公司信息資產(chǎn)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司信息資產(chǎn)的管理，確保信息資產(chǎn)的安全、完整和有效利用，保障公司業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司總部及各分支機(jī)構(gòu)、子公司的所有信息資產(chǎn)，包括但不限于硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)信息、網(wǎng)絡(luò)資源等。（三）定義1.信息資產(chǎn)：指公司擁有或控制的、能夠?yàn)楣編斫?jīng)濟(jì)利益或具有潛在經(jīng)濟(jì)價值的各類信息資源，包括但不限于上述提及的硬件、軟件、數(shù)據(jù)及網(wǎng)絡(luò)等。2.資產(chǎn)所有者：對信息資產(chǎn)擁有所有權(quán)或使用權(quán)的部門或個人。3.資產(chǎn)管理者：負(fù)責(zé)信息資產(chǎn)日常管理、維護(hù)、監(jiān)督等工作的部門或人員。（四）管理原則1.安全性原則：確保信息資產(chǎn)的保密性、完整性和可用性，防止信息泄露、篡改和丟失。2.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范信息資產(chǎn)管理行為。3.效益性原則：合理配置信息資產(chǎn)，提高資產(chǎn)使用效率，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)價值最大化。4.責(zé)任明確原則：明確信息資產(chǎn)所有者、管理者和使用者的職責(zé)，確保管理工作落實(shí)到位。二、信息資產(chǎn)分類與編號（一）分類標(biāo)準(zhǔn)1.硬件設(shè)備類：包括服務(wù)器、計算機(jī)、存儲設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、辦公設(shè)備等。2.軟件系統(tǒng)類：涵蓋操作系統(tǒng)、辦公軟件、業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)等。3.數(shù)據(jù)信息類：指公司在業(yè)務(wù)運(yùn)營過程中產(chǎn)生、收集、存儲的各類數(shù)據(jù)，如客戶信息、財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)文檔等。4.網(wǎng)絡(luò)資源類：包括公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、外部網(wǎng)絡(luò)連接、網(wǎng)絡(luò)域名等。（二）編號規(guī)則1.硬件設(shè)備編號：采用[公司簡稱拼音首字母縮寫+設(shè)備類別代碼+四位數(shù)字順序號]的格式。例如，服務(wù)器編號為GFS0001，計算機(jī)編號為GJC0002。2.軟件系統(tǒng)編號：[公司簡稱拼音首字母縮寫+軟件類別代碼+三位數(shù)字順序號]。如操作系統(tǒng)編號為GOS001，辦公軟件編號為GBS002。3.數(shù)據(jù)信息編號：[公司簡稱拼音首字母縮寫+數(shù)據(jù)類別代碼+五位數(shù)字順序號]。例如客戶信息編號為GKI00001，財務(wù)數(shù)據(jù)編號為GCF00002。4.網(wǎng)絡(luò)資源編號：[公司簡稱拼音首字母縮寫+網(wǎng)絡(luò)類別代碼+三位數(shù)字順序號]。如內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)編號為GNW001，外部網(wǎng)絡(luò)連接編號為GNE002。（三）資產(chǎn)清單編制資產(chǎn)管理者應(yīng)定期對公司信息資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點(diǎn)，編制詳細(xì)的信息資產(chǎn)清單，內(nèi)容包括資產(chǎn)編號、名稱、類別、規(guī)格型號、購置日期、使用部門、存放地點(diǎn)等，并確保清單信息的準(zhǔn)確性和完整性。三、信息資產(chǎn)購置與驗(yàn)收（一）需求申請各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，填寫《信息資產(chǎn)購置申請表》，詳細(xì)說明購置資產(chǎn)的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、用途、預(yù)算等信息，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后提交至資產(chǎn)管理部門。（二）采購審批資產(chǎn)管理部門對購置申請進(jìn)行審核，評估其必要性和合理性，并根據(jù)公司預(yù)算情況提出審批意見。對于金額較大的購置項(xiàng)目，需報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）采購實(shí)施經(jīng)審批通過后，由采購部門按照相關(guān)采購流程進(jìn)行采購。采購過程中應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，選擇合格的供應(yīng)商，確保所購信息資產(chǎn)的質(zhì)量和性能符合要求。（四）驗(yàn)收管理信息資產(chǎn)到貨后，資產(chǎn)管理者組織使用部門、采購部門等相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括資產(chǎn)的數(shù)量、規(guī)格型號、外觀質(zhì)量、技術(shù)性能等。對于軟件系統(tǒng)，還需進(jìn)行功能測試。驗(yàn)收合格后，填寫《信息資產(chǎn)驗(yàn)收報告》，辦理資產(chǎn)入庫手續(xù)。四、信息資產(chǎn)使用與維護(hù)（一）使用規(guī)范1.資產(chǎn)使用者應(yīng)嚴(yán)格按照操作規(guī)程使用信息資產(chǎn)，不得擅自更改資產(chǎn)配置或進(jìn)行違規(guī)操作。2.對于涉及公司機(jī)密信息的資產(chǎn)，使用者應(yīng)采取必要的保密措施，防止信息泄露。3.資產(chǎn)使用者在使用過程中發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時向資產(chǎn)管理者報告。（二）維護(hù)計劃資產(chǎn)管理者應(yīng)制定信息資產(chǎn)維護(hù)計劃，明確各類資產(chǎn)的維護(hù)周期、維護(hù)內(nèi)容和責(zé)任人。維護(hù)計劃應(yīng)包括硬件設(shè)備的巡檢、保養(yǎng)、維修，軟件系統(tǒng)的升級、優(yōu)化，數(shù)據(jù)信息的備份、恢復(fù)等。（三）維護(hù)實(shí)施維護(hù)人員按照維護(hù)計劃對信息資產(chǎn)進(jìn)行維護(hù)操作，并做好維護(hù)記錄。對于硬件設(shè)備的維修，應(yīng)填寫《硬件設(shè)備維修記錄》；對于軟件系統(tǒng)的升級，應(yīng)進(jìn)行測試并記錄升級情況。（四）數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)1.建立完善的數(shù)據(jù)備份制度，定期對重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。備份方式可采用磁帶備份、磁盤陣列備份、云備份等多種形式。2.數(shù)據(jù)備份應(yīng)存儲在安全可靠的地點(diǎn)，并定期進(jìn)行異地存儲。3.制定數(shù)據(jù)恢復(fù)預(yù)案，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時能夠及時恢復(fù)，保證業(yè)務(wù)的連續(xù)性。五、信息資產(chǎn)安全管理（一）安全策略制定根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和公司實(shí)際情況，制定信息資產(chǎn)安全策略，明確安全目標(biāo)、安全措施和安全責(zé)任。安全策略應(yīng)包括網(wǎng)絡(luò)安全策略、數(shù)據(jù)安全策略、用戶認(rèn)證與授權(quán)策略等。（二）訪問控制1.建立用戶認(rèn)證機(jī)制，對訪問信息資產(chǎn)的用戶進(jìn)行身份驗(yàn)證，確保只有授權(quán)用戶能夠訪問相應(yīng)資產(chǎn)。2.根據(jù)用戶的工作職責(zé)和權(quán)限需求，設(shè)置不同的訪問級別，嚴(yán)格控制用戶對信息資產(chǎn)的訪問范圍。3.定期對用戶賬號進(jìn)行清理和審核，刪除不再使用的賬號，確保賬號的安全性。（三）安全防護(hù)措施1.安裝防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、防病毒軟件等安全防護(hù)設(shè)備，對網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控和防護(hù)，防止外部非法入侵。2.對重要信息資產(chǎn)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中的保密性。3.定期進(jìn)行安全漏洞掃描和評估，及時發(fā)現(xiàn)并修復(fù)安全隱患。（四）安全事件應(yīng)急處理1.制定信息安全事件應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處理流程和責(zé)任分工。2.建立應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊(duì)，確保在發(fā)生安全事件時能夠迅速響應(yīng)，采取有效的措施進(jìn)行處理，降低事件造成的損失。3.對安全事件進(jìn)行記錄和分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善安全管理措施。六、信息資產(chǎn)處置（一）處置申請資產(chǎn)所有者或使用者因資產(chǎn)報廢、淘汰、閑置等原因，填寫《信息資產(chǎn)處置申請表》，說明處置資產(chǎn)的編號、名稱、原因等信息，提交至資產(chǎn)管理部門。（二）評估審批資產(chǎn)管理部門對處置申請進(jìn)行評估，核實(shí)資產(chǎn)的現(xiàn)狀和使用情況，并組織相關(guān)人員進(jìn)行審批。對于涉及重要數(shù)據(jù)或敏感信息的資產(chǎn)，在處置前應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)清除或遷移。（三）處置方式1.報廢處理：對于已無法正常使用或維修成本過高的資產(chǎn)，經(jīng)審批后進(jìn)行報廢處理。報廢資產(chǎn)應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行妥善處理，如變賣、拆解等。2.轉(zhuǎn)讓處理：對于閑置但仍有使用價值的資產(chǎn)，可通過轉(zhuǎn)讓的方式進(jìn)行處置，轉(zhuǎn)讓過程應(yīng)遵循公司相關(guān)規(guī)定，確保資產(chǎn)價值得到合理體現(xiàn)。3.捐贈處理：符合條件的資產(chǎn)可進(jìn)行捐贈，捐贈前需辦理相關(guān)審批手續(xù)，并做好資產(chǎn)交接工作。（四）處置記錄資產(chǎn)管理者應(yīng)對信息資產(chǎn)處置過程進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括處置時間、處置方式、處置價格等信息，形成《信息資產(chǎn)處置記錄》，并存檔備案。七、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機(jī)制公司建立信息資產(chǎn)管理監(jiān)督機(jī)制，由內(nèi)部審計部門定期對信息資產(chǎn)管理情況進(jìn)行審計監(jiān)督，檢查資產(chǎn)管理制度的執(zhí)行情況、資產(chǎn)的安全狀況、使用效益等。（二）檢查內(nèi)容1.信息資產(chǎn)的登記、入賬情況，確保資產(chǎn)信息準(zhǔn)確無誤。2.資產(chǎn)的使用、維護(hù)、安全管理等情況，是否符合相關(guān)規(guī)定和要求。3.資產(chǎn)處置的審批和執(zhí)行情況，是否規(guī)范操作。4.信息資產(chǎn)管理人員的履職情況，是否認(rèn)真履行職責(zé)。（三）問題整改對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，審計部門應(yīng)及時下達(dá)整改通知，要求責(zé)任部門