ICS03.120.10

CCSA00

41

河南省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB41/T2702—2024

政府質(zhì)量獎評審實(shí)施指南

2024-07-26發(fā)布2024-10-25實(shí)施

河南省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB41/T2702—2024

目次

前言.................................................................................II

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術(shù)語和定義.........................................................................1

4評審原則與依據(jù).....................................................................1

5評審組職責(zé).........................................................................2

6評審與評價.........................................................................2

7組織獎評審程序.....................................................................3

8個人獎評審程序.....................................................................5

附錄A（資料性）材料評審記錄表.......................................................7

附錄B（資料性）現(xiàn)場評審記錄表.......................................................9

附錄C（規(guī)范性）個人獎評價指南......................................................12

I

DB41/T2702—2024

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。

本文件由河南省市場監(jiān)督管理局提出并歸口。

本文件起草單位：河南省標(biāo)準(zhǔn)化和質(zhì)量研究院、河南省鍋爐壓力容器檢驗(yàn)技術(shù)科學(xué)研究院。

本文件主要起草人：韓穎、張平、趙燕、楊勇、李文莉、楊曼、李佳欣、郭敬東、孫志遠(yuǎn)、張中杰、

劉放、楊艷麗、楊士民、郭思嘉、楊國泰。

II

DB41/T2702—2024

政府質(zhì)量獎評審實(shí)施指南

1范圍

本文件提供了政府質(zhì)量獎評審中實(shí)施材料評審和現(xiàn)場評審的評審原則與依據(jù)、評審組職責(zé)、評審與

評價、組織獎評審程序和個人獎評審程序等方面的指導(dǎo)。

本文件適用于各級政府質(zhì)量獎的專家評審。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/Z19579—2012卓越績效評價準(zhǔn)則實(shí)施指南

GB/T19580卓越績效評價準(zhǔn)則

DB41/T1721—2018政府質(zhì)量獎評審工作準(zhǔn)則

3術(shù)語和定義

GB/T19580和DB41/T1721界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

政府質(zhì)量獎

由各級人民政府設(shè)立的用于表彰本行政區(qū)域內(nèi)，在質(zhì)量管理和經(jīng)營方面取得卓越績效的組織和個人

的質(zhì)量獎項。

3.2

材料評審

評審專家組對申請政府質(zhì)量獎的組織和個人提交的申報材料，依據(jù)評審標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行文本評審的活動。

3.3

現(xiàn)場評審

評審專家組在材料評審的基礎(chǔ)上，依據(jù)評審標(biāo)準(zhǔn)對申請政府質(zhì)量獎的組織和個人進(jìn)行實(shí)地核查、評

審的活動。

3.4

合議評審

評審專家組對申獎組織和個人的優(yōu)勢、改進(jìn)機(jī)會及評審結(jié)論進(jìn)行集中評議的活動。

4評審原則與依據(jù)

4.1評審原則：

a)客觀公正；

b)科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)；

c)重視過程；

1

DB41/T2702—2024

d)關(guān)注結(jié)果。

4.2評審依據(jù)：

a)相關(guān)法律法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；

b)GB/Z19579、GB/T19580、DB41/T1721及本文件。

5評審組職責(zé)

5.1評審組組成不少于3人，評審組實(shí)行組長負(fù)責(zé)制。評審組長主持評審工作，并對評審結(jié)果負(fù)責(zé)。

5.2評審組長職責(zé)包括但不限于：

a)材料評審：組織評審工作，掌握評審進(jìn)度，保證評審質(zhì)量，匯總評審意見；

b)現(xiàn)場評審：編制現(xiàn)場評審計劃，掌握評審進(jìn)度，保證評審質(zhì)量，編制評審報告。

5.3評審員職責(zé)包括但不限于：

a)材料評審：按照任務(wù)安排，對申獎組織的材料進(jìn)行評審，審核材料內(nèi)容，逐項打分，填寫材

料評審記錄表，撰寫評審報告；

b)現(xiàn)場評審：按照現(xiàn)場評審計劃，完成現(xiàn)場評審分工任務(wù)，形成評價意見。

6評審與評價

6.1組織獎

6.1.1對組織績效宜按照GB/T19580進(jìn)行評價。

6.1.2用方法-展開-學(xué)習(xí)-整合（A-D-L-I）的四要素評價組織過程的成熟度，評價要點(diǎn)見表1。

表1過程評價四要素評價要點(diǎn)

評價要素評價要點(diǎn)

方法的適宜性，包括對標(biāo)準(zhǔn)評分條款要求和對組織實(shí)際的適宜程度

方法方法的有效性，是否導(dǎo)致了好的結(jié)果

方法的系統(tǒng)性，包括可重復(fù)性以及基于可靠數(shù)據(jù)和信息的程度

方法是否持續(xù)應(yīng)用

展開

方法是否在所有適用的部門應(yīng)用

通過循環(huán)評價和改進(jìn)，對方法進(jìn)行不斷完善

學(xué)習(xí)鼓勵通過創(chuàng)新對方法進(jìn)行突破性的變革

在各相關(guān)部門、過程中分享方法的改進(jìn)和創(chuàng)新

方法與在組織概述和其它評分條款中確定的組織需要協(xié)調(diào)一致

整合

各過程、部門的方法協(xié)調(diào)一致、融合互補(bǔ)，支持組織使命、愿景和戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

6.1.3用水平-趨勢-對比-整合（Le-T-C-I）的四要素評價組織結(jié)果的成熟度，評價要點(diǎn)見表2。

表2結(jié)果評價四要素評價要點(diǎn)

評價要素評價要點(diǎn)

水平組織績效的當(dāng)前水平

組織績效改進(jìn)的速度（趨勢數(shù)據(jù)的斜率）

趨勢

組織績效改進(jìn)的廣度（展開的程度）

2

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表2結(jié)果評價四要素評價要點(diǎn)（續(xù)）

與適宜的競爭對手或類似組織的對比績效

對比

與標(biāo)桿或行業(yè)領(lǐng)先者的對比績效

組織結(jié)果的測量指標(biāo)與在“組織概述”和“過程”評分條款中確定的關(guān)鍵績效要求及指標(biāo)相呼應(yīng)

整合

組織各過程、部門的結(jié)果協(xié)調(diào)一致，支持組織使命、愿景和戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

6.1.4宜按照過程評價的四個評價要素和結(jié)果評價的四個評價要素，分別對過程、結(jié)果定量評分。過

程和結(jié)果評分宜按GB/Z19579—2012附錄C。

6.1.5評價分值宜符合GB/Z19579—2012附錄A的要求。

6.1.6評審工作包括：

a)材料評審：完成定性評價和定量評分，填寫材料評審記錄表（見附錄A），形成書面評審意見，

完成材料評審報告（見DB41/T1721—2018附錄A）；

b)現(xiàn)場評審：現(xiàn)場核實(shí)申報資料與實(shí)際情況的符合程度，現(xiàn)場評估組織優(yōu)勢/改進(jìn)機(jī)會，填寫現(xiàn)

場評審記錄表（見附錄B），完成現(xiàn)場評審報告（見DB41/T1721—2018附錄C），形成綜合

評審報告。

6.2個人獎

6.2.1個人績效評價宜按C.1進(jìn)行評價。

6.2.2評分方法見C.5。

6.2.3條款分值見表C.1。

6.2.4評審工作包括：

a)材料評審：完成定性評價和定量評分，并做好評審記錄，形成書面評審意見，完成材料評審

報告（參照DB41/T1721—2018附錄A）；

b)現(xiàn)場評審：溝通了解自評報告和個人概述與實(shí)際情況的符合程度，核查材料評審中的證實(shí)性

材料，完成現(xiàn)場評審報告（參照DB41/T1721—2018附錄C）。

7組織獎評審程序

7.1材料評審

7.1.1首次會議

評審組長負(fù)責(zé)主持首次會議。會議內(nèi)容包括：

a)明確評審目的、準(zhǔn)則和范圍；

b)明確工作計劃，進(jìn)行分工；

c)簽訂評審工作紀(jì)律承諾書；

d)其他需要重申和告知的相關(guān)事宜。

7.1.2資料審閱

審閱評審資料，記錄關(guān)鍵過程和結(jié)果，列出評審要點(diǎn)（關(guān)鍵因素）。

7.1.3定性評價

分析組織優(yōu)勢/強(qiáng)項和改進(jìn)機(jī)會，起草評價意見。

3

DB41/T2702—2024

7.1.4分值確定

根據(jù)申獎組織提供的過程和結(jié)果，參照本文件6.1確定各項成熟度，并計算得分，評分見公式(1)。

?=???·············································································(1)

式中：

?——評分項得分；

?——成熟度；

?——分值。

7.1.5評審結(jié)論

填寫評審記錄表（見附錄A），編制材料評審報告。

7.1.6末次會議

評審組長負(fù)責(zé)主持末次會議。會議內(nèi)容包括：

a)介紹材料評審的情況；

b)確定進(jìn)入現(xiàn)場評審的申獎組織名單，并形成材料評審綜合報告（見DB41/T1721—2018附錄B）；

c)評審資料、評審記錄和評審報告等提交秘書處。

7.2現(xiàn)場評審

7.2.1首次會議

評審組長負(fù)責(zé)主持首次會議，評審組全體成員、評審工作人員、被評組織高層領(lǐng)導(dǎo)及其相關(guān)工作人

員參加會議。會議內(nèi)容包括：

a)工作人員宣讀工作紀(jì)律規(guī)定；

b)明確評審計劃，進(jìn)行評審工作分工；

c)聽取被評組織匯報組織的基本情況以及卓越績效管理運(yùn)行情況；

d)其他需要重申和告知的相關(guān)內(nèi)容。

7.2.2現(xiàn)場查驗(yàn)

7.2.2.1評審員可根據(jù)申報表和證實(shí)性材料等認(rèn)為需要在現(xiàn)場驗(yàn)證和重點(diǎn)關(guān)注的方面，向組織陪同人

員進(jìn)行初步詢問并記錄。

7.2.2.2了解被評審組織生產(chǎn)或服務(wù)現(xiàn)場對卓越績效管理理念方法的應(yīng)用。

7.2.2.3了解產(chǎn)品或服務(wù)運(yùn)營過程、設(shè)備設(shè)施等質(zhì)量保證體系運(yùn)行的有效性。

7.2.2.4了解產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康、安全生產(chǎn)等方面的風(fēng)險管理能力。

7.2.3現(xiàn)場溝通

7.2.3.1評審溝通

與組織人員溝通，進(jìn)一步核實(shí)和論證，確認(rèn)事實(shí)。若有遺漏，補(bǔ)充調(diào)查。

7.2.3.2員工座談會

評審員隨機(jī)抽取組織員工進(jìn)行溝通，抽取的人員覆蓋不同崗位、性別和入職時間等的管理員工和一

線員工。若有遺漏，補(bǔ)充調(diào)查。

7.2.4現(xiàn)場評價

4

DB41/T2702—2024

結(jié)合材料評審和現(xiàn)場查驗(yàn)情況，對過程和結(jié)果進(jìn)行評價。

7.2.5結(jié)論確定

7.2.5.1初步確定評審結(jié)論，包括以下內(nèi)容：

a)分析、匯總組織的優(yōu)勢和改進(jìn)機(jī)會；

b)將現(xiàn)場評審與材料評審的條款得分進(jìn)行比較，確定各條款得分；

c)進(jìn)行綜合評議，形成初步結(jié)論。

7.2.5.2評審組就評審結(jié)論與組織進(jìn)行溝通，達(dá)成共識。

7.2.5.3評審組完成現(xiàn)場評審評分（見附錄B）和現(xiàn)場評審報告。

7.2.6末次會議

評審組長負(fù)責(zé)主持末次會議，與會人員原則上宜為參加首次會議的全體人員。會議內(nèi)容包括：

a)評審組反饋評審意見；

b)被評組織反饋對評審結(jié)論的意見。

7.2.7提交材料

評審資料、現(xiàn)場評審評分表和評審報告等提交秘書處。

8個人獎評審程序

8.1材料評審

8.1.1首次會議

評審組長負(fù)責(zé)主持首次會議。會議內(nèi)容參照7.1.1。

申獎個人屬于申報組織獎的組織成員，材料評審和現(xiàn)場評審宜在組織評審過程中同步進(jìn)行。

8.1.2資料審閱

審閱評審資料，記錄主要貢獻(xiàn)和改進(jìn)方向，列出評審要點(diǎn)（關(guān)鍵因素）。

8.1.3定性評價

分析個人優(yōu)勢和改進(jìn)，起草評價意見。

8.1.4分值確定

根據(jù)申獎個人提供的申報資料，按照附錄Ｃ確定個人獎評價分值。

8.1.5評審結(jié)論

填寫評審記錄表，編制材料評審報告。

8.1.6末次會議

評審組長負(fù)責(zé)主持末次會議。與會人員原則上宜為參加首次會議的全體人員。會議內(nèi)容包括：

a)介紹材料評審的情況；

b)確定進(jìn)入現(xiàn)場評審的申獎個人名單，并形成材料評審綜合報告；

c)評審資料、評審記錄和評審報告等提交秘書處。

5

DB41/T2702—2024

8.2現(xiàn)場評審

8.2.1首次會議

評審組長負(fù)責(zé)主持首次會議，評審組全體成員、評審工作人員、被評人所在組織高層領(lǐng)導(dǎo)及其他與

被評人工作相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)工作人員參加會議。會議內(nèi)容包括：

a)工作人員宣讀工作紀(jì)律規(guī)定；

b)明確評審計劃，進(jìn)行評審工作分工；

c)聽取被評人所在組織高層領(lǐng)導(dǎo)匯報組織基本情況和被評人基本情況及其主要貢獻(xiàn)；

d)其他需要重申和告知的相關(guān)內(nèi)容。

8.2.2現(xiàn)場查驗(yàn)

結(jié)合材料評審，按照附錄Ｃ逐條進(jìn)行查證，驗(yàn)證其材料的真實(shí)性。

8.2.3現(xiàn)場溝通

8.2.3.1被評人向評審組匯報個人在推動組織及行業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)的具體情況。

8.2.3.2評審組與被評人工作相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)和其他相關(guān)工作人員溝通，進(jìn)一步了解申獎個人的具體情況。

8.2.4現(xiàn)場評價

結(jié)合材料評審和現(xiàn)場查驗(yàn)情況，對被評人進(jìn)行評價。

8.2.5結(jié)論確定

8.2.5.1初步確定評審結(jié)論，包括以下內(nèi)容：

a)分析、匯總個人的優(yōu)勢和改進(jìn)機(jī)會；

b)將現(xiàn)場評審與材料評審的得分進(jìn)行比較，確定各條款得分；

c)進(jìn)行綜合評議，形成初步結(jié)論。

8.2.5.2評審組就評審結(jié)論與被評人進(jìn)行溝通，達(dá)成共識。

8.2.5.3評審組完成現(xiàn)場評審評分和現(xiàn)場評審報告。

8.2.6末次會議

評審組長負(fù)責(zé)主持末次會議，參加首次會議的全體人員參加。會議內(nèi)容包括：

a)評審組反饋評審意見；

b)被評人反饋對評審結(jié)論的意見。

8.2.7提交材料

評審資料、現(xiàn)場評審評分表和評審報告等提交秘書處。

6

A

A

附錄A

（資料性）

材料評審記錄表

組織獎材料評審記錄表見A.1。

表A.1組織獎材料評審記錄表

獨(dú)立評審記錄合議評審記錄

序號對應(yīng)條款及分值

成熟度/%優(yōu)勢改進(jìn)獨(dú)立評審得分成熟度/%合議評審記錄合議評審得分

總分（1000）

4.1領(lǐng)導(dǎo)（110）

4.1.2高層領(lǐng)導(dǎo)的作用（50）

4.1.3組織治理（30）

4.1.4社會責(zé)任（30）

4.2戰(zhàn)略（90）

4.2.2戰(zhàn)略制定（40）

4.2.3戰(zhàn)略部署（50）

4.3顧客與市場（90）

4.3.2顧客和市場的了解（40）

4.3.3顧客關(guān)系與顧客滿意（50）

4.4資源（130）

DB41/T2702

4.4.2人力資源（60）

4.4.3財務(wù)資源（15）

4.4.4信息和知識資源（20）

4.4.5技術(shù)資源（15）—

2024

7

8

DB41/T2702

表A.1組織獎材料評審記錄表（續(xù)）

獨(dú)立評審記錄合議評審記錄

序號對應(yīng)條款及分值—

成熟度/%優(yōu)勢改進(jìn)獨(dú)立評審得分成熟度/%合議評審記錄合議評審得分2024

4.4.6基礎(chǔ)設(shè)施（10）

4.4.7相關(guān)方關(guān)系（10）

4.5過程管理（100）

4.5.2過程的識別與設(shè)計（50）

4.5.3過程的實(shí)施與改進(jìn)（50）

4.6測量分析與改進(jìn)（80）

4.6.2測量、分析和評價（40）

4.6.3改進(jìn)與創(chuàng)新（40）

4.7結(jié)果（400）

4.7.2產(chǎn)品和服務(wù)結(jié)果（80）

4.7.3顧客與市場結(jié)果（80）

4.7.4財務(wù)結(jié)果（80）

4.7.5資源結(jié)果（60）

4.7.6過程有效性結(jié)果（50）

4.7.7領(lǐng)導(dǎo)方面的結(jié)果（50）

附錄B

（資料性）

現(xiàn)場評審記錄表

組織獎現(xiàn)場評審記錄表見B.1。

表B.1組織獎現(xiàn)場評審記錄表

類目評分項內(nèi)容及分值優(yōu)勢/強(qiáng)項弱項/改進(jìn)機(jī)會成熟度/%得分

高層領(lǐng)導(dǎo)的作用

4.1.2

（50分）

4.1領(lǐng)導(dǎo)組織治理

4.1.3

(110)

（30分）

社會責(zé)任

4.1.4

（30分）

資料評審提出的需現(xiàn)場核實(shí)事項驗(yàn)證情況

戰(zhàn)略制定

4.2.2

4.2戰(zhàn)略（40分）

（90）

戰(zhàn)略部署DB41

4.2.3

（50分）/T2702

資料評審提出的需現(xiàn)場核實(shí)事項驗(yàn)證情況

—

2024

9

10

DB41/T2702

表B.1組織獎現(xiàn)場評審記錄表（續(xù)）

類目評分項內(nèi)容及分值優(yōu)勢/強(qiáng)項弱項/改進(jìn)機(jī)會成熟度/%得分—

顧客和市場的了解2024

4.3.2

4.3顧客與市場（40分）

（90）顧客關(guān)系與顧客滿意

4.3.3

（50分）

資料評審提出的需現(xiàn)場核實(shí)事項驗(yàn)證情況

人力資源

4.4.2

（60分）

財務(wù)資源

4.4.3

（15分）

信息和知識資源

4.4.4

4.4資源（20分）

(130)技術(shù)資源

4.4.5

（15分）

基礎(chǔ)設(shè)施

4.4.6

（10分）

相關(guān)方關(guān)系

4.4.7

（10分）

資料評審提出的需現(xiàn)場核實(shí)事項驗(yàn)證情況

過程的識別與設(shè)計

4.5.2

4.5過程管理（50分）

(100)過程的實(shí)施與改進(jìn)

4.5.3

（50分）

資料評審提出的需現(xiàn)場核實(shí)事項驗(yàn)證情況

表B.1組織獎現(xiàn)場評審記錄表（續(xù)）

類目評分項內(nèi)容及分值優(yōu)勢/強(qiáng)項弱項/改進(jìn)機(jī)會成熟度/%得分

測量、分析和評價

4.6測量分析4.6.2

（40分）

與改進(jìn)改進(jìn)與創(chuàng)新

4.6.3

（80）（40分）

資料評審提出的需現(xiàn)場核實(shí)事項驗(yàn)證情況

產(chǎn)品和服務(wù)的結(jié)果

4.7.2

（80分）

顧客與市場的結(jié)果

4.7.3

（80分）

財務(wù)結(jié)果

4.7.4

4.7結(jié)果（80）

（400）資源結(jié)果

4.7.5

（60分）

過程有效性結(jié)果

4.7.6

（50分）

領(lǐng)導(dǎo)方面的結(jié)果

4.7.7