需求測試管理辦法銀行一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范銀行需求測試管理工作，確保銀行各項業(yè)務(wù)需求的準(zhǔn)確性、完整性和可行性，提高銀行產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，保障銀行信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，滿足客戶需求，提升銀行市場競爭力。（二）適用范圍本辦法適用于銀行內(nèi)部各部門涉及業(yè)務(wù)需求測試的相關(guān)工作，包括但不限于新產(chǎn)品研發(fā)、系統(tǒng)升級改造、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化等項目中的需求測試活動。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：需求測試工作應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、金融監(jiān)管要求以及銀行內(nèi)部的各項規(guī)章制度。2.準(zhǔn)確性原則：準(zhǔn)確理解和把握業(yè)務(wù)需求，通過全面、細(xì)致的測試，確保需求的實現(xiàn)與預(yù)期一致。3.完整性原則：涵蓋所有相關(guān)業(yè)務(wù)場景和功能需求，避免出現(xiàn)需求遺漏。4.及時性原則：在規(guī)定的時間內(nèi)完成需求測試工作，不影響項目整體進(jìn)度。5.協(xié)作性原則：加強(qiáng)各部門之間的溝通協(xié)作，共同推進(jìn)需求測試工作順利進(jìn)行。二、需求測試組織架構(gòu)與職責(zé)（一）需求測試管理委員會1.組成：由銀行高級管理層、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)部門負(fù)責(zé)人等組成。2.職責(zé)審批需求測試管理辦法及相關(guān)制度。審議重大需求測試項目計劃和報告。協(xié)調(diào)解決需求測試過程中的重大問題。監(jiān)督需求測試工作的整體執(zhí)行情況。（二）業(yè)務(wù)部門1.職責(zé)提出業(yè)務(wù)需求，確保需求的清晰性、合理性和完整性。參與需求測試方案的制定和評審。配合測試部門進(jìn)行業(yè)務(wù)場景模擬和測試數(shù)據(jù)準(zhǔn)備。對測試結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)和反饋，提出改進(jìn)意見。（三）測試部門1.職責(zé)制定需求測試計劃和方案。組織實施需求測試工作，包括功能測試、性能測試、安全測試等。記錄和分析測試結(jié)果，編寫測試報告。協(xié)助業(yè)務(wù)部門和開發(fā)部門解決測試過程中發(fā)現(xiàn)的問題。（四）開發(fā)部門1.職責(zé)根據(jù)需求文檔進(jìn)行系統(tǒng)開發(fā)和實現(xiàn)。配合測試部門進(jìn)行測試環(huán)境搭建和維護(hù)。對測試過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行修復(fù)和優(yōu)化。三、需求測試流程（一）需求提出與收集1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要、客戶需求或監(jiān)管要求，提出業(yè)務(wù)需求。需求應(yīng)明確業(yè)務(wù)目標(biāo)、功能要求、性能指標(biāo)、數(shù)據(jù)要求等內(nèi)容。2.業(yè)務(wù)部門填寫需求申請表，詳細(xì)描述需求背景、需求內(nèi)容、預(yù)期效果等，并提交給需求管理部門。（二）需求評審1.需求管理部門收到需求申請表后，組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門、測試部門等進(jìn)行需求評審。2.評審人員對需求的合理性、完整性、可行性、一致性等進(jìn)行評估，提出修改意見和建議。3.業(yè)務(wù)部門根據(jù)評審意見對需求進(jìn)行修改完善，直至需求通過評審。（三）需求測試計劃制定1.測試部門根據(jù)通過評審的需求，制定需求測試計劃。測試計劃應(yīng)包括測試目標(biāo)、測試范圍、測試方法、測試進(jìn)度安排、測試人員分工、測試環(huán)境要求等內(nèi)容。2.測試計劃提交給需求測試管理委員會審批。（四）測試方案設(shè)計1.測試部門根據(jù)需求測試計劃，設(shè)計具體的測試方案。測試方案應(yīng)涵蓋各種測試用例，包括功能測試用例、性能測試用例、安全測試用例等。2.測試方案應(yīng)明確測試步驟、預(yù)期結(jié)果、測試數(shù)據(jù)等內(nèi)容，并確保測試用例的覆蓋性和有效性。3.測試方案提交給相關(guān)業(yè)務(wù)部門和技術(shù)部門進(jìn)行評審。（五）測試執(zhí)行1.測試人員按照測試方案執(zhí)行測試工作，記錄測試過程中發(fā)現(xiàn)的問題。2.測試過程中，如發(fā)現(xiàn)需求存在問題或與實際情況不符，及時反饋給業(yè)務(wù)部門和開發(fā)部門。3.業(yè)務(wù)部門和開發(fā)部門對反饋的問題進(jìn)行分析和處理，對需求進(jìn)行調(diào)整或修改。（六）測試結(jié)果分析與報告1.測試執(zhí)行結(jié)束后，測試人員對測試結(jié)果進(jìn)行分析，判斷需求是否滿足要求。2.編寫測試報告，報告應(yīng)包括測試概述、測試結(jié)果、問題匯總及分析、測試結(jié)論等內(nèi)容。3.測試報告提交給需求測試管理委員會、業(yè)務(wù)部門和開發(fā)部門。（七）需求確認(rèn)與驗收1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)測試報告，對需求的實現(xiàn)情況進(jìn)行確認(rèn)。2.如需求滿足要求，業(yè)務(wù)部門簽署需求驗收報告；如需求存在問題，業(yè)務(wù)部門提出整改意見，開發(fā)部門進(jìn)行整改后重新進(jìn)行測試和確認(rèn)。四、需求測試方法與技術(shù)（一）功能測試1.依據(jù)需求文檔，對系統(tǒng)的各項功能進(jìn)行逐一測試，檢查功能是否正常實現(xiàn)。2.采用黑盒測試方法，通過輸入不同的測試數(shù)據(jù)，驗證系統(tǒng)輸出是否符合預(yù)期。3.進(jìn)行功能的組合測試，檢查功能之間的交互是否正常。（二）性能測試1.模擬實際業(yè)務(wù)場景，對系統(tǒng)的性能指標(biāo)進(jìn)行測試，如響應(yīng)時間、吞吐量、并發(fā)用戶數(shù)等。2.使用性能測試工具，如LoadRunner、JMeter等，對系統(tǒng)進(jìn)行性能測試。3.根據(jù)性能測試結(jié)果，評估系統(tǒng)是否滿足業(yè)務(wù)需求和性能要求，提出性能優(yōu)化建議。（三）安全測試1.檢查系統(tǒng)的安全性，包括用戶認(rèn)證、授權(quán)、數(shù)據(jù)加密、訪問控制等方面。2.采用漏洞掃描工具，對系統(tǒng)進(jìn)行安全漏洞掃描，及時發(fā)現(xiàn)和修復(fù)安全隱患。3.進(jìn)行安全滲透測試，模擬黑客攻擊，檢查系統(tǒng)的安全性和防護(hù)能力。（四）兼容性測試1.測試系統(tǒng)在不同操作系統(tǒng)、瀏覽器、設(shè)備等環(huán)境下的兼容性。2.確保系統(tǒng)能夠在各種主流的環(huán)境下正常運(yùn)行，滿足不同用戶的使用需求。五、需求測試文檔管理（一）需求文檔1.業(yè)務(wù)部門提交的需求申請表應(yīng)作為需求文檔的重要組成部分，詳細(xì)記錄需求的背景、內(nèi)容、預(yù)期效果等信息。2.需求評審過程中形成的評審記錄、修改意見等也應(yīng)作為需求文檔的補(bǔ)充。（二）測試文檔1.需求測試計劃應(yīng)明確測試目標(biāo)、范圍、方法、進(jìn)度等內(nèi)容，為測試工作提供指導(dǎo)。2.測試方案應(yīng)詳細(xì)描述測試用例、測試步驟、預(yù)期結(jié)果等，確保測試工作的全面性和準(zhǔn)確性。3.測試報告應(yīng)記錄測試結(jié)果、問題匯總及分析、測試結(jié)論等內(nèi)容，為需求的確認(rèn)和驗收提供依據(jù)。（三）文檔存儲與保管1.所有需求測試文檔應(yīng)進(jìn)行電子存儲和紙質(zhì)存檔，確保文檔的完整性和可追溯性。2.建立文檔管理系統(tǒng)，對需求測試文檔進(jìn)行分類管理，方便查詢和使用。3.定期對文檔進(jìn)行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。六、需求測試變更管理（一）變更提出1.在需求測試過程中，如發(fā)現(xiàn)需求需要變更，業(yè)務(wù)部門、開發(fā)部門或測試部門應(yīng)及時提出變更申請。2.變更申請應(yīng)詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容、影響范圍等。（二）變更評估1.需求測試管理委員會收到變更申請后，組織相關(guān)人員對變更進(jìn)行評估。2.評估內(nèi)容包括變更的必要性、可行性、對項目進(jìn)度和成本的影響等。（三）變更審批1.根據(jù)變更評估結(jié)果，需求測試管理委員會對變更進(jìn)行審批。2.如變更獲得批準(zhǔn)，應(yīng)明確變更的實施計劃和責(zé)任人。（四）變更實施1.開發(fā)部門根據(jù)變更審批意見，對系統(tǒng)進(jìn)行修改和調(diào)整。2.測試部門對變更部分進(jìn)行重新測試，確保變更后的需求滿足要求。（五）變更記錄與跟蹤1.對需求測試過程中的所有變更進(jìn)行記錄，包括變更申請、評估意見、審批結(jié)果、實施情況等。2.建立變更跟蹤機(jī)制，及時掌握變更的執(zhí)行情況，確保變更得到有效控制。七、需求測試風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.對需求測試過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行識別，如需求理解偏差、測試用例不完整、測試環(huán)境不穩(wěn)定、問題解決不及時等。2.分析風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。（二）風(fēng)險評估1.根據(jù)風(fēng)險識別結(jié)果，對風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險等級。2.風(fēng)險等級分為高、中、低三個級別，針對不同等級的風(fēng)險采取相應(yīng)的應(yīng)對措施。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.對于高風(fēng)險，制定詳細(xì)的應(yīng)對方案，采取重點監(jiān)控、增加測試資源等措施，確保風(fēng)險得到有效控制。2.對于中等風(fēng)險，加強(qiáng)監(jiān)控和管理，及時調(diào)整測試計劃和方案，降低風(fēng)險影響。3.對于低風(fēng)險，進(jìn)行定期跟蹤，關(guān)注風(fēng)險變化情況。（四）風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警1.建立風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，定期對需求測試風(fēng)險進(jìn)行檢查和評估。2.當(dāng)風(fēng)險指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時，及時發(fā)出預(yù)警信號，采取相應(yīng)的應(yīng)對措施。八、培訓(xùn)與溝通（一）培訓(xùn)1.定期組織需求測試相關(guān)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)部門、開發(fā)部門和測試部門人員的需求測試技能和知識水平。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括需求分析、測試方法、測試工具使用、文檔編寫等方面。（二）溝通1.