公司訴訟風(fēng)險管理辦法一、總則（一）目的為有效防范和化解公司訴訟風(fēng)險，保障公司合法權(quán)益，維護(hù)公司正常經(jīng)營秩序，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、子公司、分公司在經(jīng)營活動中涉及的各類訴訟風(fēng)險的管理。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則：強(qiáng)化風(fēng)險意識，注重事前防范，將訴訟風(fēng)險控制在最低限度。2.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保公司行為合法合規(guī)。3.全面管理原則：對公司經(jīng)營活動中可能引發(fā)訴訟的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行全面管理。4.及時處理原則：對已發(fā)生的訴訟案件，及時采取有效措施，積極應(yīng)對，減少損失。二、訴訟風(fēng)險識別與評估（一）風(fēng)險識別1.合同風(fēng)險合同條款不明確、不完善，容易引發(fā)爭議。合同簽訂、履行過程中的違約行為。合同主體資格瑕疵，導(dǎo)致合同無效或可撤銷。2.知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)糾紛。知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、保護(hù)范圍等方面的爭議。3.勞動人事風(fēng)險勞動合同糾紛，如工資待遇、工作時間、勞動保護(hù)等。員工離職引發(fā)的競業(yè)禁止、商業(yè)秘密保護(hù)等糾紛。4.侵權(quán)糾紛風(fēng)險產(chǎn)品質(zhì)量侵權(quán)、環(huán)境污染侵權(quán)等民事侵權(quán)糾紛。名譽(yù)權(quán)、肖像權(quán)等人格權(quán)侵權(quán)糾紛。5.其他風(fēng)險公司內(nèi)部管理不善引發(fā)的股東權(quán)益糾紛、內(nèi)部承包糾紛等。外部政策法規(guī)變化、市場競爭等因素導(dǎo)致的訴訟風(fēng)險。（二）風(fēng)險評估1.可能性評估：根據(jù)公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)、歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)等，對各類訴訟風(fēng)險發(fā)生的可能性進(jìn)行評估，分為高、中、低三個等級。2.影響程度評估：評估訴訟風(fēng)險一旦發(fā)生，對公司財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)績、聲譽(yù)等方面的影響程度，分為重大、較大、一般、輕微四個等級。3.風(fēng)險矩陣確定：綜合可能性評估和影響程度評估結(jié)果，繪制風(fēng)險矩陣，確定各類訴訟風(fēng)險的等級，為后續(xù)風(fēng)險應(yīng)對提供依據(jù)。三、訴訟風(fēng)險應(yīng)對策略（一）風(fēng)險規(guī)避對于風(fēng)險等級為高且影響程度重大的訴訟風(fēng)險，如可能導(dǎo)致公司重大損失或面臨重大法律責(zé)任的情況，應(yīng)采取風(fēng)險規(guī)避策略，避免相關(guān)業(yè)務(wù)活動或行為。（二）風(fēng)險降低1.完善合同管理加強(qiáng)合同起草、審核環(huán)節(jié)的管理，確保合同條款明確、具體、合法合規(guī)。建立合同履行跟蹤機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)并解決合同履行過程中的問題。定期對合同進(jìn)行清理和評估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善合同管理制度。2.加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理制度，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理。定期開展知識產(chǎn)權(quán)自查自糾工作，及時發(fā)現(xiàn)并處理潛在的侵權(quán)風(fēng)險。加強(qiáng)與專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的合作，提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。3.規(guī)范勞動人事管理完善勞動合同制度，明確雙方權(quán)利義務(wù)，避免勞動糾紛。加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工法律意識和職業(yè)道德水平。妥善處理員工離職事宜，做好競業(yè)禁止、商業(yè)秘密保護(hù)等工作。4.強(qiáng)化內(nèi)部管理完善公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制，規(guī)范決策程序，避免內(nèi)部糾紛。加強(qiáng)財務(wù)管理，確保財務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，避免因財務(wù)問題引發(fā)訴訟。建立健全內(nèi)部審計制度，加強(qiáng)對公司經(jīng)營活動的監(jiān)督和檢查。（三）風(fēng)險轉(zhuǎn)移對于部分風(fēng)險等級較高且影響程度較大的訴訟風(fēng)險，可通過購買保險、簽訂免責(zé)條款等方式，將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方。（四）風(fēng)險接受對于風(fēng)險等級較低且影響程度輕微的訴訟風(fēng)險，經(jīng)評估認(rèn)為采取其他應(yīng)對措施成本過高或不具有實(shí)際操作性時，可選擇風(fēng)險接受策略，但應(yīng)密切關(guān)注風(fēng)險變化情況，適時調(diào)整應(yīng)對措施。四、訴訟案件處理流程（一）案件發(fā)現(xiàn)與報告1.公司各部門、子公司、分公司在經(jīng)營活動中發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)訴訟的情況時，應(yīng)及時向公司法律事務(wù)部門報告。2.報告內(nèi)容應(yīng)包括事件的基本情況、可能涉及的法律問題、已采取的措施等。（二）案件評估與決策1.法律事務(wù)部門接到報告后，應(yīng)立即對案件進(jìn)行評估，分析案件的性質(zhì)、可能的走向及對公司的影響。2.根據(jù)評估結(jié)果，提出應(yīng)對建議，報公司管理層決策。（三）訴訟準(zhǔn)備1.組建訴訟團(tuán)隊，明確團(tuán)隊成員的職責(zé)分工。訴訟團(tuán)隊成員應(yīng)包括法律專業(yè)人員、相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員等。2.收集、整理案件相關(guān)證據(jù)材料，確保證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。3.研究適用的法律法規(guī)和相關(guān)案例，制定訴訟策略。（四）訴訟實(shí)施1.按照法定程序向有管轄權(quán)的法院提起訴訟或參與訴訟活動。2.在訴訟過程中，嚴(yán)格遵守訴訟程序，及時提交相關(guān)文件和證據(jù)，按時參加庭審等活動。3.根據(jù)案件進(jìn)展情況，適時調(diào)整訴訟策略，確保訴訟目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（五）案件結(jié)案與總結(jié)1.訴訟案件結(jié)束后，及時整理案件資料，形成結(jié)案報告。結(jié)案報告應(yīng)包括案件基本情況、訴訟過程、判決結(jié)果、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等內(nèi)容。2.對訴訟案件進(jìn)行總結(jié)分析，針對存在的問題提出改進(jìn)措施，完善公司相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程。五、訴訟風(fēng)險管理的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)對公司訴訟風(fēng)險管理工作進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。2.定期對公司各部門、子公司、分公司的訴訟風(fēng)險管理工作進(jìn)行專項(xiàng)檢查，確保各項(xiàng)風(fēng)險管理制度和措施得到有效執(zhí)行。（二）考核制度1.建立訴訟風(fēng)險管理考核指標(biāo)體系，將訴訟風(fēng)險發(fā)生情況、案件處理結(jié)果、風(fēng)險管理制度執(zhí)行情況等納入考核范圍。2.對在訴訟風(fēng)險管理工作中表現(xiàn)突出