信托轉(zhuǎn)讓登記管理辦法總則制定目的為規(guī)范信托轉(zhuǎn)讓登記行為，保障信托當(dāng)事人合法權(quán)益，維護(hù)信托市場(chǎng)秩序，促進(jìn)信托行業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的各類(lèi)信托的轉(zhuǎn)讓登記活動(dòng)?；驹瓌t1.依法合規(guī)原則：信托轉(zhuǎn)讓登記活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的規(guī)定，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。2.真實(shí)準(zhǔn)確原則：信托轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供轉(zhuǎn)讓登記所需的信息，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.公平公正原則：轉(zhuǎn)讓登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待各方當(dāng)事人，不得歧視或偏袒任何一方。4.及時(shí)高效原則：轉(zhuǎn)讓登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理信托轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)，提高登記效率，縮短辦理時(shí)間。信托轉(zhuǎn)讓登記機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)設(shè)立信托轉(zhuǎn)讓登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立，并取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)許可證。機(jī)構(gòu)職責(zé)1.受理登記申請(qǐng)：負(fù)責(zé)受理信托轉(zhuǎn)讓雙方提交的登記申請(qǐng)材料。2.審核申請(qǐng)材料：對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核。3.辦理登記手續(xù)：根據(jù)審核結(jié)果，辦理信托轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)，并出具登記證明文件。4.檔案管理：負(fù)責(zé)保管信托轉(zhuǎn)讓登記檔案，確保檔案的安全、完整。5.信息披露：按照規(guī)定向社會(huì)公眾披露信托轉(zhuǎn)讓登記信息。機(jī)構(gòu)管理1.內(nèi)部控制：建立健全內(nèi)部控制制度，防范操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。2.人員管理：加強(qiáng)對(duì)工作人員的培訓(xùn)和考核，提高工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。3.技術(shù)保障：采用先進(jìn)的信息技術(shù)手段，保障轉(zhuǎn)讓登記系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定運(yùn)行。信托轉(zhuǎn)讓登記申請(qǐng)申請(qǐng)主體信托轉(zhuǎn)讓登記申請(qǐng)由信托轉(zhuǎn)讓雙方共同提出。申請(qǐng)材料1.信托轉(zhuǎn)讓合同：明確轉(zhuǎn)讓雙方的權(quán)利義務(wù)、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的、轉(zhuǎn)讓價(jià)格等內(nèi)容。2.信托文件：包括信托合同、信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等。3.轉(zhuǎn)讓雙方身份證明文件：如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明等。4.授權(quán)委托書(shū)：委托他人辦理登記申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)提交授權(quán)委托書(shū)。5.其他相關(guān)材料：根據(jù)具體情況要求提供的其他材料。申請(qǐng)流程1.提交申請(qǐng)：轉(zhuǎn)讓雙方按照要求填寫(xiě)登記申請(qǐng)表，并提交申請(qǐng)材料。2.受理申請(qǐng)：登記機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，符合要求的予以受理，并出具受理通知書(shū)。3.審核材料：登記機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，必要時(shí)可要求轉(zhuǎn)讓雙方補(bǔ)充材料或進(jìn)行面談。4.辦理登記：經(jīng)審核無(wú)誤的，登記機(jī)構(gòu)辦理信托轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)，并出具登記證明文件。信托轉(zhuǎn)讓登記審核審核內(nèi)容1.申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性：核實(shí)轉(zhuǎn)讓雙方提交的材料是否真實(shí)有效，信息是否準(zhǔn)確完整。2.信托轉(zhuǎn)讓的合法性：審查信托轉(zhuǎn)讓是否符合法律法規(guī)和信托文件的規(guī)定。3.轉(zhuǎn)讓價(jià)格的合理性：評(píng)估轉(zhuǎn)讓價(jià)格是否合理，是否存在損害信托當(dāng)事人利益的情況。4.其他相關(guān)事項(xiàng)：根據(jù)具體情況審查其他相關(guān)事項(xiàng)。審核方式1.書(shū)面審核：對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行書(shū)面審查，核對(duì)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。2.實(shí)地核查：必要時(shí)，登記機(jī)構(gòu)可對(duì)轉(zhuǎn)讓雙方進(jìn)行實(shí)地核查，了解信托轉(zhuǎn)讓的實(shí)際情況。3.專(zhuān)家評(píng)審：對(duì)于復(fù)雜的信托轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，可組織專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審，提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。審核期限登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審核工作。特殊情況需要延長(zhǎng)審核期限的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并告知轉(zhuǎn)讓雙方。信托轉(zhuǎn)讓登記辦理登記內(nèi)容1.信托基本信息：包括信托名稱(chēng)、信托類(lèi)別、信托期限、信托規(guī)模等。2.轉(zhuǎn)讓信息：轉(zhuǎn)讓日期、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓份額等。3.轉(zhuǎn)讓雙方信息：轉(zhuǎn)讓方和受讓方的名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式等。4.其他相關(guān)信息：根據(jù)具體情況登記的其他信息。登記證明文件登記機(jī)構(gòu)辦理信托轉(zhuǎn)讓登記后，應(yīng)當(dāng)向轉(zhuǎn)讓雙方出具登記證明文件，證明信托轉(zhuǎn)讓登記已完成。登記變更信托轉(zhuǎn)讓登記后，如發(fā)生信托基本信息變更、轉(zhuǎn)讓雙方信息變更等情況，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)向登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理登記變更手續(xù)。信托轉(zhuǎn)讓登記信息管理信息收集登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)收集、整理信托轉(zhuǎn)讓登記過(guò)程中產(chǎn)生的各類(lèi)信息，建立信息數(shù)據(jù)庫(kù)。信息存儲(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)當(dāng)采用安全可靠的存儲(chǔ)設(shè)備和技術(shù)，確保信息的安全存儲(chǔ)。信息查詢(xún)1.轉(zhuǎn)讓雙方查詢(xún)：轉(zhuǎn)讓雙方有權(quán)查詢(xún)其信托轉(zhuǎn)讓登記信息。2.其他相關(guān)方查詢(xún)：根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定或司法機(jī)關(guān)要求，其他相關(guān)方可以查詢(xún)信托轉(zhuǎn)讓登記信息。信息披露登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會(huì)公眾披露信托轉(zhuǎn)讓登記信息，但涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的信息除外。信托轉(zhuǎn)讓登記檔案管理檔案內(nèi)容信托轉(zhuǎn)讓登記檔案包括申請(qǐng)材料、審核材料、登記證明文件、變更記錄等。檔案保管期限信托轉(zhuǎn)讓登記檔案的保管期限為自信托終止之日起[X]年。檔案查閱和借閱1.查閱：內(nèi)部工作人員因工作需要查閱檔案的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并辦理查閱手續(xù)。2.借閱：外部單位或個(gè)人因特殊原因需要借閱檔案的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并辦理借閱手續(xù)，借閱期限不得超過(guò)[X]個(gè)工作日。監(jiān)督管理監(jiān)管部門(mén)職責(zé)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)信托轉(zhuǎn)讓登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，依法查處違法違規(guī)行為。監(jiān)督檢查措施1.現(xiàn)場(chǎng)檢查：監(jiān)管部門(mén)可對(duì)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查其內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)操作、檔案管理等情況。2.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管：監(jiān)管部門(mén)通過(guò)收集、分析登記機(jī)構(gòu)報(bào)送的有關(guān)數(shù)據(jù)和資料，對(duì)其經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。3.投訴舉報(bào)處理：監(jiān)管部門(mén)受理對(duì)登記機(jī)構(gòu)的投訴舉報(bào)，并及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理。違規(guī)處理登記機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，由監(jiān)管部門(mén)責(zé)令改正，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)其業(yè)務(wù)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。法律責(zé)任轉(zhuǎn)讓雙方責(zé)任轉(zhuǎn)讓雙方提供虛假材料、隱瞞重要事實(shí)等，導(dǎo)致信托轉(zhuǎn)讓登記出現(xiàn)錯(cuò)誤或損害他人利益的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。登記機(jī)構(gòu)責(zé)任登記機(jī)構(gòu)在辦理信托轉(zhuǎn)讓登記過(guò)程中，因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致登記錯(cuò)