó)家秘密和商業(yè)秘密外，物資采購(gòu)、供應(yīng)、倉(cāng)儲(chǔ)等環(huán)節(jié)的信息應(yīng)盡量公開(kāi)透明，接受內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督。4.風(fēng)險(xiǎn)防控原則對(duì)物資管理過(guò)程中的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別、評(píng)估和防控，建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和處置機(jī)制，將廉政風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍內(nèi)。二、廉政管理職責(zé)（一）管理部門(mén)職責(zé)1.物資管理部門(mén)負(fù)責(zé)制定和完善鐵路物資廉政管理制度和流程，并組織實(shí)施。對(duì)物資采購(gòu)、供應(yīng)、倉(cāng)儲(chǔ)等環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查和分析，制定相應(yīng)的防控措施。組織開(kāi)展物資管理工作人員的廉政教育和培訓(xùn)，提高廉潔意識(shí)。受理對(duì)物資管理工作中廉政問(wèn)題的舉報(bào)和投訴，配合有關(guān)部門(mén)進(jìn)行調(diào)查處理。2.紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)鐵路物資廉政管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題進(jìn)行查處。指導(dǎo)物資管理部門(mén)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議。對(duì)物資管理部門(mén)廉政制度的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估和考核。（二）工作人員職責(zé)1.物資采購(gòu)人員嚴(yán)格遵守物資采購(gòu)相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定，依法依規(guī)開(kāi)展采購(gòu)活動(dòng)。不得接受供應(yīng)商的賄賂、回扣、宴請(qǐng)等不正當(dāng)利益，不得利用職務(wù)之便為供應(yīng)商謀取私利。對(duì)采購(gòu)過(guò)程中的各項(xiàng)信息嚴(yán)格保密，不得泄露給無(wú)關(guān)人員。積極參與廉政教育和培訓(xùn)，不斷提高自身廉潔意識(shí)和業(yè)務(wù)水平。2.倉(cāng)儲(chǔ)管理人員負(fù)責(zé)物資的驗(yàn)收、存儲(chǔ)、保管等工作，確保物資安全完整。不得擅自挪用、調(diào)換物資，不得與供應(yīng)商勾結(jié)，虛報(bào)物資數(shù)量、質(zhì)量等信息。對(duì)倉(cāng)儲(chǔ)物資的出入庫(kù)情況進(jìn)行如實(shí)記錄，做到賬物相符。遵守廉政紀(jì)律，自覺(jué)抵制各種誘惑，維護(hù)倉(cāng)儲(chǔ)管理工作的廉潔性。3.物資使用部門(mén)人員按照規(guī)定程序申請(qǐng)和使用物資，不得擅自擴(kuò)大使用范圍或提高標(biāo)準(zhǔn)。不得向供應(yīng)商指定品牌、型號(hào)或施加其他不合理要求，不得參與供應(yīng)商的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。配合物資管理部門(mén)做好物資管理工作，如實(shí)提供物資使用情況等信息，接受監(jiān)督檢查。三、物資采購(gòu)廉政管理（一）采購(gòu)計(jì)劃制定1.物資采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)鐵路運(yùn)輸生產(chǎn)實(shí)際需求，科學(xué)合理地制定采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確物資的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、采購(gòu)時(shí)間等內(nèi)容。2.在制定采購(gòu)計(jì)劃過(guò)程中，應(yīng)充分征求物資使用部門(mén)、技術(shù)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)，確保采購(gòu)計(jì)劃的準(zhǔn)確性和合理性。嚴(yán)禁無(wú)計(jì)劃采購(gòu)或超計(jì)劃采購(gòu)。3.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批，審批通過(guò)后方可實(shí)施采購(gòu)。審批過(guò)程應(yīng)嚴(yán)格把關(guān)，防止不合理的采購(gòu)需求進(jìn)入采購(gòu)環(huán)節(jié)。（二）供應(yīng)商選擇與管理1.建立健全供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，明確供應(yīng)商的資質(zhì)條件、信譽(yù)要求、生產(chǎn)能力等標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)申請(qǐng)成為鐵路物資供應(yīng)商的企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保其具備合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的能力。2.通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢(xún)價(jià)等方式選擇供應(yīng)商。采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行，確保公平、公正、公開(kāi)。3.與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，合同中應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，特別是關(guān)于廉潔條款的約定。嚴(yán)禁與存在不良記錄或廉潔問(wèn)題的供應(yīng)商開(kāi)展業(yè)務(wù)合作。4.定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和考核，根據(jù)考核結(jié)果調(diào)整供應(yīng)商名單。對(duì)違反廉潔規(guī)定的供應(yīng)商，應(yīng)及時(shí)終止合作，并依法追究其責(zé)任。（三）采購(gòu)過(guò)程控制1.采購(gòu)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守采購(gòu)工作紀(jì)律，不得擅自與供應(yīng)商私下接觸或達(dá)成默契。在采購(gòu)談判、評(píng)標(biāo)等過(guò)程中，應(yīng)客觀公正地對(duì)待每一個(gè)供應(yīng)商，不得偏袒或歧視。2.采購(gòu)過(guò)程中的各項(xiàng)文件、記錄應(yīng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，妥善保存以備查。嚴(yán)禁篡改、偽造采購(gòu)文件和記錄。3.加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的監(jiān)督，紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)可派人參與重要物資采購(gòu)項(xiàng)目的開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)等環(huán)節(jié)，確保采購(gòu)過(guò)程的廉潔性。四、物資供應(yīng)廉政管理（一）供應(yīng)計(jì)劃執(zhí)行1.物資供應(yīng)部門(mén)應(yīng)按照采購(gòu)合同和物資使用部門(mén)的需求，及時(shí)、準(zhǔn)確地組織物資供應(yīng)。供應(yīng)計(jì)劃應(yīng)明確物資的供應(yīng)時(shí)間、地點(diǎn)、數(shù)量等內(nèi)容。2.在物資供應(yīng)過(guò)程中，如遇特殊情況需要變更供應(yīng)計(jì)劃，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批，并及時(shí)通知相關(guān)部門(mén)和單位。嚴(yán)禁擅自變更供應(yīng)計(jì)劃，影響鐵路運(yùn)輸生產(chǎn)。3.建立物資供應(yīng)跟蹤機(jī)制，及時(shí)掌握物資供應(yīng)進(jìn)度和質(zhì)量情況。對(duì)供應(yīng)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)解決，確保物資按時(shí)、按質(zhì)、按量供應(yīng)。（二）質(zhì)量檢驗(yàn)與驗(yàn)收1.物資到貨后，物資使用部門(mén)、倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)等應(yīng)按照合同要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)物資進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括物資的規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量證明文件等。2.質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收人員應(yīng)嚴(yán)格履行職責(zé)，對(duì)驗(yàn)收結(jié)果負(fù)責(zé)。如發(fā)現(xiàn)物資質(zhì)量不符合要求，應(yīng)及時(shí)通知供應(yīng)商進(jìn)行處理。嚴(yán)禁對(duì)不合格物資予以驗(yàn)收通過(guò)。3.建立質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收記錄檔案，詳細(xì)記錄物資的驗(yàn)收情況。驗(yàn)收記錄應(yīng)作為物資結(jié)算、質(zhì)量追溯等工作的重要依據(jù)。（三）供應(yīng)過(guò)程監(jiān)督1.加強(qiáng)對(duì)物資供應(yīng)過(guò)程的監(jiān)督檢查，防止出現(xiàn)供應(yīng)不及時(shí)、以次充好、虛假供應(yīng)等問(wèn)題。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)應(yīng)不定期對(duì)物資供應(yīng)情況進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。2.物資供應(yīng)部門(mén)工作人員應(yīng)遵守廉潔紀(jì)律，不得在物資供應(yīng)過(guò)程中接受供應(yīng)商的賄賂、回扣等不正當(dāng)利益。嚴(yán)禁與供應(yīng)商勾結(jié)，損害鐵路利益。3.建立物資供應(yīng)投訴舉報(bào)機(jī)制，接受內(nèi)部職工和社會(huì)公眾的監(jiān)督。對(duì)投訴舉報(bào)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果反饋給舉報(bào)人。五、物資倉(cāng)儲(chǔ)廉政管理（一）倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施管理1.合理規(guī)劃和建設(shè)物資倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施，確保倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施安全、適用。倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和改造應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批，確保符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求。2.加強(qiáng)對(duì)倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施的日常維護(hù)和管理，定期進(jìn)行檢查和維修，確保設(shè)施正常運(yùn)行。嚴(yán)禁擅自拆除、改建倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施，影響物資存儲(chǔ)安全。3.建立倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施檔案，記錄倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、改造、維護(hù)等情況。倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施檔案應(yīng)妥善保存，以備查閱。（二）物資存儲(chǔ)管理1.按照物資的類(lèi)別、性質(zhì)、規(guī)格等進(jìn)行分類(lèi)存放，確保物資存儲(chǔ)安全、有序。對(duì)易燃易爆、有毒有害等危險(xiǎn)物資，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行特殊存儲(chǔ)管理。2.建立物資庫(kù)存管理制度，定期對(duì)物資進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，做到賬物相符。盤(pán)點(diǎn)結(jié)果應(yīng)如實(shí)記錄，并及時(shí)上報(bào)。如發(fā)現(xiàn)賬物不符等問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)查明原因，進(jìn)行處理。3.倉(cāng)儲(chǔ)管理人員應(yīng)嚴(yán)格遵守物資存儲(chǔ)管理規(guī)定，不得擅自挪用、調(diào)換物資。嚴(yán)禁在物資存儲(chǔ)過(guò)程中發(fā)生丟失、損壞等情況。（三）倉(cāng)儲(chǔ)出入庫(kù)管理1.物資出入庫(kù)應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行辦理，憑有效的出入庫(kù)憑證進(jìn)行操作。出入庫(kù)憑證應(yīng)包括物資名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、出入庫(kù)時(shí)間、經(jīng)手人等信息。2.加強(qiáng)對(duì)物資出入庫(kù)的監(jiān)督，確保出入庫(kù)手續(xù)齊全、規(guī)范。嚴(yán)禁無(wú)憑證出入庫(kù)或虛假出入庫(kù)。倉(cāng)儲(chǔ)管理人員應(yīng)認(rèn)真核對(duì)出入庫(kù)物資的信息，確保物資出入庫(kù)的準(zhǔn)確性。3.建立物資出入庫(kù)記錄檔案，詳細(xì)記錄物資的出入庫(kù)情況。出入庫(kù)記錄檔案應(yīng)妥善保存，以備查詢(xún)和審計(jì)。六、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.定期對(duì)鐵路物資管理各環(huán)節(jié)進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，全面梳理可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)涵蓋采購(gòu)計(jì)劃制定、供應(yīng)商選擇、采購(gòu)過(guò)程、供應(yīng)過(guò)程、倉(cāng)儲(chǔ)管理等各個(gè)方面。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可分為高、中、低三個(gè)等級(jí)，以便有針對(duì)性地采取防控措施。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估結(jié)果，繪制廉政風(fēng)險(xiǎn)防控圖，明確各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的位置、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及對(duì)應(yīng)的防控措施。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控圖應(yīng)在物資管理部門(mén)內(nèi)部公開(kāi)，便于工作人員了解和掌握。（二）防控措施制定與實(shí)施1.針對(duì)不同等級(jí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定相應(yīng)的防控措施。防控措施應(yīng)具有針對(duì)性、可操作性和有效性，包括完善制度、加強(qiáng)教育、強(qiáng)化監(jiān)督、規(guī)范流程等方面。2.將防控措施落實(shí)到具體的崗位和人員，明確責(zé)任主體和工作要求。物資管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)防控措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，確保防控措施得到有效實(shí)施。3.根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的實(shí)際情況，及時(shí)調(diào)整和完善防控措施。隨著物資管理工作的發(fā)展和變化，以及外部環(huán)境的影響，廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能會(huì)發(fā)生變化，防控措施也應(yīng)相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。（三）預(yù)警與處置1.建立廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，通過(guò)設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)和閾值，對(duì)可能出現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)。2.對(duì)預(yù)警信息進(jìn)行分析和研判，確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和發(fā)展趨勢(shì)。根據(jù)分析結(jié)果，采取相應(yīng)的處置措施，如提醒談話、誡勉談話、責(zé)令整改等。3.對(duì)發(fā)生的廉政問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，追究相關(guān)人員的責(zé)任。同時(shí)，針對(duì)問(wèn)題產(chǎn)生的原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，防止類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。七、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.物資管理部門(mén)應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)物資采購(gòu)、供應(yīng)、倉(cāng)儲(chǔ)等環(huán)節(jié)的廉政管理情況進(jìn)行自查自糾。自查自糾應(yīng)形成書(shū)面報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改。2.紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)物資廉政管理工作的日常監(jiān)督，通過(guò)定期檢查、不定期抽查、專(zhuān)項(xiàng)督查等方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為，依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理。3.鼓勵(lì)內(nèi)部職工對(duì)物資管理工作中的廉政問(wèn)題進(jìn)行監(jiān)督舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的給予獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)，保護(hù)舉報(bào)人合法權(quán)益，對(duì)打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的行為進(jìn)行嚴(yán)肅查處。（二）外部監(jiān)督1.主動(dòng)接受上級(jí)主管部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等的監(jiān)督檢查，積極配合相關(guān)部門(mén)開(kāi)展工作。對(duì)上級(jí)部門(mén)和審計(jì)部門(mén)提出的意見(jiàn)和建議，應(yīng)認(rèn)真落實(shí)整改。2.建立與供應(yīng)商、合作單位等的溝通機(jī)制，定期向其宣傳鐵路物資廉政管理規(guī)定，接受其監(jiān)督。同時(shí)，了解供應(yīng)商、合作單位對(duì)物資管理工作的意見(jiàn)和建議，不斷改進(jìn)工作。3.加強(qiáng)與社會(huì)公眾的溝通互動(dòng)，通過(guò)多種渠道公開(kāi)物資管理工作信息，接受社會(huì)監(jiān)督。對(duì)社會(huì)公眾反映的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果向社會(huì)公開(kāi)。（三）考核評(píng)價(jià)1.制定鐵路物資廉政管理考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，明確考核內(nèi)容、考核標(biāo)準(zhǔn)和考核方式?？己嗽u(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)涵蓋廉政制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督檢查、問(wèn)題處理等方面。2.定期對(duì)物資管理部門(mén)及其工作人員的廉政管理工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤。對(duì)廉政管理工作成績(jī)突出的部門(mén)和個(gè)人給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)存在問(wèn)題的部門(mén)和個(gè)人進(jìn)行批評(píng)教育和問(wèn)責(zé)。3.根據(jù)考核評(píng)價(jià)結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善鐵路物資廉政管理工作?？己嗽u(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為改進(jìn)物資管理工作、加強(qiáng)廉政建設(shè)的重要依據(jù)。八、責(zé)任追究（一）違規(guī)行為界定1.明確在鐵路物資管理過(guò)程中，哪些行為屬于違規(guī)行為，包括但不限于違反采購(gòu)紀(jì)律、接受供應(yīng)商賄賂、擅自變更供應(yīng)計(jì)劃、虛報(bào)物資數(shù)量質(zhì)量等。2.對(duì)違規(guī)行為的界定應(yīng)具體、清晰，便于工作人員理解和執(zhí)行。同時(shí)，應(yīng)根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)和危害程度，制定相應(yīng)的責(zé)任追究措施。（二）責(zé)任追究方式1.對(duì)于違反鐵路物資廉政管理規(guī)定的工作人員，視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、開(kāi)除等行政處分。2.涉及違法犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。對(duì)因違規(guī)行為給鐵路造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)責(zé)令其賠償損失。3.對(duì)違規(guī)行為的責(zé)任追究應(yīng)堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正的原則，做到不枉不縱。同時(shí)，應(yīng)及時(shí)將責(zé)任追究情況進(jìn)行通報(bào)，起到警示作用。