公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范公證執(zhí)業(yè)行為，保障公證質(zhì)量，維護(hù)公證行業(yè)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公證法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的公證機(jī)構(gòu)及其公證員在辦理公證業(yè)務(wù)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則公證機(jī)構(gòu)及公證員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，依法履行職責(zé)，確保公證業(yè)務(wù)的合法性、真實(shí)性和有效性。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則注重對(duì)公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的事前預(yù)防，建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和化解潛在風(fēng)險(xiǎn)。3.全面管理原則對(duì)公證業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理，涵蓋受理、審查、出證等全過(guò)程，確保風(fēng)險(xiǎn)管控?zé)o死角。4.責(zé)任追究原則對(duì)于因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的行為，依法追究相關(guān)人員的責(zé)任。二、風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)（一）風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)1.組成由公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、資深公證員、業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人等組成，公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人擔(dān)任主任。2.職責(zé)研究制定公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和政策。審議重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處理方案。監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理工作的執(zhí)行情況。協(xié)調(diào)解決風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的重大問(wèn)題。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)1.設(shè)置設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，配備專(zhuān)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理人員。2.職責(zé)負(fù)責(zé)制定和完善風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度。開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測(cè)工作。建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息。協(xié)助處理風(fēng)險(xiǎn)事件，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議。定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行總結(jié)和報(bào)告。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)1.職責(zé)負(fù)責(zé)本部門(mén)公證業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)自查和防控。配合風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)測(cè)工作。及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)報(bào)告業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患。三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.法律風(fēng)險(xiǎn)公證事項(xiàng)不符合法律法規(guī)規(guī)定，導(dǎo)致公證無(wú)效或被撤銷(xiāo)。公證員在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中違反法律規(guī)定，引發(fā)法律責(zé)任。2.信用風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)事人提供虛假證明材料，騙取公證書(shū)，損害公證機(jī)構(gòu)聲譽(yù)。公證機(jī)構(gòu)或公證員因違規(guī)行為被媒體曝光，影響行業(yè)公信力。3.操作風(fēng)險(xiǎn)受理環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)，受理了不應(yīng)受理的公證事項(xiàng)。審查環(huán)節(jié)疏忽，未發(fā)現(xiàn)證明材料的真實(shí)性、合法性問(wèn)題。出證環(huán)節(jié)錯(cuò)誤，如公證書(shū)內(nèi)容錯(cuò)誤、格式錯(cuò)誤等。4.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇，導(dǎo)致公證業(yè)務(wù)量下降。宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化，影響公證業(yè)務(wù)的市場(chǎng)需求。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.評(píng)估方法采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。定性評(píng)估主要依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、影響程度等因素進(jìn)行判斷；定量評(píng)估可通過(guò)設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，如風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、損失金額等，進(jìn)行量化分析。2.評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。高風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性大，且一旦發(fā)生將對(duì)公證機(jī)構(gòu)造成重大損失或嚴(yán)重影響聲譽(yù)。中風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較大，可能對(duì)公證機(jī)構(gòu)造成一定損失或影響。低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較小，對(duì)公證機(jī)構(gòu)影響較小。四、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（一）法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.加強(qiáng)公證員的法律培訓(xùn)，提高法律素養(yǎng)，確保公證業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)要求。2.建立法律審查機(jī)制，對(duì)重大、復(fù)雜公證事項(xiàng)進(jìn)行法律論證，避免法律風(fēng)險(xiǎn)。3.對(duì)于已發(fā)生的法律糾紛，及時(shí)聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)律師進(jìn)行處理，維護(hù)公證機(jī)構(gòu)合法權(quán)益。（二）信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.嚴(yán)格審查當(dāng)事人的證明材料，要求當(dāng)事人簽署承諾書(shū)，保證提供材料的真實(shí)性。2.加強(qiáng)與相關(guān)部門(mén)的信息共享，核實(shí)當(dāng)事人身份和證明材料的真實(shí)性。3.對(duì)于違規(guī)當(dāng)事人，采取限制受理公證業(yè)務(wù)等措施，維護(hù)公證機(jī)構(gòu)信用。4.積極應(yīng)對(duì)媒體曝光事件，及時(shí)發(fā)布準(zhǔn)確信息，消除負(fù)面影響，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。（三）操作風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.完善受理流程，明確受理?xiàng)l件和標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)受理環(huán)節(jié)的審核。2.強(qiáng)化審查職責(zé)，制定詳細(xì)的審查要點(diǎn)和流程，提高審查質(zhì)量。3.建立出證前的核對(duì)制度，對(duì)公證書(shū)內(nèi)容和格式進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)。4.加強(qiáng)對(duì)公證業(yè)務(wù)檔案的管理，確保檔案資料完整、準(zhǔn)確。（四）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研，了解行業(yè)動(dòng)態(tài)和市場(chǎng)需求變化，及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)策略。2.提升公證服務(wù)質(zhì)量，打造品牌優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。3.拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域，開(kāi)展新型公證業(yè)務(wù)，滿(mǎn)足社會(huì)多樣化需求。五、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，對(duì)公證業(yè)務(wù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。2.定期收集、分析業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)跡象。3.加強(qiáng)對(duì)投訴、舉報(bào)等信息的管理，從中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)線(xiàn)索。（二）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)結(jié)果，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、等級(jí)、影響范圍等內(nèi)容，并提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)建議。3.相關(guān)部門(mén)和人員收到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息后，應(yīng)立即采取措施進(jìn)行處置，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。六、風(fēng)險(xiǎn)處置與報(bào)告（一）風(fēng)險(xiǎn)處置1.對(duì)于一般風(fēng)險(xiǎn)事件，由風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)制定處置方案，及時(shí)進(jìn)行處理。2.對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)事件，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，成立專(zhuān)門(mén)的應(yīng)急處置小組，進(jìn)行全面、系統(tǒng)的處置。3.在風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中，要注重收集證據(jù)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，采取有效措施防止類(lèi)似風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生。（二）風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告1.定期向上級(jí)主管部門(mén)和行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)等方面的信息。2.發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向上級(jí)主管部門(mén)和行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告事件的詳細(xì)情況、處置措施及進(jìn)展情況。3.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)內(nèi)容詳實(shí)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，為決策提供可靠依據(jù)。七、內(nèi)部監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制1.建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度，明確監(jiān)督職責(zé)、監(jiān)督方式和監(jiān)督頻率。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)定期對(duì)公證業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，檢查風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況。3.設(shè)立舉報(bào)信箱和舉報(bào)電話(huà)，鼓勵(lì)員工對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的給予獎(jiǎng)勵(lì)。（二）檢查與整改1.定期開(kāi)展全面的內(nèi)部檢查，對(duì)公證業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)致檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。2.針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的共性問(wèn)題，分析原因，制定長(zhǎng)效整改措施，完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度。3.將內(nèi)部監(jiān)督檢查結(jié)果與績(jī)效考核掛鉤，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作不力的部門(mén)和人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)。八、培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、方式和對(duì)象。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)、職業(yè)道德、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面。3.根據(jù)不同崗位需求，開(kāi)展針對(duì)性培訓(xùn)，提高員工的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。（二）教育活動(dòng)1.定期組織職業(yè)道德教育活動(dòng)，強(qiáng)化公證員的職業(yè)操守和責(zé)任意識(shí)。