軟件外包案件管理辦法一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司軟件外包案件的管理，規(guī)范外包業(yè)務(wù)流程，提高外包項(xiàng)目質(zhì)量，保障公司利益，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有軟件外包項(xiàng)目，包括但不限于軟件開(kāi)發(fā)、軟件測(cè)試、軟件維護(hù)等相關(guān)業(yè)務(wù)。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：軟件外包活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保項(xiàng)目的合法性和合規(guī)性。2.質(zhì)量至上原則：以滿(mǎn)足客戶(hù)需求為導(dǎo)向，嚴(yán)格把控外包項(xiàng)目質(zhì)量，確保交付的軟件產(chǎn)品符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求。3.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：識(shí)別、評(píng)估和控制軟件外包過(guò)程中的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施降低風(fēng)險(xiǎn)影響，保障項(xiàng)目順利進(jìn)行。4.合作共贏原則：與外包供應(yīng)商建立良好的合作關(guān)系，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，共同發(fā)展，達(dá)到合作共贏的目標(biāo)。二、外包供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.供應(yīng)商篩選建立供應(yīng)商信息庫(kù)，收集潛在供應(yīng)商的基本信息、資質(zhì)證書(shū)、業(yè)績(jī)案例、技術(shù)能力等資料。根據(jù)項(xiàng)目需求，從信息庫(kù)中篩選出符合條件的供應(yīng)商，并進(jìn)行初步評(píng)估。2.實(shí)地考察對(duì)于重要的外包項(xiàng)目，組織相關(guān)人員對(duì)候選供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察?？疾靸?nèi)容包括供應(yīng)商的辦公環(huán)境、技術(shù)設(shè)備、人員配備、質(zhì)量管理體系、項(xiàng)目管理能力等方面。3.綜合評(píng)估成立評(píng)估小組，由公司內(nèi)部相關(guān)部門(mén)人員組成，如技術(shù)部門(mén)、質(zhì)量部門(mén)、商務(wù)部門(mén)等。評(píng)估小組根據(jù)實(shí)地考察情況、供應(yīng)商提供的資料以及項(xiàng)目需求，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)估，確定最終入選的供應(yīng)商名單。（二）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.簽訂合作協(xié)議與選定的供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。合作協(xié)議應(yīng)包括項(xiàng)目范圍、項(xiàng)目期限、項(xiàng)目?jī)r(jià)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、付款方式、保密條款、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.資質(zhì)審核要求供應(yīng)商提供相關(guān)資質(zhì)證書(shū)，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、軟件企業(yè)認(rèn)定證書(shū)、質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)等，并進(jìn)行審核。確保供應(yīng)商具備從事軟件外包業(yè)務(wù)的合法資質(zhì)和能力。（三）供應(yīng)商考核1.建立考核指標(biāo)體系制定供應(yīng)商考核指標(biāo)，包括項(xiàng)目進(jìn)度、項(xiàng)目質(zhì)量、成本控制、服務(wù)響應(yīng)、客戶(hù)滿(mǎn)意度等方面。明確各項(xiàng)考核指標(biāo)的權(quán)重和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。2.定期考核每季度對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行一次定期考核，根據(jù)考核指標(biāo)體系對(duì)供應(yīng)商的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)分。考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。3.考核結(jié)果應(yīng)用對(duì)于考核結(jié)果優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)，如增加合作機(jī)會(huì)、提高項(xiàng)目?jī)r(jià)格等。對(duì)于考核結(jié)果不合格的供應(yīng)商，要求其限期整改；如整改后仍不符合要求，終止合作關(guān)系。三、軟件外包項(xiàng)目流程管理（一）項(xiàng)目立項(xiàng)1.項(xiàng)目需求調(diào)研由公司相關(guān)部門(mén)與客戶(hù)溝通，了解項(xiàng)目需求，形成項(xiàng)目需求文檔。項(xiàng)目需求文檔應(yīng)包括項(xiàng)目背景、項(xiàng)目目標(biāo)、功能需求、性能需求、界面設(shè)計(jì)要求等內(nèi)容。2.項(xiàng)目可行性分析組織相關(guān)人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行可行性分析，評(píng)估項(xiàng)目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性、操作可行性等。形成項(xiàng)目可行性分析報(bào)告，作為項(xiàng)目立項(xiàng)的依據(jù)。3.項(xiàng)目立項(xiàng)審批將項(xiàng)目需求文檔和可行性分析報(bào)告提交公司管理層進(jìn)行立項(xiàng)審批。經(jīng)審批通過(guò)后，正式下達(dá)項(xiàng)目任務(wù)書(shū)，明確項(xiàng)目的目標(biāo)、任務(wù)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等。（二）項(xiàng)目招標(biāo)1.制定招標(biāo)文件根據(jù)項(xiàng)目需求和公司要求，制定招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)包括項(xiàng)目概述、技術(shù)要求、商務(wù)要求、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。2.發(fā)布招標(biāo)信息通過(guò)公司官網(wǎng)、行業(yè)網(wǎng)站、招標(biāo)平臺(tái)等渠道發(fā)布招標(biāo)信息，邀請(qǐng)潛在供應(yīng)商參與投標(biāo)。3.開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)組織開(kāi)標(biāo)會(huì)議，接收供應(yīng)商的投標(biāo)文件。成立評(píng)標(biāo)小組，按照評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，確定中標(biāo)候選人。4.中標(biāo)公示與合同簽訂對(duì)中標(biāo)候選人進(jìn)行公示，公示期無(wú)異議后，與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂項(xiàng)目合同。（三）項(xiàng)目實(shí)施1.項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)議項(xiàng)目合同簽訂后，組織召開(kāi)項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)議。會(huì)議由項(xiàng)目經(jīng)理主持，公司相關(guān)部門(mén)人員和供應(yīng)商代表參加。會(huì)議內(nèi)容包括項(xiàng)目背景介紹、項(xiàng)目目標(biāo)明確、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組建、項(xiàng)目計(jì)劃安排、溝通協(xié)調(diào)機(jī)制等。2.項(xiàng)目計(jì)劃制定項(xiàng)目經(jīng)理組織供應(yīng)商制定項(xiàng)目詳細(xì)計(jì)劃，包括項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量保證計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、成本控制計(jì)劃等。項(xiàng)目計(jì)劃應(yīng)明確各階段的任務(wù)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人以及交付成果，并報(bào)公司相關(guān)部門(mén)審核備案。3.項(xiàng)目監(jiān)控與協(xié)調(diào)項(xiàng)目經(jīng)理定期對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并解決問(wèn)題。建立有效的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)公司內(nèi)部各部門(mén)之間以及公司與供應(yīng)商之間的溝通協(xié)調(diào)，確保項(xiàng)目順利進(jìn)行。定期召開(kāi)項(xiàng)目進(jìn)度會(huì)議，匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況，討論解決項(xiàng)目中存在的問(wèn)題。4.項(xiàng)目變更管理如項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中發(fā)生變更，應(yīng)按照公司變更管理流程進(jìn)行處理。變更申請(qǐng)應(yīng)由項(xiàng)目需求方提出，經(jīng)公司相關(guān)部門(mén)審核批準(zhǔn)后，通知供應(yīng)商進(jìn)行變更實(shí)施。變更實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)做好變更記錄，包括變更原因、變更內(nèi)容、變更影響等。（四）項(xiàng)目驗(yàn)收1.驗(yàn)收準(zhǔn)備項(xiàng)目完成后，供應(yīng)商應(yīng)提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)，并提供項(xiàng)目成果文檔，如軟件測(cè)試報(bào)告、用戶(hù)手冊(cè)、操作指南等。公司相關(guān)部門(mén)對(duì)項(xiàng)目成果進(jìn)行初步審核，確認(rèn)是否具備驗(yàn)收條件。2.驗(yàn)收實(shí)施成立驗(yàn)收小組，由公司內(nèi)部相關(guān)部門(mén)人員組成，如技術(shù)部門(mén)、質(zhì)量部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)等。驗(yàn)收小組按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對(duì)項(xiàng)目成果進(jìn)行驗(yàn)收，包括功能測(cè)試、性能測(cè)試、安全測(cè)試、文檔審查等。驗(yàn)收過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)要求供應(yīng)商限期整改，直至驗(yàn)收合格。3.驗(yàn)收?qǐng)?bào)告驗(yàn)收小組完成驗(yàn)收后，出具項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)包括驗(yàn)收依據(jù)、驗(yàn)收范圍、驗(yàn)收方法、驗(yàn)收結(jié)果、驗(yàn)收結(jié)論等內(nèi)容。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告經(jīng)公司相關(guān)部門(mén)審核批準(zhǔn)后，作為項(xiàng)目結(jié)算和支付的依據(jù)。四、軟件外包項(xiàng)目質(zhì)量管理（一）質(zhì)量計(jì)劃制定1.明確質(zhì)量目標(biāo)根據(jù)項(xiàng)目需求和客戶(hù)要求，明確軟件外包項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)，如軟件功能完整性、性能指標(biāo)達(dá)標(biāo)率、缺陷率等。2.制定質(zhì)量保證措施供應(yīng)商應(yīng)制定質(zhì)量保證計(jì)劃，明確質(zhì)量保證措施，包括質(zhì)量管理體系、質(zhì)量控制流程、質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等。質(zhì)量保證計(jì)劃應(yīng)報(bào)公司相關(guān)部門(mén)審核備案。（二）質(zhì)量控制1.過(guò)程質(zhì)量監(jiān)控項(xiàng)目經(jīng)理和質(zhì)量管理人員應(yīng)定期對(duì)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)控，檢查項(xiàng)目文檔的完整性、代碼的規(guī)范性、測(cè)試用例的覆蓋性等。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)要求供應(yīng)商整改，確保項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。2.質(zhì)量檢驗(yàn)供應(yīng)商應(yīng)按照質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)項(xiàng)目成果進(jìn)行檢驗(yàn)，包括單元測(cè)試、集成測(cè)試、系統(tǒng)測(cè)試等。公司質(zhì)量部門(mén)可對(duì)項(xiàng)目成果進(jìn)行抽檢，確保項(xiàng)目質(zhì)量符合要求。（三）質(zhì)量改進(jìn)1.質(zhì)量問(wèn)題分析對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題，應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行分析，找出問(wèn)題產(chǎn)生的原因。2.制定改進(jìn)措施根據(jù)質(zhì)量問(wèn)題分析結(jié)果，制定相應(yīng)的改進(jìn)措施，明確責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。3.跟蹤改進(jìn)效果對(duì)改進(jìn)措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤，確保問(wèn)題得到有效解決，質(zhì)量得到持續(xù)改進(jìn)。五、軟件外包項(xiàng)目成本管理（一）成本預(yù)算編制1.成本估算供應(yīng)商根據(jù)項(xiàng)目需求和項(xiàng)目計(jì)劃，對(duì)項(xiàng)目成本進(jìn)行估算，包括人力成本、設(shè)備成本、軟件工具成本、差旅費(fèi)等。2.成本預(yù)算編制公司相關(guān)部門(mén)對(duì)供應(yīng)商提交的成本估算進(jìn)行審核，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，編制項(xiàng)目成本預(yù)算。項(xiàng)目成本預(yù)算應(yīng)報(bào)公司管理層審批。（二）成本控制1.成本監(jiān)控項(xiàng)目經(jīng)理定期對(duì)項(xiàng)目成本進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)比實(shí)際成本與預(yù)算成本，及時(shí)發(fā)現(xiàn)成本偏差。2.成本分析與調(diào)整對(duì)于成本偏差較大的項(xiàng)目，應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行成本分析，找出偏差原因，并采取相應(yīng)的調(diào)整措施。如因項(xiàng)目變更導(dǎo)致成本增加，應(yīng)按照公司變更管理流程進(jìn)行處理，確保成本增加合理合規(guī)。（三）成本核算與結(jié)算1.成本核算項(xiàng)目結(jié)束后，供應(yīng)商應(yīng)提交項(xiàng)目成本核算報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明項(xiàng)目成本支出情況。公司相關(guān)部門(mén)對(duì)供應(yīng)商提交的成本核算報(bào)告進(jìn)行審核。2.項(xiàng)目結(jié)算根據(jù)項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和成本核算報(bào)告，按照項(xiàng)目合同約定進(jìn)行項(xiàng)目結(jié)算。項(xiàng)目結(jié)算應(yīng)嚴(yán)格按照公司財(cái)務(wù)制度進(jìn)行，確保資金支付安全、準(zhǔn)確。六、軟件外包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制成立風(fēng)險(xiǎn)管理小組，由公司內(nèi)部相關(guān)部門(mén)人員組成，如技術(shù)部門(mén)、質(zhì)量部門(mén)、商務(wù)部門(mén)、法務(wù)部門(mén)等。定期組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別會(huì)議，對(duì)軟件外包項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法采用頭腦風(fēng)暴法、德?tīng)柗品āz查表法等方法，對(duì)項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面識(shí)別。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)級(jí)，分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級(jí)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施實(shí)施按照風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，組織相關(guān)人員實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。（四）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1.風(fēng)險(xiǎn)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)管理小組定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)因素。2.風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評(píng)估，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和措施，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。七、軟件外包項(xiàng)目文檔管理（一）文檔分類(lèi)1.項(xiàng)目需求文檔：包括項(xiàng)目需求規(guī)格說(shuō)明書(shū)、用戶(hù)需求報(bào)告等。2.項(xiàng)目計(jì)劃文檔：包括項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量保證計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、成本控制計(jì)劃等。3.項(xiàng)目開(kāi)發(fā)文檔：包括軟件設(shè)計(jì)文檔、代碼文檔、測(cè)試文檔等。4.項(xiàng)目驗(yàn)收文檔：包括項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、測(cè)試報(bào)告、用戶(hù)手冊(cè)、操作指南等。5.項(xiàng)目管理文檔：包括項(xiàng)目立項(xiàng)審批文件、項(xiàng)目合同、項(xiàng)目變更記錄、項(xiàng)目會(huì)議紀(jì)要等。（二）文檔編制要求1.文檔格式規(guī)范：統(tǒng)一規(guī)定文檔的格式，包括字體、字號(hào)、排版等。2.文檔內(nèi)容完整：確保文檔內(nèi)容涵蓋項(xiàng)目的各個(gè)方面，信息準(zhǔn)確、清晰。3.文檔版本控制：建立文檔版本管理機(jī)制，對(duì)文檔的修改和更新進(jìn)行記錄，確保文檔版本的一致性。（三）文檔管