控制總量合同管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，有效控制合同總量，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、子公司在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中所簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則合同的簽訂、履行、變更、終止等行為必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保合同合法有效。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和防控，從合同條款、主體資格、履行能力等方面進(jìn)行全面審查，避免合同風(fēng)險(xiǎn)給公司造成損失。3.統(tǒng)一管理原則公司對合同實(shí)行統(tǒng)一管理，明確合同管理部門和各部門職責(zé)，建立健全合同管理制度和流程，確保合同管理工作規(guī)范有序。4.效益優(yōu)先原則在控制合同總量的前提下，注重合同的經(jīng)濟(jì)效益，通過優(yōu)化合同條款、選擇合適的合作方等方式，提高合同的執(zhí)行效果和公司的經(jīng)濟(jì)效益。二、合同管理部門及職責(zé)（一）合同管理部門公司設(shè)立合同管理辦公室，作為合同管理的歸口部門，負(fù)責(zé)公司合同的統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)工作。合同管理辦公室設(shè)在[具體部門]。（二）合同管理部門職責(zé)1.制定和完善公司合同管理制度和流程，并組織實(shí)施。2.負(fù)責(zé)合同文本的起草、審核、修訂和歸檔工作。3.參與合同談判，對合同條款進(jìn)行法律審查和風(fēng)險(xiǎn)評估。4.監(jiān)督合同的履行情況，協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。5.負(fù)責(zé)合同糾紛的處理，組織相關(guān)部門進(jìn)行訴訟或仲裁。6.定期對合同管理工作進(jìn)行總結(jié)和分析，提出改進(jìn)措施和建議。7.負(fù)責(zé)與公司內(nèi)部各部門及外部相關(guān)單位的溝通協(xié)調(diào)，確保合同管理工作順利進(jìn)行。（三）各部門職責(zé)1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的發(fā)起、談判、簽訂和履行工作，對合同的真實(shí)性、合法性、完整性負(fù)責(zé)。2.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對合同的資金支付進(jìn)行審核和監(jiān)督，確保資金支付符合公司財(cái)務(wù)制度和合同約定。3.法務(wù)部門負(fù)責(zé)對合同進(jìn)行法律審查，提供法律意見和建議，防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)。4.審計(jì)部門負(fù)責(zé)對合同的簽訂、履行、變更、終止等情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，確保合同管理工作規(guī)范有序。三、合同簽訂管理（一）合同簽訂流程1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，發(fā)起合同簽訂申請，填寫《合同簽訂申請表》，詳細(xì)說明合同的基本情況、簽訂背景、對方當(dāng)事人情況、合同主要條款等內(nèi)容，并提交相關(guān)資料。2.合同管理辦公室對業(yè)務(wù)部門提交的《合同簽訂申請表》及相關(guān)資料進(jìn)行初審，初審?fù)ㄟ^后，將合同文本交法務(wù)部門進(jìn)行法律審查。3.法務(wù)部門對合同文本進(jìn)行法律審查，重點(diǎn)審查合同條款是否符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)，是否維護(hù)公司合法權(quán)益等，并出具法律審查意見。4.合同管理辦公室根據(jù)法務(wù)部門的法律審查意見，對合同文本進(jìn)行修改完善，確保合同條款合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。5.合同管理辦公室將修改完善后的合同文本提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)合同的性質(zhì)、金額、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素進(jìn)行審批，審批通過后，授權(quán)業(yè)務(wù)部門簽訂合同。6.業(yè)務(wù)部門在簽訂合同前，應(yīng)當(dāng)再次對對方當(dāng)事人的主體資格、信用狀況、履約能力等進(jìn)行核實(shí)，確保對方當(dāng)事人具備簽訂合同的資格和能力。7.業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)按照公司領(lǐng)導(dǎo)的授權(quán)，與對方當(dāng)事人簽訂合同，并在合同簽訂后及時(shí)將合同文本交合同管理辦公室進(jìn)行歸檔。（二）合同文本管理1.合同文本應(yīng)當(dāng)采用書面形式，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整、準(zhǔn)確、清晰，包括合同雙方當(dāng)事人的基本信息、合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、解決爭議的方法等條款。2.合同文本應(yīng)當(dāng)使用公司統(tǒng)一制定的合同模板，如因特殊情況需要使用非公司統(tǒng)一模板的合同文本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)合同管理辦公室和法務(wù)部門審核同意。3.合同文本應(yīng)當(dāng)由合同雙方當(dāng)事人簽字（蓋章）確認(rèn)，并加蓋騎縫章。合同文本一式多份，合同雙方當(dāng)事人各執(zhí)一份，公司合同管理辦公室、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門各執(zhí)一份。4.合同管理辦公室應(yīng)當(dāng)建立合同文本檔案管理制度，對合同文本進(jìn)行分類、編號、歸檔，妥善保管合同文本原件及相關(guān)資料，確保合同文本的安全和完整。（三）合同簽訂注意事項(xiàng)1.合同簽訂前，應(yīng)當(dāng)對對方當(dāng)事人的主體資格、信用狀況、履約能力等進(jìn)行全面審查，確保對方當(dāng)事人具備簽訂合同的資格和能力。2.合同條款應(yīng)當(dāng)明確、具體、合法、合規(guī)，避免使用模糊、歧義、違法的條款。合同條款應(yīng)當(dāng)充分考慮合同履行過程中可能出現(xiàn)的各種情況，明確雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，確保合同的順利履行。3.合同簽訂時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公司領(lǐng)導(dǎo)的授權(quán)進(jìn)行簽訂，不得超越授權(quán)范圍簽訂合同。合同簽訂人應(yīng)當(dāng)在合同上簽字（蓋章）確認(rèn)，并注明簽訂日期。4.合同簽訂后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將合同文本交合同管理辦公室進(jìn)行歸檔，并按照合同約定履行合同義務(wù)。四、合同履行管理（一）合同履行跟蹤1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的履行工作，應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)合同的跟蹤和管理，及時(shí)掌握合同履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決。2.合同管理辦公室應(yīng)當(dāng)定期對合同的履行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)合同履行過程中存在的問題，并督促業(yè)務(wù)部門采取有效措施加以解決。3.業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)按照合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)、方式等履行合同義務(wù)，確保合同的順利履行。如因特殊情況需要變更合同履行時(shí)間、地點(diǎn)、方式等，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與對方當(dāng)事人協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。（二）合同變更管理1.合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同內(nèi)容的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)填寫《合同變更申請表》，詳細(xì)說明合同變更的原因、內(nèi)容、對合同履行的影響等情況，并提交相關(guān)資料。2.合同管理辦公室對業(yè)務(wù)部門提交的《合同變更申請表》及相關(guān)資料進(jìn)行初審，初審?fù)ㄟ^后，將合同變更文本交法務(wù)部門進(jìn)行法律審查。3.法務(wù)部門對合同變更文本進(jìn)行法律審查，重點(diǎn)審查合同變更條款是否符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)，是否維護(hù)公司合法權(quán)益等，并出具法律審查意見。4.合同管理辦公室根據(jù)法務(wù)部門的法律審查意見，對合同變更文本進(jìn)行修改完善，確保合同變更條款合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。5.合同管理辦公室將修改完善后的合同變更文本提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)合同變更的性質(zhì)、金額、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素進(jìn)行審批，審批通過后，授權(quán)業(yè)務(wù)部門與對方當(dāng)事人簽訂合同變更協(xié)議。6.業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)按照公司領(lǐng)導(dǎo)的授權(quán)，與對方當(dāng)事人簽訂合同變更協(xié)議，并在合同變更協(xié)議簽訂后及時(shí)將合同變更協(xié)議文本交合同管理辦公室進(jìn)行歸檔。（三）合同終止管理1.合同履行完畢或者提前終止的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)填寫《合同終止申請表》，詳細(xì)說明合同終止的原因、時(shí)間、方式等情況，并提交相關(guān)資料。2.合同管理辦公室對業(yè)務(wù)部門提交的《合同終止申請表》及相關(guān)資料進(jìn)行初審，初審?fù)ㄟ^后，將合同終止情況通知財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門。3.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對合同的資金支付情況進(jìn)行核對和清理，確保合同資金支付完畢，無遺留問題。4.法務(wù)部門負(fù)責(zé)對合同終止情況進(jìn)行法律審查，確保合同終止符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，無法律糾紛。5.合同管理辦公室對合同終止情況進(jìn)行審核確認(rèn)后，辦理合同終止手續(xù)，并將合同文本及相關(guān)資料進(jìn)行歸檔。五、合同風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別與評估1.合同管理辦公室應(yīng)當(dāng)定期組織對合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和評估，建立合同風(fēng)險(xiǎn)識別和評估機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)合同履行過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)。2.合同風(fēng)險(xiǎn)識別和評估應(yīng)當(dāng)從合同條款、主體資格、信用狀況、履約能力、市場環(huán)境等方面進(jìn)行全面分析，評估合同風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。3.合同管理辦公室應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同風(fēng)險(xiǎn)識別和評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保合同風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施1.對于合同風(fēng)險(xiǎn)較低的合同，業(yè)務(wù)部門可以按照公司常規(guī)流程進(jìn)行簽訂和履行，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對合同履行情況的跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以解決。2.對于合同風(fēng)險(xiǎn)較高的合同，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)在簽訂合同前進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評估，并制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案等內(nèi)容。3.合同管理辦公室應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的監(jiān)督和檢查，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施得到有效執(zhí)行。如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施執(zhí)行不到位，應(yīng)當(dāng)及時(shí)督促業(yè)務(wù)部門進(jìn)行整改，確保合同風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.合同管理辦公室應(yīng)當(dāng)建立合同風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警機(jī)制，定期對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)控和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)合同風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.合同風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注合同履行進(jìn)度、資金支付情況、對方當(dāng)事人信用狀況等方面的變化，及時(shí)發(fā)現(xiàn)合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號。3.合同管理辦公室應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號，及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，提醒業(yè)務(wù)部門采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，確保合同風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。六、合同糾紛處理（一）糾紛處理原則1.依法依規(guī)原則合同糾紛的處理應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保糾紛處理合法合規(guī)。2.協(xié)商解決原則合同糾紛發(fā)生后，應(yīng)當(dāng)首先通過協(xié)商解決，盡量通過友好協(xié)商達(dá)成一致意見，解決合同糾紛。3.及時(shí)處理原則合同糾紛應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，避免糾紛擴(kuò)大化，給公司造成更大的損失。4.維護(hù)公司利益原則合同糾紛的處理應(yīng)當(dāng)以維護(hù)公司合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn)，確保公司利益不受損失。（二）糾紛處理流程1.合同履行過程中發(fā)生糾紛的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合同管理辦公室報(bào)告，并提供相關(guān)資料。2.合同管理辦公室對業(yè)務(wù)部門報(bào)告的合同糾紛情況進(jìn)行核實(shí)和分析，制定糾紛處理方案，并組織相關(guān)部門進(jìn)行協(xié)商解決。3.如協(xié)商解決不成，合同管理辦公室應(yīng)當(dāng)及時(shí)將合同糾紛情況報(bào)告公司領(lǐng)導(dǎo)，并根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的指示，組織相關(guān)部門進(jìn)行訴訟或仲裁。4.在合同糾紛處理過程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)積極配合合同管理辦公室及相關(guān)部門的工作，提供必要的證據(jù)和資料，確保合同糾紛得到妥善處理。（三）糾紛處理注意事項(xiàng)1.合同糾紛處理過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保糾紛處理合法合規(guī)。2.合同糾紛處理過程中，應(yīng)當(dāng)注重證據(jù)的收集和整理，確保證據(jù)的真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性，為糾紛處理提供有力支持。3.合同糾紛處理過程中，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與對方當(dāng)事人的溝通和協(xié)商，盡量通過友好協(xié)商達(dá)成一致意見，解決合同糾紛。4.合同糾紛處理過程中，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告糾紛處理情況，確保公司領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)了解糾紛處理進(jìn)展情況，做出正確決策。七、合同檔案管理（一）檔案管理職責(zé)1.合同管理辦公室負(fù)責(zé)合同檔案的統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)工作，制定合同檔案管理制度和流程，并組織實(shí)施。2.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門簽訂合同的檔案整理和移交工作，按照合同檔案管理制度和流程，將合同文本及相關(guān)資料及時(shí)移交合同管理辦公室進(jìn)行歸檔。3.財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門負(fù)責(zé)提供與合同有關(guān)的財(cái)務(wù)資料、法律文件等，并協(xié)助合同管理辦公室做好合同檔案管理工作。（二）檔案整理與歸檔1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將合同文本及相關(guān)資料進(jìn)行整理，按照合同檔案管理制度和流程，將合同文本及相關(guān)資料移交合同管理辦公室進(jìn)行歸檔。2.合同管理辦公室對業(yè)務(wù)部門移交的合同文本及相關(guān)資料進(jìn)行審核，審核通過后，按照合同類別、簽訂時(shí)間等進(jìn)行分類、編號、歸檔，建立合同檔案目錄。3.合同檔案應(yīng)當(dāng)包括合同文本原件、合同簽訂申請表、合同變更申請表、合同終止申請表、法律審查意見、對方當(dāng)事人主體資格證明文件、信用狀況證明文件、履約能力證明文件、合同履行情況記錄、合同糾紛處理情況記錄等相關(guān)資料。4.合同檔案應(yīng)當(dāng)采用紙質(zhì)檔案和電子檔案相結(jié)合的方式進(jìn)行管理，確保合同檔案的安全和完整。（三）檔案查閱與借閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)當(dāng)填寫《合同檔案查閱申請表》，注明查閱合同檔案的原因、內(nèi)容、時(shí)間等情況，并提交相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審批。2.合同管理辦公室根據(jù)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人的審批意見，為查閱人員提供合同檔案查閱服務(wù)，并做好查閱記錄。查閱人員應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)歸還合同檔案，不得擅自復(fù)印、拍照、涂改、損毀合同檔案。3.公司內(nèi)部人員因工作