企業(yè)采購(gòu)立項(xiàng)管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范企業(yè)采購(gòu)立項(xiàng)管理工作，加強(qiáng)采購(gòu)活動(dòng)的計(jì)劃性、科學(xué)性和規(guī)范性，提高采購(gòu)效率，降低采購(gòu)成本，保證采購(gòu)質(zhì)量，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于企業(yè)內(nèi)部所有采購(gòu)項(xiàng)目的立項(xiàng)管理，包括但不限于物資采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)、工程采購(gòu)等。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：采購(gòu)立項(xiàng)管理必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及企業(yè)內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度。2.計(jì)劃性原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)根據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、預(yù)算安排等進(jìn)行合理規(guī)劃，確保采購(gòu)項(xiàng)目與企業(yè)需求相匹配。3.效益性原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，充分考慮采購(gòu)成本、交貨期等因素，實(shí)現(xiàn)采購(gòu)效益的最大化。4.透明性原則：采購(gòu)立項(xiàng)過(guò)程應(yīng)公開(kāi)、公平、公正，接受企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督。二、采購(gòu)立項(xiàng)的組織與職責(zé)（一）采購(gòu)立項(xiàng)管理委員會(huì)1.組成：由企業(yè)高層管理人員、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人等組成。2.職責(zé)負(fù)責(zé)審議采購(gòu)立項(xiàng)管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)。審批重大采購(gòu)項(xiàng)目的立項(xiàng)申請(qǐng)。協(xié)調(diào)解決采購(gòu)立項(xiàng)過(guò)程中的重大問(wèn)題。（二）采購(gòu)部門(mén)1.職責(zé)負(fù)責(zé)采購(gòu)立項(xiàng)的發(fā)起、組織和實(shí)施。收集、整理采購(gòu)需求信息，進(jìn)行初步分析和評(píng)估。編制采購(gòu)立項(xiàng)申請(qǐng)文件，提交相關(guān)部門(mén)審核。跟蹤采購(gòu)立項(xiàng)審批進(jìn)度，及時(shí)反饋信息。（三）需求部門(mén)1.職責(zé)提出采購(gòu)需求，明確采購(gòu)項(xiàng)目的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、交貨期等要求。協(xié)助采購(gòu)部門(mén)進(jìn)行采購(gòu)需求的分析和評(píng)估。參與采購(gòu)立項(xiàng)申請(qǐng)文件的編制和審核。（四）財(cái)務(wù)部門(mén)1.職責(zé)審核采購(gòu)立項(xiàng)申請(qǐng)文件中的預(yù)算安排，確保采購(gòu)項(xiàng)目符合企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)算。提供采購(gòu)成本控制方面的建議和意見(jiàn)。參與采購(gòu)合同的審核，監(jiān)督采購(gòu)資金的支付。（五）審計(jì)部門(mén)1.職責(zé)對(duì)采購(gòu)立項(xiàng)過(guò)程進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)立項(xiàng)程序是否合規(guī)、公正。對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。三、采購(gòu)立項(xiàng)的流程（一）采購(gòu)需求提出1.需求部門(mén)根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、業(yè)務(wù)發(fā)展需要等，提出采購(gòu)需求。采購(gòu)需求應(yīng)明確、具體，包括采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨期等。2.需求部門(mén)應(yīng)對(duì)采購(gòu)需求進(jìn)行必要的分析和論證，確保采購(gòu)需求的合理性和必要性。（二）采購(gòu)需求評(píng)估1.采購(gòu)部門(mén)收到需求部門(mén)提交的采購(gòu)需求后，組織相關(guān)人員進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括采購(gòu)需求的合理性、可行性、預(yù)算情況、市場(chǎng)供應(yīng)情況等。2.采購(gòu)部門(mén)可根據(jù)需要，邀請(qǐng)技術(shù)專(zhuān)家、市場(chǎng)調(diào)研機(jī)構(gòu)等參與采購(gòu)需求評(píng)估，提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和建議。（三）采購(gòu)立項(xiàng)申請(qǐng)1.經(jīng)評(píng)估確定采購(gòu)需求合理可行后，采購(gòu)部門(mén)編制采購(gòu)立項(xiàng)申請(qǐng)文件。采購(gòu)立項(xiàng)申請(qǐng)文件應(yīng)包括以下內(nèi)容：采購(gòu)項(xiàng)目概述，包括項(xiàng)目名稱(chēng)、采購(gòu)內(nèi)容、采購(gòu)數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨期等。采購(gòu)需求分析，說(shuō)明采購(gòu)需求的來(lái)源、背景和必要性。采購(gòu)預(yù)算安排，明確采購(gòu)項(xiàng)目的預(yù)算金額及資金來(lái)源。采購(gòu)方式建議，根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需求，提出合適的采購(gòu)方式。供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)和范圍，確定潛在供應(yīng)商的選擇標(biāo)準(zhǔn)和范圍。其他相關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明。2.采購(gòu)立項(xiàng)申請(qǐng)文件編制完成后，采購(gòu)部門(mén)提交給需求部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審核。（四）采購(gòu)立項(xiàng)審核1.需求部門(mén)審核采購(gòu)立項(xiàng)申請(qǐng)文件中采購(gòu)需求的合理性和準(zhǔn)確性，確保采購(gòu)項(xiàng)目符合本部門(mén)的業(yè)務(wù)需求。2.財(cái)務(wù)部門(mén)審核采購(gòu)立項(xiàng)申請(qǐng)文件中的預(yù)算安排，檢查預(yù)算的合理性和合規(guī)性，確保采購(gòu)項(xiàng)目在企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)算范圍內(nèi)。3.審計(jì)部門(mén)對(duì)采購(gòu)立項(xiàng)申請(qǐng)文件進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)立項(xiàng)程序是否合規(guī)、公正，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。4.采購(gòu)立項(xiàng)申請(qǐng)文件經(jīng)各相關(guān)部門(mén)審核通過(guò)后，提交采購(gòu)立項(xiàng)管理委員會(huì)審批。（五）采購(gòu)立項(xiàng)審批1.采購(gòu)立項(xiàng)管理委員會(huì)對(duì)采購(gòu)立項(xiàng)申請(qǐng)文件進(jìn)行審批。對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)立項(xiàng)管理委員會(huì)可組織專(zhuān)題會(huì)議進(jìn)行審議。2.采購(gòu)立項(xiàng)管理委員會(huì)根據(jù)審核意見(jiàn)和企業(yè)實(shí)際情況，做出審批決定。審批決定分為同意立項(xiàng)、不同意立項(xiàng)和補(bǔ)充完善后再立項(xiàng)三種。（六）采購(gòu)立項(xiàng)實(shí)施1.采購(gòu)立項(xiàng)申請(qǐng)經(jīng)審批同意后，采購(gòu)部門(mén)按照既定的采購(gòu)方式和流程組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。2.在采購(gòu)實(shí)施過(guò)程中，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格按照采購(gòu)立項(xiàng)申請(qǐng)文件中的要求進(jìn)行操作，確保采購(gòu)項(xiàng)目的順利進(jìn)行。（七）采購(gòu)立項(xiàng)變更1.在采購(gòu)立項(xiàng)實(shí)施過(guò)程中，如因特殊原因需要變更采購(gòu)項(xiàng)目的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨期等內(nèi)容，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)提出采購(gòu)立項(xiàng)變更申請(qǐng)。2.采購(gòu)立項(xiàng)變更申請(qǐng)應(yīng)按照采購(gòu)立項(xiàng)申請(qǐng)的審核、審批流程進(jìn)行辦理。經(jīng)審批同意后，采購(gòu)部門(mén)方可組織實(shí)施變更后的采購(gòu)活動(dòng)。四、采購(gòu)立項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)防控（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.采購(gòu)需求不準(zhǔn)確或不合理，導(dǎo)致采購(gòu)項(xiàng)目無(wú)法滿(mǎn)足企業(yè)實(shí)際需求。2.采購(gòu)預(yù)算編制不合理，導(dǎo)致采購(gòu)資金超支或浪費(fèi)。3.采購(gòu)方式選擇不當(dāng)，導(dǎo)致采購(gòu)成本過(guò)高或采購(gòu)周期過(guò)長(zhǎng)。4.供應(yīng)商選擇不當(dāng)，導(dǎo)致采購(gòu)質(zhì)量無(wú)法保證或交貨期延誤。5.采購(gòu)立項(xiàng)程序不規(guī)范，導(dǎo)致采購(gòu)活動(dòng)存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.采購(gòu)部門(mén)會(huì)同相關(guān)部門(mén)對(duì)識(shí)別出的采購(gòu)立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為風(fēng)險(xiǎn)防控措施的制定提供依據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控措施1.加強(qiáng)采購(gòu)需求管理，需求部門(mén)應(yīng)深入調(diào)研企業(yè)實(shí)際需求，確保采購(gòu)需求準(zhǔn)確、合理。采購(gòu)部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)采購(gòu)需求進(jìn)行充分論證和審核。2.科學(xué)編制采購(gòu)預(yù)算，財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)會(huì)同采購(gòu)部門(mén)、需求部門(mén)等，根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的實(shí)際情況，合理確定采購(gòu)預(yù)算金額，并嚴(yán)格控制預(yù)算執(zhí)行。3.合理選擇采購(gòu)方式，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)、市場(chǎng)供應(yīng)情況等，選擇合適的采購(gòu)方式，確保采購(gòu)成本合理、采購(gòu)周期可控。4.嚴(yán)格供應(yīng)商選擇，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立完善的供應(yīng)商評(píng)估和選擇機(jī)制，對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、交貨期等進(jìn)行全面考察，選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商。5.規(guī)范采購(gòu)立項(xiàng)程序，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法規(guī)定的采購(gòu)立項(xiàng)流程進(jìn)行操作，確保采購(gòu)立項(xiàng)過(guò)程公開(kāi)、公平、公正。審計(jì)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)立項(xiàng)過(guò)程的審計(jì)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。五、采購(gòu)立項(xiàng)的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督1.審計(jì)部門(mén)定期對(duì)采購(gòu)立項(xiàng)過(guò)程進(jìn)行審計(jì)，檢查采購(gòu)立項(xiàng)程序是否合規(guī)、采購(gòu)需求是否合理、采購(gòu)預(yù)算是否執(zhí)行等。2.企業(yè)內(nèi)部設(shè)立舉報(bào)渠道，接受員工對(duì)采購(gòu)立項(xiàng)過(guò)程中違規(guī)行為的舉報(bào)。對(duì)于舉報(bào)事項(xiàng)，審計(jì)部門(mén)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并嚴(yán)肅處理。（二）考核1.建立采購(gòu)立項(xiàng)管理考核制度，對(duì)采購(gòu)部門(mén)、需求部門(mén)等相關(guān)部門(mén)在采購(gòu)立項(xiàng)管理工作中的表現(xiàn)進(jìn)行考核。2.考核指標(biāo)包括采購(gòu)立項(xiàng)申請(qǐng)的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、合