門店項目募資管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范門店項目的募資行為，加強募資管理，保障投資者合法權(quán)益，確保門店項目順利實施，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司旗下所有門店項目的募資活動，包括但不限于新店開業(yè)、門店升級改造、項目拓展等涉及資金募集的相關(guān)事宜。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：募資活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，確保募資行為合法、合規(guī)、透明。2.風(fēng)險可控原則：充分評估募資項目的風(fēng)險，制定合理的風(fēng)險防控措施，確保募資資金安全，有效防范和化解風(fēng)險。3.公開透明原則：募資信息應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地向投資者披露，保障投資者的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。4.投資者保護(hù)原則：切實保護(hù)投資者的合法權(quán)益，遵循公平、公正、公開的原則，為投資者提供優(yōu)質(zhì)、專業(yè)的服務(wù)。二、募資主體與職責(zé)（一）募資主體公司設(shè)立專門的募資項目組作為門店項目募資的主體，負(fù)責(zé)具體的募資活動組織與實施。募資項目組由公司內(nèi)部相關(guān)部門人員組成，包括但不限于市場部、財務(wù)部、法務(wù)部等。（二）職責(zé)分工1.市場部負(fù)責(zé)制定募資項目的市場推廣方案，包括但不限于宣傳資料制作、線上線下宣傳活動策劃與執(zhí)行等。收集、整理潛在投資者信息，建立投資者數(shù)據(jù)庫，并進(jìn)行投資者關(guān)系維護(hù)。協(xié)助財務(wù)部進(jìn)行募資資金的核算與管理。2.財務(wù)部負(fù)責(zé)制定募資項目的財務(wù)預(yù)算和資金使用計劃，確保資金合理安排與使用。建立健全募資資金的財務(wù)管理制度，對募資資金進(jìn)行專戶管理，嚴(yán)格監(jiān)控資金流向。負(fù)責(zé)募資資金的核算、審計和報告工作，定期向公司管理層和投資者披露財務(wù)狀況。3.法務(wù)部負(fù)責(zé)對募資項目的合法性進(jìn)行審查，確保募資活動符合法律法規(guī)要求。起草、審核與募資相關(guān)的合同、協(xié)議等法律文件，保障公司和投資者的合法權(quán)益。處理募資過程中的法律糾紛和風(fēng)險防范工作，提供法律咨詢和支持。4.募資項目組負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)募資項目的組織與實施，協(xié)調(diào)各部門之間的工作，確保募資活動順利進(jìn)行。制定募資項目的整體工作計劃和目標(biāo)，并監(jiān)督執(zhí)行情況。及時向公司管理層匯報募資項目進(jìn)展情況，根據(jù)公司決策調(diào)整募資策略。三、募資方式與渠道（一）募資方式1.股權(quán)募資：向投資者出讓門店項目的部分股權(quán)，以換取資金支持。投資者成為公司股東，享有相應(yīng)的股東權(quán)益。2.債權(quán)募資：向投資者借款，約定借款期限和利率，到期償還本金和利息。債權(quán)募資不涉及股權(quán)變更，投資者不享有股東權(quán)益。（二）募資渠道1.自有資金：公司使用自有資金對門店項目進(jìn)行投資，作為募資的一部分。2.個人投資者：通過向個人投資者進(jìn)行宣傳推廣，吸引其參與門店項目的募資。個人投資者可以是公司員工、合作伙伴、親朋好友等。3.機構(gòu)投資者：與各類投資機構(gòu)建立合作關(guān)系，如風(fēng)險投資機構(gòu)、私募股權(quán)投資機構(gòu)、銀行等，通過它們向機構(gòu)投資者募集資金。4.互聯(lián)網(wǎng)募資平臺：借助合法合規(guī)的互聯(lián)網(wǎng)募資平臺，發(fā)布募資信息，吸引廣大投資者參與募資。四、募資流程（一）募資籌備階段1.項目評估市場部對門店項目進(jìn)行市場調(diào)研和可行性分析，評估項目的市場前景、盈利能力、風(fēng)險狀況等。財務(wù)部根據(jù)市場部提供的項目信息，進(jìn)行財務(wù)預(yù)測和分析，制定項目的財務(wù)預(yù)算和資金使用計劃。法務(wù)部對項目的合法性進(jìn)行審查，確保項目符合法律法規(guī)要求。2.募資方案制定募資項目組根據(jù)項目評估結(jié)果，制定募資方案，明確募資方式、募資規(guī)模、募資期限、投資者權(quán)益、風(fēng)險揭示等內(nèi)容。募資方案需經(jīng)公司管理層審核通過，并報相關(guān)監(jiān)管部門備案（如需要）。3.宣傳資料制作市場部根據(jù)募資方案，制作宣傳資料，包括但不限于募資說明書、項目介紹PPT、宣傳海報等。宣傳資料應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整、清晰地反映募資項目的情況，不得含有虛假、誤導(dǎo)性內(nèi)容。宣傳資料需經(jīng)法務(wù)部審核通過后方可對外發(fā)布。（二）募資推廣階段1.投資者招募市場部通過多種渠道發(fā)布募資信息，吸引潛在投資者關(guān)注。如在公司官網(wǎng)、社交媒體平臺、線下活動場所等發(fā)布募資公告，向個人投資者和機構(gòu)投資者發(fā)送募資邀請函等。市場部對潛在投資者進(jìn)行初步篩選和溝通，了解其投資意向和風(fēng)險承受能力，確定重點跟進(jìn)的投資者名單。2.盡職調(diào)查對于有意向的投資者，募資項目組組織開展盡職調(diào)查工作。調(diào)查內(nèi)容包括投資者的基本情況、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資能力、投資意向等。財務(wù)部協(xié)助市場部對投資者的財務(wù)狀況進(jìn)行核實和分析，法務(wù)部對投資者的主體資格和投資行為的合法性進(jìn)行審查。3.投資協(xié)議簽訂根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，與確定的投資者進(jìn)行投資協(xié)議的洽談和簽訂。投資協(xié)議應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括投資金額、投資方式、股權(quán)比例（如有）、資金使用計劃、收益分配方式、退出機制、違約責(zé)任等內(nèi)容。投資協(xié)議需經(jīng)法務(wù)部審核通過后，由公司法定代表人或授權(quán)代表與投資者簽訂。（三）募資資金管理階段1.資金入賬投資者按照投資協(xié)議約定的時間和方式將募資資金足額存入公司指定的銀行賬戶。財務(wù)部負(fù)責(zé)對資金到賬情況進(jìn)行核對和確認(rèn)，并及時進(jìn)行賬務(wù)處理。2.專戶管理財務(wù)部設(shè)立專門的募資資金專戶，對募資資金進(jìn)行單獨核算和管理。專戶資金只能用于門店項目的相關(guān)支出，不得挪作他用。建立健全募資資金的審批制度，明確資金使用的審批流程和權(quán)限。所有資金支出必須經(jīng)過嚴(yán)格的審批，確保資金使用合規(guī)、合理、有效。3.資金使用監(jiān)督財務(wù)部定期對募資資金的使用情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，確保資金按照投資協(xié)議約定的用途使用。市場部協(xié)助財務(wù)部對資金使用情況進(jìn)行跟蹤和反饋，及時發(fā)現(xiàn)和解決資金使用過程中出現(xiàn)的問題。（四）募資后續(xù)管理階段1.信息披露按照法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，定期向投資者披露門店項目的進(jìn)展情況、財務(wù)狀況、經(jīng)營成果等信息。信息披露方式包括但不限于定期報告、臨時公告、電子郵件、短信等。確保信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整、及時，保障投資者的知情權(quán)。2.投資者關(guān)系維護(hù)市場部定期與投資者進(jìn)行溝通和交流，了解投資者的需求和意見，及時解答投資者的疑問。組織投資者參加門店項目的相關(guān)活動，如開業(yè)慶典、項目觀摩、投資者交流會等，增強投資者對公司和項目的了解和信任。3.項目運營管理負(fù)責(zé)門店項目的日常運營管理工作，確保項目按照預(yù)定計劃順利實施，實現(xiàn)預(yù)期的經(jīng)營目標(biāo)和收益。定期對項目運營情況進(jìn)行評估和分析，及時調(diào)整經(jīng)營策略，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險。五、風(fēng)險控制與管理（一）風(fēng)險識別與評估1.市場風(fēng)險：包括市場需求變化、市場競爭加劇、行業(yè)政策調(diào)整等因素導(dǎo)致的募資項目收益下降或無法達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的風(fēng)險。2.信用風(fēng)險：投資者可能出現(xiàn)違約行為，導(dǎo)致募資資金無法按時足額收回的風(fēng)險。3.操作風(fēng)險：由于募資過程中的操作失誤、管理不善、內(nèi)部控制失效等原因?qū)е碌娘L(fēng)險，如資金挪用、信息泄露、合同糾紛等。4.法律風(fēng)險：募資活動可能存在違反法律法規(guī)的情況，導(dǎo)致公司面臨法律訴訟、行政處罰等風(fēng)險。（二）風(fēng)險防控措施1.市場風(fēng)險防控加強市場調(diào)研和分析，及時掌握市場動態(tài)和行業(yè)趨勢，制定合理的市場策略，降低市場風(fēng)險對募資項目的影響。合理設(shè)定募資項目的收益目標(biāo)，充分考慮市場風(fēng)險因素，確保收益目標(biāo)具有合理性和可行性。2.信用風(fēng)險防控在投資者招募過程中，嚴(yán)格進(jìn)行盡職調(diào)查，全面了解投資者的信用狀況和還款能力，選擇信用良好、實力較強的投資者。與投資者簽訂詳細(xì)、明確的投資協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，特別是關(guān)于違約責(zé)任和還款保障的條款，以約束投資者的行為。建立投資者信用評級制度，定期對投資者的信用狀況進(jìn)行評估和跟蹤，及時發(fā)現(xiàn)和預(yù)警信用風(fēng)險。3.操作風(fēng)險防控建立健全募資活動的內(nèi)部控制制度，明確各部門和崗位的職責(zé)分工，規(guī)范操作流程，加強對募資過程的全程監(jiān)控。加強員工培訓(xùn)，提高員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險意識，確保員工熟悉募資業(yè)務(wù)流程和相關(guān)法律法規(guī)要求，避免操作失誤。定期對募資活動進(jìn)行內(nèi)部審計和監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，防范操作風(fēng)險的發(fā)生。4.法律風(fēng)險防控法務(wù)部全程參與募資活動，對募資方案、宣傳資料、投資協(xié)議等法律文件進(jìn)行嚴(yán)格審查，確保其合法合規(guī)。加強對法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和研究，及時關(guān)注法律法規(guī)的變化，確保募資活動始終符合最新的法律法規(guī)要求。建立法律風(fēng)險預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)和處理可能存在的法律風(fēng)險隱患，避免法律糾紛的發(fā)生。六、信息披露與保密（一）信息披露1.公司應(yīng)按照法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，定期向投資者披露門店項目的進(jìn)展情況、財務(wù)狀況、經(jīng)營成果等信息。信息披露內(nèi)容應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時，不得含有虛假、誤導(dǎo)性內(nèi)容。2.信息披露方式包括但不限于定期報告、臨時公告、電子郵件、短信等。定期報告應(yīng)至少每季度發(fā)布一次，臨時公告應(yīng)在發(fā)生重大事項時及時發(fā)布。3.公司應(yīng)設(shè)立專門的信息披露渠道，如公司官網(wǎng)的投資者關(guān)系板塊、指定的信息披露媒體等，方便投資者查閱和獲取信息。（二）保密1.公司應(yīng)對投資者的個人信息和商業(yè)秘密予以嚴(yán)格保密，不得泄露給任何第三方。2.在募資活動過程中，涉及到投資者信息的工作人員應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任和義務(wù)。3.對于因工作需要知悉投資者信息的人員，應(yīng)嚴(yán)格限制其知悉范圍，確保信息安全。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對門店項目募資活動進(jìn)行審計和監(jiān)督檢查，重點檢查募資方案的執(zhí)行情況、資金使用的合規(guī)性、信息披露的真實性等。2.內(nèi)部審計部門應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)和糾正募資活動中存在的問題，并向公司管理層提交審計報告和整改建議。（二）外部監(jiān)督1.公司應(yīng)接受相關(guān)監(jiān)管部