投資業(yè)務(wù)合同管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司投資業(yè)務(wù)合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司對(duì)外進(jìn)行的各類投資業(yè)務(wù)所涉及的合同管理，包括但不限于股權(quán)投資、債權(quán)投資、證券投資等相關(guān)合同。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則合同的簽訂、履行、變更、終止等應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.審慎嚴(yán)謹(jǐn)原則在合同簽訂前，應(yīng)對(duì)合同條款進(jìn)行全面、細(xì)致的審查，確保合同內(nèi)容準(zhǔn)確、完整、合法，避免出現(xiàn)模糊不清、歧義或潛在風(fēng)險(xiǎn)的條款。3.風(fēng)險(xiǎn)防控原則注重合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制，采取有效措施防范合同風(fēng)險(xiǎn)，保障公司投資業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行和資產(chǎn)安全。4.權(quán)益保護(hù)原則充分維護(hù)公司在合同中的合法權(quán)益，明確雙方權(quán)利義務(wù)，確保公司利益不受侵害。二、合同管理職責(zé)分工（一）投資部門1.負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的前期調(diào)研、分析與論證，提出投資建議，并根據(jù)公司決策組織合同談判。2.參與合同條款的起草、審核和修改，確保合同內(nèi)容符合投資業(yè)務(wù)要求和公司利益。3.跟蹤合同履行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題，協(xié)調(diào)相關(guān)部門采取措施防范風(fēng)險(xiǎn)。4.負(fù)責(zé)合同執(zhí)行情況的統(tǒng)計(jì)、分析和報(bào)告，定期向公司管理層匯報(bào)合同履行進(jìn)展。（二）法務(wù)部門1.對(duì)投資業(yè)務(wù)合同進(jìn)行合法性審查，重點(diǎn)審查合同條款是否符合法律法規(guī)規(guī)定，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。2.協(xié)助投資部門進(jìn)行合同談判，提供法律意見和建議，保障合同簽訂過程合法合規(guī)。3.參與合同糾紛的處理，提供法律支持和解決方案，維護(hù)公司合法權(quán)益。4.負(fù)責(zé)對(duì)合同管理相關(guān)人員進(jìn)行法律培訓(xùn)，提高法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。（三）財(cái)務(wù)部門1.參與合同中涉及財(cái)務(wù)條款的審核，確保合同財(cái)務(wù)條款合理、明確，符合公司財(cái)務(wù)管理制度和稅務(wù)法規(guī)要求。2.根據(jù)合同約定，負(fù)責(zé)投資款項(xiàng)的收付管理，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)審批流程，確保資金安全。3.對(duì)合同執(zhí)行過程中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行核算和分析，為公司決策提供財(cái)務(wù)依據(jù)。4.協(xié)助處理合同糾紛涉及的財(cái)務(wù)問題，提供財(cái)務(wù)方面的支持和建議。（四）審計(jì)部門1.對(duì)投資業(yè)務(wù)合同管理情況進(jìn)行定期審計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)，檢查合同管理制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改建議。2.監(jiān)督合同簽訂、履行過程中的合規(guī)性，防范內(nèi)部舞弊和違規(guī)行為。3.對(duì)合同糾紛處理情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，確保糾紛解決過程合法、公正、透明。（五）公司管理層1.負(fù)責(zé)審批投資業(yè)務(wù)合同，對(duì)合同的合法性、合規(guī)性、合理性以及對(duì)公司的影響進(jìn)行全面評(píng)估和決策。2.協(xié)調(diào)各部門之間在合同管理過程中的工作，解決合同管理中的重大問題。3.監(jiān)督合同管理制度的執(zhí)行情況，確保公司合同管理工作有效開展。三、合同簽訂管理（一）合同起草1.投資部門負(fù)責(zé)根據(jù)投資業(yè)務(wù)具體情況起草合同文本。合同文本應(yīng)包括合同雙方基本信息、投資標(biāo)的、投資金額、投資方式、投資期限、權(quán)利義務(wù)、收益分配、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等主要條款。2.在起草合同過程中，應(yīng)充分參考同類型合同的示范文本、行業(yè)慣例以及公司以往簽訂的類似合同，確保合同條款的完整性和準(zhǔn)確性。3.合同條款應(yīng)明確、具體、可操作性強(qiáng)，避免使用模糊不清、歧義或容易引發(fā)爭(zhēng)議的表述。對(duì)于重要條款和關(guān)鍵事項(xiàng)，應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)闡述和約定。（二）合同審核1.合同起草完成后，應(yīng)提交至法務(wù)部門進(jìn)行合法性審查。法務(wù)部門應(yīng)從法律角度對(duì)合同條款進(jìn)行全面審查，重點(diǎn)審查合同是否符合法律法規(guī)規(guī)定，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)，如合同主體資格是否合法、合同內(nèi)容是否違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定、合同條款是否存在漏洞或歧義等。2.法務(wù)部門審查通過后，合同應(yīng)提交至財(cái)務(wù)部門進(jìn)行財(cái)務(wù)條款審核。財(cái)務(wù)部門應(yīng)從財(cái)務(wù)角度對(duì)合同條款進(jìn)行審查，重點(diǎn)審查合同財(cái)務(wù)條款是否合理、明確，是否符合公司財(cái)務(wù)管理制度和稅務(wù)法規(guī)要求，如投資金額、支付方式、收益分配方式、稅務(wù)承擔(dān)等條款是否清晰明確，是否會(huì)給公司帶來財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。3.投資部門應(yīng)組織相關(guān)部門對(duì)合同進(jìn)行綜合審核，審核內(nèi)容包括合同條款是否符合投資業(yè)務(wù)要求、是否與公司投資決策一致、是否存在其他潛在風(fēng)險(xiǎn)等。各部門應(yīng)提出書面審核意見，投資部門根據(jù)審核意見對(duì)合同進(jìn)行修改完善。（三）合同審批1.經(jīng)審核修改后的合同，應(yīng)提交至公司管理層進(jìn)行審批。公司管理層應(yīng)根據(jù)投資業(yè)務(wù)情況、合同條款內(nèi)容、各部門審核意見等，對(duì)合同進(jìn)行全面評(píng)估和決策。2.對(duì)于重大投資業(yè)務(wù)合同或涉及金額較大的合同，公司管理層應(yīng)組織召開專題會(huì)議進(jìn)行討論和決策。會(huì)議應(yīng)邀請(qǐng)投資部門、法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)人員參加，充分聽取各方意見和建議。3.合同審批通過后，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表簽字并加蓋公司公章。未經(jīng)審批或?qū)徟赐ㄟ^的合同不得簽訂。（四）合同簽訂1.合同簽訂前，投資部門應(yīng)確保合同對(duì)方主體資格合法、信用狀況良好。應(yīng)對(duì)合同對(duì)方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、法定代表人身份證明等相關(guān)文件進(jìn)行審查，并通過信用查詢平臺(tái)等渠道了解其信用記錄和經(jīng)營(yíng)狀況。2.合同簽訂過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照合同審批意見和合同文本內(nèi)容進(jìn)行簽訂，確保合同簽訂的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性。合同雙方應(yīng)在合同文本上簽字（蓋章）確認(rèn)，并注明簽訂日期。3.合同簽訂后，投資部門應(yīng)及時(shí)將合同副本分發(fā)給法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門，并做好合同歸檔工作。合同歸檔應(yīng)包括合同文本、審批文件、相關(guān)附件等資料，確保合同檔案的完整性和可查閱性。四、合同履行管理（一）履行通知1.合同簽訂后，投資部門應(yīng)及時(shí)向合同對(duì)方發(fā)送合同履行通知，明確合同履行的各項(xiàng)要求和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保合同對(duì)方了解其權(quán)利義務(wù)和應(yīng)履行的職責(zé)。2.履行通知應(yīng)包括合同基本信息、履行要求、履行期限、聯(lián)系方式等內(nèi)容，并以書面形式發(fā)送，可采用郵寄、傳真、電子郵件等方式。同時(shí)，應(yīng)保留履行通知的發(fā)送記錄，以備查詢。（二）履行跟蹤1.投資部門應(yīng)建立合同履行跟蹤機(jī)制，定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)掌握合同履行進(jìn)展，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決。2.在合同履行過程中，如出現(xiàn)合同對(duì)方未按合同約定履行義務(wù)的情況，投資部門應(yīng)及時(shí)與合同對(duì)方溝通協(xié)商，要求其限期履行義務(wù)，并保留相關(guān)溝通記錄。如協(xié)商無果，應(yīng)及時(shí)采取措施，如發(fā)送催款函、提起訴訟等，維護(hù)公司合法權(quán)益。3.投資部門應(yīng)定期向公司管理層匯報(bào)合同履行情況，對(duì)于合同履行過程中出現(xiàn)的重大問題或風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告并提出解決方案。（三）文件管理1.在合同履行過程中，應(yīng)妥善保管與合同履行相關(guān)的各類文件資料，包括但不限于投資款項(xiàng)支付憑證、收益分配記錄、合同變更協(xié)議、往來函件等。2.文件資料應(yīng)按照檔案管理要求進(jìn)行分類、整理和歸檔，確保文件資料的完整性和可查閱性。同時(shí)，應(yīng)建立電子檔案?jìng)浞荩员阌诓樵兒褪褂谩?.對(duì)于涉及公司商業(yè)秘密或重要信息的文件資料，應(yīng)嚴(yán)格按照公司保密制度進(jìn)行管理，防止信息泄露。五、合同變更與終止管理（一）合同變更1.在合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同內(nèi)容的，應(yīng)按照以下程序進(jìn)行：投資部門應(yīng)及時(shí)與合同對(duì)方協(xié)商變更事宜，并起草合同變更協(xié)議。合同變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、原因、生效時(shí)間等條款。合同變更協(xié)議起草完成后，應(yīng)提交至法務(wù)部門進(jìn)行合法性審查。法務(wù)部門審查通過后，提交至財(cái)務(wù)部門進(jìn)行財(cái)務(wù)條款審核。經(jīng)法務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門審核通過后，合同變更協(xié)議應(yīng)提交至公司管理層進(jìn)行審批。公司管理層審批通過后，由合同雙方簽字（蓋章）確認(rèn)。2.合同變更協(xié)議簽訂后，投資部門應(yīng)及時(shí)將變更情況通知相關(guān)部門，并對(duì)合同履行情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。同時(shí)，應(yīng)做好合同變更檔案的歸檔工作，將變更協(xié)議及相關(guān)審批文件等資料一并歸檔。（二）合同終止1.合同期滿或雙方協(xié)商一致提前終止合同的，應(yīng)按照以下程序進(jìn)行：投資部門應(yīng)及時(shí)與合同對(duì)方協(xié)商合同終止事宜，并起草合同終止協(xié)議。合同終止協(xié)議應(yīng)明確合同終止的原因、時(shí)間、雙方權(quán)利義務(wù)的清算等條款。合同終止協(xié)議起草完成后，應(yīng)提交至法務(wù)部門進(jìn)行合法性審查。法務(wù)部門審查通過后，提交至財(cái)務(wù)部門進(jìn)行財(cái)務(wù)條款審核。經(jīng)法務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門審核通過后，合同終止協(xié)議應(yīng)提交至公司管理層進(jìn)行審批。公司管理層審批通過后，由合同雙方簽字（蓋章）確認(rèn)。2.合同終止后，投資部門應(yīng)組織相關(guān)部門對(duì)合同履行情況進(jìn)行清算，包括投資款項(xiàng)的收回、收益分配的結(jié)算、資產(chǎn)的處置等。清算完成后，應(yīng)編制清算報(bào)告，并提交至公司管理層審核。3.合同終止后，應(yīng)按照檔案管理要求對(duì)合同終止相關(guān)資料進(jìn)行整理和歸檔，包括合同終止協(xié)議、清算報(bào)告、相關(guān)文件資料等，確保合同終止檔案的完整性和可查閱性。六、合同糾紛處理（一）糾紛預(yù)警1.在合同履行過程中，投資部門應(yīng)密切關(guān)注合同履行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)合同糾紛的風(fēng)險(xiǎn)因素，并向法務(wù)部門通報(bào)。2.法務(wù)部門應(yīng)根據(jù)投資部門通報(bào)的情況，對(duì)可能引發(fā)糾紛的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和分析，制定相應(yīng)的防范措施，并及時(shí)向公司管理層報(bào)告。（二）糾紛處理1.如發(fā)生合同糾紛，投資部門應(yīng)及時(shí)收集相關(guān)證據(jù)資料，包括合同文本、履行記錄、往來函件、會(huì)議紀(jì)要等，為糾紛處理提供依據(jù)。2.法務(wù)部門應(yīng)根據(jù)糾紛情況，制定糾紛處理方案，明確處理方式、處理步驟和時(shí)間節(jié)點(diǎn)等。糾紛處理方式可包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等，應(yīng)根據(jù)糾紛實(shí)際情況選擇合適的處理方式。3.在糾紛處理過程中，投資部門、法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門應(yīng)密切配合，協(xié)同工作。投資部門負(fù)責(zé)提供糾紛相關(guān)事實(shí)情況和證據(jù)資料，法務(wù)部門負(fù)責(zé)提供法律支持和解決方案，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)提供財(cái)務(wù)方面的支持和建議。4.對(duì)于重大合同糾紛，公司應(yīng)成立專門的糾紛處理小組，負(fù)責(zé)全面協(xié)調(diào)和處理糾紛。糾紛處理小組應(yīng)定期召開會(huì)議，研究分析糾紛處理進(jìn)展情況，及時(shí)調(diào)整處理策略。（三）糾紛總結(jié)1.合同糾紛處理完畢后，投資部門應(yīng)組織相關(guān)部門對(duì)糾紛處理情況進(jìn)行總結(jié)分析，找出糾紛發(fā)生的原因、處理過程中存在的問題以及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。2.根據(jù)糾紛總結(jié)分析結(jié)果，應(yīng)制定相應(yīng)的改進(jìn)措施，完善合同管理制度和流程，加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)防控，避免類似糾紛再次發(fā)生。3.糾紛總結(jié)報(bào)告應(yīng)提交至公司管理層審核，并作為公司合同管理工作的重要參考資料。七、合同檔案管理（一）檔案收集1.投資部門負(fù)責(zé)合同檔案的收集工作，在合同簽訂、履行、變更、終止等過程中，應(yīng)及時(shí)將相關(guān)文件資料收集齊全，包括合同文本、審批文件、履行記錄、變更協(xié)議、終止協(xié)議、往來函件、糾紛處理文件等。2.收集的文件資料應(yīng)真實(shí)、完整、有效，確保能夠全面反映合同管理的全過程。同時(shí)，應(yīng)按照檔案管理要求對(duì)文件資料進(jìn)行分類、編號(hào)，便于整理和歸檔。（二）檔案整理1.投資部門應(yīng)定期對(duì)收集的合同檔案進(jìn)行整理，按照檔案管理的分類標(biāo)準(zhǔn)和編號(hào)規(guī)則，對(duì)文件資料進(jìn)行分類、排序、裝訂。2.整理后的合同檔案應(yīng)做到目錄清晰、裝訂整齊、資料完整，便于查閱和保管。同時(shí)，應(yīng)建立電子檔案?jìng)浞荩瑢⒓堎|(zhì)檔案內(nèi)容掃描錄入電子檔案系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)檔案的電子化管理。（三）檔案保管1.合同檔案應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)保管，保管人員應(yīng)具備檔案管理專業(yè)知識(shí)和技能，熟悉檔案管理流程和要求。2.合同檔案應(yīng)存放在專門的檔案庫(kù)房或檔案柜中，確保檔案存放安全、有序。檔案庫(kù)房應(yīng)具備防火、防潮、防蟲、防盜等設(shè)施，保證檔案的完整性和安全性。3.保管人員應(yīng)定期對(duì)合同檔案進(jìn)行檢查和盤點(diǎn)，確保檔案數(shù)量準(zhǔn)確、資料完整。如發(fā)現(xiàn)檔案損壞、丟失等情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告并采取相應(yīng)措施進(jìn)行處理。（四）檔案查閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫檔案查閱申請(qǐng)表，注明查閱原因、查閱內(nèi)容、查閱時(shí)間等信息，并經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審批后，提交至檔案保管部門。2.檔案保管部門應(yīng)根據(jù)查閱申請(qǐng)表進(jìn)行審核，審核通過后，安排專人負(fù)責(zé)查閱，并對(duì)查閱過程進(jìn)行監(jiān)督。查閱人員應(yīng)在指定地點(diǎn)查閱檔案，不得擅自將檔案帶出檔案庫(kù)房或進(jìn)行其他違規(guī)操作。3.查閱人員查閱完畢后，應(yīng)及時(shí)將檔案歸還檔案保管部門，并在檔案查閱登記表上簽字確認(rèn)。如需復(fù)印或摘錄檔案內(nèi)容的，應(yīng)經(jīng)檔案保管部門同意，并按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。（五）檔案銷毀1.合同檔案超過保管期限或已無保存價(jià)值的，應(yīng)按照檔案銷毀程序進(jìn)行銷毀。檔案保管部門應(yīng)定期對(duì)合同檔案進(jìn)行清理，提出檔案銷